一、審核情況

　　(一)申請人基本情況

　　申請人全稱為“沈陽天創(chuàng)信息科技股份有限公司”(證券代碼：400036, 證券簡稱：天創(chuàng)5)，注冊地為遼寧省沈陽市沈河區(qū)十一緯路169號(hào)(1-14-7)，1997年5月22日在深圳證券交易所上市。2004年9月終止上市。2004年12月1日，公司股票轉(zhuǎn)為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中進(jìn)行代辦轉(zhuǎn)讓。截至本次發(fā)行股權(quán)登記日(2020年6月11日)，申請人共有股東31,996人。申請人法定代表人和實(shí)際控制人為周洲，注冊資本為345,832,567元，總股本為345,832,567股。申請人主營業(yè)務(wù)為專業(yè)音視頻行業(yè)的產(chǎn)品銷售、系統(tǒng)集成、設(shè)計(jì)與軟件開發(fā)、運(yùn)營服務(wù)等，以及智慧停車信息系統(tǒng)的建設(shè)、運(yùn)營和服務(wù)。

　　(二)審核過程

　　申請人向特定對象發(fā)行股票的行政許可申請于2020年9月9日正式受理。依據(jù)《公司法》《證券法》《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)《非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號(hào)――定向發(fā)行說明書和發(fā)行情況報(bào)告書》《非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第4號(hào)――定向發(fā)行申請文件》等相關(guān)規(guī)定，我會(huì)對申請人提交的申請文件進(jìn)行了合規(guī)性審核。

　　全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)就本次發(fā)行出具了《關(guān)于沈陽天創(chuàng)信息科技股份有限公司股票定向發(fā)行自律監(jiān)管意見的函》，對申請人本次股票定向發(fā)行無異議。

　　二、合規(guī)性審核意見

　　根據(jù)申請人提交的申請文件，我會(huì)認(rèn)為，申請人提交的申請材料齊備，全國股轉(zhuǎn)公司審查內(nèi)容和審查程序符合規(guī)定，信息披露內(nèi)容基本符合《公司法》《證券法》《管理辦法》《非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號(hào)――定向發(fā)行說明書和發(fā)行情況報(bào)告書》《非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第4號(hào)――定向發(fā)行申請文件》等法律法規(guī)的規(guī)定，相關(guān)中介機(jī)構(gòu)已就本次申請的相關(guān)問題依法發(fā)表了明確的意見。據(jù)此，我會(huì)同意沈陽天創(chuàng)信息科技股份有限公司向特定對象發(fā)行股票的申請。