1、問：近期，南極電商股價大幅波動，同時市場出現(xiàn)公司可能存在財務造假的質(zhì)疑。請問證監(jiān)會是否已關(guān)注到上述情況并著手調(diào)查?

　　答：我會已關(guān)注到南極電商股價大幅波動及媒體報道情況。我們已根據(jù)相關(guān)規(guī)定，第一時間將公司股票交易納入重點監(jiān)控范圍，督促公司于1月13日發(fā)布澄清公告回應市場質(zhì)疑，并要求年審會計師對公司2020年度財務報告進行重點審計。

　　在日常監(jiān)管中，深交所一直對公司經(jīng)營模式以及業(yè)績真實性保持高度關(guān)注，2017年、2018年、2019年連續(xù)三年對公司年報進行重點審核，同時強化對公司關(guān)聯(lián)交易、重大投資、閑置資金理財?shù)仁马梿栐儭?/p>

　　維護資本市場公開、公平、公正，保護投資者特別是中小投資者合法權(quán)益，是證監(jiān)會的法定職責。我會將堅決落實“零容忍”要求，持續(xù)關(guān)注公司相關(guān)情況，緊盯財務造假等違法違規(guī)行為，一旦發(fā)現(xiàn)，依法予以嚴肅查處。

　　2、問：2020年以來個別可轉(zhuǎn)債出現(xiàn)了暴漲暴跌的現(xiàn)象，請問日前發(fā)布的《可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法》在抑制過度投機、規(guī)范可轉(zhuǎn)債市場秩序方面有何積極作用?

　　答：可轉(zhuǎn)債作為一種兼具“股性”和“債性”的混合證券品種，為企業(yè)募集資金提供了多樣化的選擇，在提高直接融資比重、優(yōu)化融資結(jié)構(gòu)、增強金融服務實體經(jīng)濟能力等方面發(fā)揮了積極作用。2020年以來個別可轉(zhuǎn)債暴漲暴跌，引發(fā)了關(guān)注。證監(jiān)會于2020年12月31日發(fā)布了《可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)?！豆芾磙k法》以問題為導向，通過加強頂層設計，對可轉(zhuǎn)債相關(guān)制度進行了完善，具體有：完善交易制度，要求證券交易場所根據(jù)可轉(zhuǎn)債的風險和特點，完善現(xiàn)行交易規(guī)則，防范和抑制過度投機，根據(jù)正股所屬板塊的投資者適當性要求，制定相應的投資者適當性管理規(guī)則，加強風險監(jiān)測等;完善發(fā)行人信息披露義務;完善可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格的確定、修正及調(diào)整規(guī)則;完善贖回回售規(guī)則;建立可轉(zhuǎn)債受托管理制度;明確監(jiān)管處罰措施;明確規(guī)則銜接和新老劃斷等。

　　后續(xù)證券交易場所將根據(jù)《管理辦法》的規(guī)定對可轉(zhuǎn)債交易規(guī)則、投資者適當性管理規(guī)則等進行修改完善。這些制度安排有利于防范市場風險，保護投資者合法權(quán)益，對可轉(zhuǎn)債市場的健康穩(wěn)定發(fā)展具有積極的促進作用。

　　頭圖來源：123RF

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　　風險提示

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　　呈現(xiàn)的所有信息僅作為參考，不構(gòu)成投資建議，一切投資操作信息不能作為投資依據(jù)。投資有風險，入市需謹慎!