全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)近日公布的關(guān)于對(duì)山東地瑞科森能源技術(shù)股份有限公司(簡(jiǎn)稱“地瑞科森”，832573)及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施的決定顯示，經(jīng)查明，地瑞科森有以下違規(guī)事實(shí)：

　　2020年9月4日，地瑞科森因與酒泉瑞愷石油科技有限公司的服務(wù)合同糾紛一案，收到山東省東營(yíng)市中級(jí)人民法院出具的應(yīng)訴通知書(shū)，該案涉訴金額1170.57萬(wàn)元，占最近一期經(jīng)審計(jì)期末凈資產(chǎn)的比例為87.56%。地瑞科森于上述事項(xiàng)發(fā)生時(shí)未及時(shí)披露，后于2020年10月15日補(bǔ)發(fā)《山東地瑞科森能源技術(shù)股份有限公司涉及訴訟公告(補(bǔ)發(fā))》。

　　地瑞科森未能及時(shí)披露上述重大訴訟事項(xiàng)，違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱《信息披露規(guī)則》)第四十七條的規(guī)定，構(gòu)成信息披露違規(guī)。

　　時(shí)任董事長(zhǎng)閆新慶、時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)岳貴賓未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，違反了《信息披露規(guī)則》第三條的規(guī)定，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

　　鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第6.1條和《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十四條的規(guī)定，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司決定對(duì)地瑞科森采取出具警示函的自律監(jiān)管措施；對(duì)閆新慶、岳貴賓采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　地瑞科森及閆新慶、岳貴賓應(yīng)當(dāng)按照《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》、《信息披露規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則履行信息披露義務(wù)，保證信息披露真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、及時(shí)。特此告誡你公司及相關(guān)責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)充分重視上述問(wèn)題并吸取教訓(xùn)，杜絕類似問(wèn)題再次發(fā)生。否則，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將進(jìn)一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀(jì)律處分。對(duì)于上述懲戒，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。掛牌公司應(yīng)自收到本自律監(jiān)管決定書(shū)之日起2個(gè)交易日內(nèi)及時(shí)披露相應(yīng)信息。

　　經(jīng)互聯(lián)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，地瑞科森成立于2007年3月10日，注冊(cè)資本1000萬(wàn)元。公司法定代表人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理為閆新慶；董事會(huì)秘書(shū)為岳貴賓。截至2020年6月30日，閆新慶為公司第一大股東，持股比例82.03%。公司于2015年6月8日在新三板掛牌，股票代碼832573，主辦券商為中泰證券。

　　《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引(試行)》第九條規(guī)定：主辦券商應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會(huì)計(jì)核算體系、財(cái)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制等制度，以及對(duì)外擔(dān)保、重大投資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)營(yíng)決策的程序與規(guī)則等。

　　2020年10月15日，地瑞科森披露關(guān)于補(bǔ)發(fā)《涉及訴訟公告》的聲明公告和涉及訴訟公告(補(bǔ)發(fā))顯示，2020年9月14日，酒泉瑞愷石油科技有限公司因服務(wù)合同糾紛起訴地瑞科森，公司收到山東省東營(yíng)市中級(jí)人民法院應(yīng)訴通知書(shū)。酒泉瑞愷石油科技有限公司與地瑞科森分別于2018年2月8日簽訂一份《技術(shù)服務(wù)合同》，2019年1月1日在山東省東營(yíng)市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)簽訂一份《技術(shù)服務(wù)合同》，兩份合同的第16條均約定“在本合同履行過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，甲乙雙方應(yīng)及時(shí)協(xié)商解決。如協(xié)商不成，依法向東營(yíng)人民法院提起訴訟”。上述兩份合同簽訂后，酒泉瑞愷石油科技有限公司已經(jīng)分別按照合同約定履行了全部技術(shù)服務(wù)內(nèi)容，并全部通過(guò)了地瑞科森的驗(yàn)收合格。經(jīng)多次催要，地瑞科森仍欠款技術(shù)服務(wù)費(fèi)1170.57萬(wàn)元。

