互聯(lián)網(wǎng)北京2月4日訊 日前，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)網(wǎng)站公布的《關(guān)于對江蘇邁達新材料股份有限公司及相關(guān)責任主體采取自律監(jiān)管措施的決定》(股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公監(jiān)函〔2021〕021號)顯示，經(jīng)查明，江蘇邁達新材料股份有限公司(以下簡稱“江蘇邁達”，871964)有以下違規(guī)事實：

　　2017年6月，南京東壩建筑安裝工程有限公司(以下簡稱“東壩公司”)以與江蘇邁達存在施工合同糾紛為由向法院提起訴訟，要求江蘇邁達付工程款1000萬元及利息等費用，訴求金額占江蘇邁達2016年度經(jīng)審計的期末凈資產(chǎn)19.04%，江蘇邁達提起反訴，要求東壩公司承擔延期交付違約金512.74萬元并承擔維修費用1080.96萬元，訴求金額占掛牌公司2016年度經(jīng)審計的期末凈資產(chǎn)30.35%。上述案件于2019年12月24日作出一審判決，2020年8月26日作出終審判決。江蘇邁達于2020年9月18日才補充披露上述訴訟及進展情況。

　　江蘇邁達上述行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(2017年12月22日發(fā)布)第四十八條和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(2020年1月3日發(fā)布)第四十七條的規(guī)定，構(gòu)成信息披露違規(guī)。

　　針對上述違規(guī)行為，陳福新、陳琦作為董事長、董事會秘書未能保證公司信息披露的真實、準確、完整、及時，違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第1.4條、1.5條、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第三條的規(guī)定，對上述行為負有責任。

　　鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第6.1條和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀律處分實施細則》第十六條的規(guī)定，全國股轉(zhuǎn)公司公司監(jiān)管一部決定對江蘇邁達采取出具警示函的自律監(jiān)管措施；對陳福新、陳琦采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　經(jīng)互聯(lián)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，江蘇邁達成立于2010年8月10日，注冊資本5000萬人民幣，江蘇百靈鳥科技集團有限公司為第一大股東，持股比例39%，陳福新為第二大股東，持股比例28%，陳琦為第三大股東，持股比例18%。陳琦為江蘇百靈鳥科技集團有限公司大股東，持股比例66.33%，陳福新為小股東，持股比例33.67%。公司于2017年8月23日在新三板掛牌，主辦券商為申萬宏源證券(000562)有限公司。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導工作指引(試行)》第九條規(guī)定：主辦券商應督導掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會計核算體系、財務(wù)管理和風險控制等制度，以及對外擔保、重大投資、委托理財、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)營決策的程序與規(guī)則等。

　　公司2020年9月18日發(fā)布的《涉及訴訟公告(補發(fā))》顯示，東壩公司與邁達公司簽訂了《建設(shè)項目土建工程施工總承包合同書》，約定邁達公司將南京市化學工業(yè)園罐區(qū)南路BHT產(chǎn)品土建項目發(fā)包給東壩公司承包施工，合同暫預估總價2000.00萬元，邁達公司先后支付東壩公司1713.4367萬元。工程交付后，邁達公司多次函告東壩公司該工程質(zhì)量問題，要求東壩公司對工程進行維修并要求東壩公司提供結(jié)算資料，多次溝通，未達成一致。

　　法院經(jīng)審理判決南京東壩建筑安裝工程有限公司于本判決生效后十日內(nèi)賠付江蘇邁達新材料股份有限公司工程質(zhì)量修復費用1080.96萬元，賠付江蘇邁達新材料股份有限公司工期延誤違約損失205.13萬元；江蘇邁達新材料股份有限公司于本判決生效后十日內(nèi)給付南京東壩建筑安裝工程有限公司工程款799.84萬元；并自2019年1月20日起至2019年08月19日止按中國人民銀行同期貸款利率計算利息；自2019年08月20日起至實際付款之日止，按全國銀行間同業(yè)拆借中心公布的貸款市場報價利率計付利息。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(2017年12月22日發(fā)布)第四十八條規(guī)定：掛牌公司應當在董事會審議通過利潤分配或資本公積轉(zhuǎn)增股本方案后，及時披露方案具體內(nèi)容，并于實施方案的股權(quán)登記日前披露方案實施公告。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(2020年1月3日發(fā)布)第四十七條規(guī)定：掛牌公司應當及時披露下列重大訴訟、仲裁：

　　(一)涉案金額超過200萬元，且占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值10%以上；

　　(二)股東大會、董事會決議被申請撤銷或者宣告無效。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第1.4條規(guī)定：申請掛牌公司、掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人，主辦券商、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、其他證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員，投資者應當遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、本業(yè)務(wù)規(guī)則及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他業(yè)務(wù)規(guī)定。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》1.5條規(guī)定：申請掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人、主辦券商應當真實、準確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　申請掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應當忠實、勤勉地履行職責，保證公司披露信息的真實、準確、完整、及時、公平。

