1月19日，了解到，近日新三板公司華龍期貨(834303.OC)發(fā)布高級管理人員任免公告，公告顯示，因公司風險業(yè)務(wù)的發(fā)生及未來經(jīng)營管理工作的需要，經(jīng)公司研究決定，楊昕不再擔任首席風險官。由高明遠代為公司首席風險官，代為履職期限6個月，自其通過首席風險官資質(zhì)測試起生效。

　　值得注意的是，此前，華龍期貨酒泉營業(yè)部收到證監(jiān)會甘肅證監(jiān)局的一則行政監(jiān)管措施決定書。相關(guān)決定書顯示，酒泉營業(yè)部存在員工未有效執(zhí)行崗位職責分離規(guī)定、私下接受客戶委托和以他人名義從事期貨交易等行為，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條的相關(guān)規(guī)定。

　　對此，甘肅證監(jiān)局決定對公司酒泉營業(yè)部采取責令改正的行政監(jiān)管措施，并于2020年底前向甘肅證監(jiān)局提交書面整改報告。

　　據(jù)了解，華龍期貨成立于1992年，第一大股東為華龍證券。華龍期貨于2015年11月13日掛牌新三板，主要從事商品期貨經(jīng)紀、金融期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　近年來，華龍期貨已經(jīng)接到多張罰單，都是和內(nèi)部治理、合規(guī)有關(guān)。

　　此外，1月18日，第一創(chuàng)業(yè)證券發(fā)布公告稱，收到公司首席風險官楊健遞交的書面辭職報告，其申請辭去公司首席風險官職務(wù)。

　　公告提到，楊健的辭職申請自送達公司董事會之日起生效。同時，楊健未持有第一創(chuàng)業(yè)證券任何股份。第一創(chuàng)業(yè)證券董事會對楊健在擔任公司高級管理人員期間的工作表示感謝，并表示將按相關(guān)法規(guī)及內(nèi)部制度，盡快選聘新任首席風險官。

　　公開資料顯示，楊健曾任花旗集團(香港和紐約)高級副總裁，于2013年9月加入第一創(chuàng)業(yè)證券，任首席風險官，兼任創(chuàng)金合信監(jiān)事、一創(chuàng)投資監(jiān)事、創(chuàng)新資本監(jiān)事。

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　　(原標題：發(fā)生風險業(yè)務(wù)，華龍期貨首席風險官被免)