一、審核情況

　　(一)申請(qǐng)人基本情況

　　申請(qǐng)人全稱為“山東索力得焊材股份有限公司”(證券代碼：832398，創(chuàng)新層)，住所地為山東省肥城市石橫鎮(zhèn)特鋼路1號(hào)。公司成立于2003年8月25日，于2015 年5月4日起在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng))進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。截至本次發(fā)行股權(quán)登記日(2020年8月20日)，申請(qǐng)人共有490名在冊(cè)股東。申請(qǐng)人無(wú)控股股東，實(shí)際控制人為柴月華、亓煜、張金生、關(guān)常勇、焉兆軍、冉令國(guó)、姚榮利等7名自然人，注冊(cè)資本為59,217,420元。公司主營(yíng)業(yè)務(wù)是為制造行業(yè)的多個(gè)領(lǐng)域提供不同型號(hào)、不同規(guī)格的焊絲產(chǎn)品。

　　(二)審核過(guò)程

　　申請(qǐng)人向特定對(duì)象發(fā)行股票的行政許可申請(qǐng)于2020年10月30日正式受理。依據(jù)《公司法》《證券法》《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》)《非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號(hào)――定向發(fā)行說(shuō)明書(shū)和發(fā)行情況報(bào)告書(shū)》《非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第4號(hào)――定向發(fā)行申請(qǐng)文件》等相關(guān)規(guī)定，我會(huì)對(duì)申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)文件進(jìn)行了合規(guī)性審核。

　　全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)就本次發(fā)行出具了《關(guān)于山東索力得焊材股份有限公司股票定向發(fā)行自律監(jiān)管意見(jiàn)的函》，對(duì)申請(qǐng)人本次股票定向發(fā)行無(wú)異議。

　　二、合規(guī)性審核意見(jiàn)

　　根據(jù)申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)文件，我會(huì)認(rèn)為，申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)材料齊備，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司審查內(nèi)容和審查程序符合規(guī)定，信息披露內(nèi)容基本符合《公司法》《證券法》《管理辦法》《非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號(hào)――定向發(fā)行說(shuō)明書(shū)和發(fā)行情況報(bào)告書(shū)》《非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第4號(hào)――定向發(fā)行申請(qǐng)文件》等法律法規(guī)的規(guī)定，相關(guān)中介機(jī)構(gòu)已就本次申請(qǐng)的相關(guān)問(wèn)題依法發(fā)表了明確的意見(jiàn)。據(jù)此，我會(huì)同意山東索力得焊材股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的申請(qǐng)。