　　經(jīng)法院調(diào)解，雙方一致同意于2021年5月1日前分三次支付部分技術(shù)服務(wù)費(fèi)523.99萬(wàn)元，剩余2019年技術(shù)服務(wù)費(fèi)647.09萬(wàn)元，地瑞科森應(yīng)在中國(guó)石油集團(tuán)西部鉆探工程有限公司定向井服務(wù)公司、中國(guó)石油集團(tuán)長(zhǎng)城鉆探石油有限公司錄井公司向被告山東地瑞科森能源技術(shù)股份有限公司支付技術(shù)服務(wù)費(fèi)后5日內(nèi)向原告酒泉瑞愷石油科技有限公司支付，此后雙方基于本案再無(wú)其他爭(zhēng)議。

　　《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第三條：掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、公平地披露所有可能對(duì)公司股票及其他證券品種交易價(jià)格、投資者投資決策產(chǎn)生較大影響的信息(以下簡(jiǎn)稱重大信息)，并保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證公司及時(shí)、公平地披露信息，所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第四十七條：掛牌公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露下列重大訴訟、仲裁：

　　(一)涉案金額超過(guò)200萬(wàn)元，且占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值10%以上；

　　(二)股東大會(huì)、董事會(huì)決議被申請(qǐng)撤銷或者宣告無(wú)效。

　　《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第6.1條：全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以對(duì)本業(yè)務(wù)規(guī)則1.4條規(guī)定的監(jiān)管對(duì)象采取下列自律監(jiān)管措施：

　　(一)要求申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人或者其董事(會(huì))、監(jiān)事(會(huì))和高級(jí)管理人員、主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員對(duì)有關(guān)問(wèn)題作出解釋、說(shuō)明和披露；

　　(二)要求申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)對(duì)公司存在的問(wèn)題進(jìn)行核查并發(fā)表意見(jiàn)；

　　(三)約見(jiàn)談話；

　　(四)要求提交書(shū)面承諾；

　　(五)出具警示函；

　　(六)責(zé)令改正；

　　(七)暫不受理相關(guān)主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或其相關(guān)人員出具的文件；

　　(八)暫停解除掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人的股票限售；

　　(九)限制證券賬戶交易；

　　(十)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告有關(guān)違法違規(guī)行為；

　　(十一)其他自律監(jiān)管措施。

　　監(jiān)管對(duì)象應(yīng)當(dāng)積極配合全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的日常監(jiān)管，在規(guī)定期限內(nèi)回答問(wèn)詢，按照全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的要求提交說(shuō)明，或者披露相應(yīng)的更正或補(bǔ)充公告。

　　《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十四條：申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司、收購(gòu)人、破產(chǎn)管理人及相關(guān)主體出現(xiàn)違規(guī)行為的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司可以實(shí)施以下自律監(jiān)管措施：

　　(一)口頭警示，即以口頭形式將有關(guān)違規(guī)事實(shí)或風(fēng)險(xiǎn)狀況告知監(jiān)管對(duì)象，要求其及時(shí)補(bǔ)救、改正或者防范；

　　(二)約見(jiàn)談話，即要求監(jiān)管對(duì)象在指定的時(shí)間和地點(diǎn)就有關(guān)違規(guī)行為接受質(zhì)詢和訓(xùn)誡，并要求其作出解釋說(shuō)明，采取措施及時(shí)補(bǔ)救、改正或者防范；

　　(三)要求提交書(shū)面承諾，即要求監(jiān)管對(duì)象提交在規(guī)定時(shí)間內(nèi)為或不為一定行為的書(shū)面承諾；

　　(四)出具警示函，即以書(shū)面形式將有關(guān)違規(guī)事實(shí)或風(fēng)險(xiǎn)狀況告知監(jiān)管對(duì)象，并要求其及時(shí)補(bǔ)救、改正或者防范；

