11月22日，獲悉，港股上市公司【國聯(lián)證券(601456)、股吧】(01456.HK)發(fā)布關(guān)于收到中國證券監(jiān)督管理委員會行政監(jiān)管措施決定書的公告。

　　公告顯示，國聯(lián)證券收到中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于對國聯(lián)證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》(〔2020〕74號)，具體內(nèi)容如下：“經(jīng)查發(fā)現(xiàn)國聯(lián)證券在籌劃重大資產(chǎn)重組過程中存在以下問題：一是未有效評估監(jiān)管政策，對重組備選方案準(zhǔn)備不足;二是未審慎評估對證券市場的影響?！?/p>

　　事件追溯到9月20日，國聯(lián)證券、國金證券曾披露，國聯(lián)證券于9月18日與長沙涌金簽訂股份轉(zhuǎn)讓意向協(xié)議，擬受讓長沙涌金持有的國金證券約7.82%的股份，同時(shí)國聯(lián)證券與國金證券正在籌劃由國聯(lián)證券向國金證券全體股東發(fā)行A股股票的方式換股吸收合并國金證券。后于10月13日，此項(xiàng)交易便宣布終止。

　　但在公告披露之前，兩家券商A股股票于公布前一交易日已雙雙漲停，甚至帶動券商板塊領(lǐng)漲A股。

　　于9月25日晚間，證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬就媒體關(guān)于“國聯(lián)證券、國金證券是否存在內(nèi)幕交易”的詢問回復(fù)，“證監(jiān)會已關(guān)注到了相關(guān)情況，已督促公司開展自查，并要求其提供內(nèi)幕信息知情人名單。

　　頭圖來源：123RF

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