【研究報告內容摘要】

　　本周要聞：全國股轉公司編制《自律監(jiān)管和市場服務事項清單》全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司編制《自律監(jiān)管和市場服務事項清單》(下稱《清單》)，共有43項，包含自律監(jiān)管事項20項，涉及證券發(fā)行掛牌監(jiān)管、證券交易監(jiān)管、主辦券商監(jiān)管等5類；市場服務事項23項，涉及證券發(fā)行掛牌服務、掛牌公司服務、證券交易服務、做市商服務、投資者服務、其他服務等6類。監(jiān)管事項強調公開監(jiān)管標準，列明主要規(guī)則依據；服務事項以市場需求為導向，內容上包含股份回購、交易方式變更、做市商加入及退出、貧困地區(qū)和民族地區(qū)掛牌公司專項政策等具有新三板市場特色的服務事項。

　　市場動態(tài)：三板成指下降，跑輸同期主板，成交額較上期有所增加

　　(1)截至12月25日，股轉系統(tǒng)共有掛牌公司8189家，做市交易536家，集合競價交易7614家，待掛牌公司60家，申報中公司26家。本周凈減少公司19家，其中做市交易減少8家，集合競價交易減少13家；分層來看，創(chuàng)新層公司減少3家，基礎層公司凈減少18家，精選層公司增加2家。

　　(2)本周三板成指下降，三板做市上漲，三板成指跑輸同期主板市場。本期上證綜指上漲0.05%，收于3396.56點；三板做市指數上漲0.07%，收于1065.84點；三板成指下跌0.07%，收于1011.04點。從板塊主題來看，三板研發(fā)、三板活躍主題本周漲幅領跑新三板，分別上漲2.15%、2.06%。三板制造本周跌幅最大，達到-0.53%。

　　(3)本周成交總額為36.86億元，較上周32.58億元有所增加。分定價方式來看：本周集合競價交易成交額17.33億元，較上周14.86億元環(huán)比上升16.58%；

　　做市交易成交額7.71億元，較上周9.84億的成交額環(huán)比下降21.59%。分不同層級來看：本周精選層成交額11.82億元，較上周7.89億元環(huán)比上升49.91%；創(chuàng)新層成交額11.46億元，較上周15.52億元環(huán)比下降26.19%；基礎層成交額13.58億元，較上周9.18億環(huán)比上升47.98%。

　　(4)做市變動：本周3家公司新增做市商，10家公司做市轉競價。

　　融資跟蹤：新增預案數量下降、實施預案數量下降截至12月25日，本周新增8家新三板公司發(fā)布定增預案，預計募集資金1.70億元，環(huán)比上周的5.72億元有所下降。本周1家公司公告完成增發(fā)，較上期15家數量大幅減少，合計募集資金0.06億元，環(huán)比下降99.15%。本周4家公司公告進入IPO輔導備案階段，為中宇萬通、明博教育、凱雪冷鏈、名品彩葉。