　　(五)責(zé)令改正，即要求監(jiān)管對(duì)象停止違法違規(guī)行為或者限期改正；

　　(六)要求公開(kāi)更正、澄清或說(shuō)明，即要求監(jiān)管對(duì)象對(duì)信息披露中的錯(cuò)漏事項(xiàng)進(jìn)行公開(kāi)更正，或者對(duì)有關(guān)事項(xiàng)或風(fēng)險(xiǎn)情況予以公開(kāi)澄清或說(shuō)明；

　　(七)要求公開(kāi)致歉，即要求監(jiān)管對(duì)象對(duì)違規(guī)事項(xiàng)以公告形式向投資者公開(kāi)致歉；

　　(八)要求限期參加培訓(xùn)或考試，即要求監(jiān)管對(duì)象限期參加指定機(jī)構(gòu)組織的專業(yè)培訓(xùn)或考試，督促其提升守法意識(shí)、職業(yè)操守和執(zhí)業(yè)能力；

　　(九)要求限期召開(kāi)投資者說(shuō)明會(huì)，即要求監(jiān)管對(duì)象限期召開(kāi)說(shuō)明會(huì)，就特定事項(xiàng)公開(kāi)向投資者作出解釋或者說(shuō)明；

　　(十)暫停解除掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人的股票限售，即在一定期限內(nèi)不辦理相關(guān)人員所持掛牌公司股份的解除限售申請(qǐng)；

　　(十一)建議掛牌公司更換相關(guān)任職人員，即建議掛牌公司更換董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員，并及時(shí)選聘符合資格的董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員；

　　(十二)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他自律監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公監(jiān)函[2020]155號(hào)

　　山東地瑞科森能源技術(shù)股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施的決定

　　當(dāng)事人：山東地瑞科森能源技術(shù)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱地瑞科森)，住所地：東營(yíng)開(kāi)發(fā)區(qū)東八路與黃河路交匯處六區(qū)E型3號(hào)東戶。

　　閆新慶，男，1977年11月出生，時(shí)任公司董事長(zhǎng)。

　　岳貴賓，男，1978年4月出生，時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)。

　　經(jīng)查明，地瑞科森有以下違規(guī)事實(shí)：

　　2020年9月4日，地瑞科森因與酒泉瑞愷石油科技有限公司的服務(wù)合同糾紛一案，收到山東省東營(yíng)市中級(jí)人民法院出具的應(yīng)訴通知書(shū)，該案涉訴金額11,705,730.13元，占最近一期經(jīng)審計(jì)期末凈資產(chǎn)的比例為87.56%。地瑞科森于上述事項(xiàng)發(fā)生時(shí)未及時(shí)披露，后于2020年10月15日補(bǔ)發(fā)《山東地瑞科森能源技術(shù)股份有限公司涉及訴訟公告(補(bǔ)發(fā))》。

　　地瑞科森未能及時(shí)披露上述重大訴訟事項(xiàng)，違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱《信息披露規(guī)則》)第四十七條的規(guī)定，構(gòu)成信息披露違規(guī)。

　　時(shí)任董事長(zhǎng)閆新慶、時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)岳貴賓未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，違反了《信息披露規(guī)則》第三條的規(guī)定，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

　　鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第6.1條和《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十四條的規(guī)定，我司做出如下決定：

　　對(duì)地瑞科森采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　對(duì)閆新慶、岳貴賓采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　特此提出警示如下：

　　你方應(yīng)當(dāng)按照《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》、《信息披露規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則履行信息披露義務(wù)，保證信息披露真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、及時(shí)。特此告誡你公司及相關(guān)責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)充分重視上述問(wèn)題并吸取教訓(xùn)，杜絕類似問(wèn)題再次發(fā)生。否則，我司將進(jìn)一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀(jì)律處分。

　　對(duì)于上述懲戒，我司將記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。

　　掛牌公司應(yīng)自收到本自律監(jiān)管決定書(shū)之日起2個(gè)交易日內(nèi)及時(shí)披露相應(yīng)信息。

　　全國(guó)股轉(zhuǎn)公司公司監(jiān)管一部

　　2020年11月17日