　　申請掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人、主辦券商依法披露的信息，應當?shù)谝粫r間在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(www。neeq.com.cn或www。neeq.cc)公布。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第三條規(guī)定：掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人應當及時、公平地披露所有可能對公司股票及其他證券品種交易價格、投資者投資決策產(chǎn)生較大影響的信息(以下簡稱重大信息)，并保證信息披露內(nèi)容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應當忠實、勤勉地履行職責，保證公司及時、公平地披露信息，所披露的信息真實、準確、完整。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第6.1條：全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以對本業(yè)務(wù)規(guī)則1.4條規(guī)定的監(jiān)管對象采取下列自律監(jiān)管措施：

　　(一)要求申請掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人或者其董事(會)、監(jiān)事(會)和高級管理人員、主辦券商、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員對有關(guān)問題作出解釋、說明和披露；

　　(二)要求申請掛牌公司、掛牌公司聘請中介機構(gòu)對公司存在的問題進行核查并發(fā)表意見；

　　(三)約見談話；

　　(四)要求提交書面承諾；

　　(五)出具警示函；

　　(六)責令改正；

　　(七)暫不受理相關(guān)主辦券商、證券服務(wù)機構(gòu)或其相關(guān)人員出具的文件；

　　(八)暫停解除掛牌公司控股股東、實際控制人的股票限售；

　　(九)限制證券賬戶交易；

　　(十)向中國證監(jiān)會報告有關(guān)違法違規(guī)行為；

　　(十一)其他自律監(jiān)管措施。

　　監(jiān)管對象應當積極配合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的日常監(jiān)管，在規(guī)定期限內(nèi)回答問詢，按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的要求提交說明，或者披露相應的更正或補充公告。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀律處分實施細則》第十六條規(guī)定：申請掛牌公司、掛牌公司、收購人、破產(chǎn)管理人、重大資產(chǎn)重組交易對方及相關(guān)主體出現(xiàn)違規(guī)行為的，全國股轉(zhuǎn)公司或業(yè)務(wù)部門可以實施以下自律監(jiān)管措施：

　　(一)口頭警示，即以口頭形式將有關(guān)違規(guī)事實或風險狀況告知監(jiān)管對象，要求其采取措施及時防范、補救或者改正；

　　(二)約見談話，即要求監(jiān)管對象在指定的時間和地點就有關(guān)違規(guī)行為接受質(zhì)詢和訓誡，并要求其作出解釋說明，采取措施及時防范、補救或者改正；

　　(三)要求提交書面承諾，即要求監(jiān)管對象提交在規(guī)定時間內(nèi)為或不為一定行為的書面承諾；

　　(四)出具警示函，即以書面形式將有關(guān)違規(guī)事實或風險狀況告知監(jiān)管對象，并要求其采取措施及時防范、補救或者改正；

　　(五)責令改正，即要求監(jiān)管對象停止違規(guī)行為或者限期改正；

　　(六)要求公開更正、澄清或說明，即要求監(jiān)管對象對信息披露中的錯漏事項進行公開更正，或者對有關(guān)事項或風險情況予以公開澄清或說明；

　　(七)要求公開致歉，即要求監(jiān)管對象對違規(guī)事項以公告形式向投資者公開致歉；

　　(八)要求限期參加培訓或考試，即要求監(jiān)管對象限期參加指定機構(gòu)組織的專業(yè)培訓或考試，督促其提升守法意識、職業(yè)操守和執(zhí)業(yè)能力；

　　(九)要求限期召開投資者說明會，即要求監(jiān)管對象限期召開說明會，就特定事項公開向投資者作出解釋或者說明；

　　(十)暫停解除掛牌公司控股股東、實際控制人的股票限售，即在一定期限內(nèi)不辦理相關(guān)人員所持掛牌公司股份的解除限售申請；

　　(十一)建議掛牌公司更換相關(guān)任職人員，即建議掛牌公司更換董事、監(jiān)事或高級管理人員，并及時選聘符合資格的董事、監(jiān)事或高級管理人員；

　　(十二)全國股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他自律監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公監(jiān)函〔2021〕021號

　　關(guān)于對江蘇邁達新材料股份有限公司及相關(guān)責任主體采取自律監(jiān)管措施的決定

　　當事人：

　　江蘇邁達新材料股份有限公司(簡稱江蘇邁達)，住所地：江蘇省南京市化學工業(yè)園區(qū)罐區(qū)南路69號。

　　陳福新，男，1966年9月出生，時任董事長。

　　陳琦，女，1990年12月出生，時任董事會秘書。

　　經(jīng)查明，江蘇邁達有以下違規(guī)事實：

　　2017年6月，南京東壩建筑安裝工程有限公司(以下簡稱“東壩公司”)以與江蘇邁達存在施工合同糾紛為由向法院提起訴訟，要求江蘇邁達付工程款10,000,000元及利息等費用，訴求金額占江蘇邁達2016年度經(jīng)審計的期末凈資產(chǎn)19.04%，江蘇邁達提起反訴，要求東壩公司承擔延期交付違約金5,127,404.70元并承擔維修費用10,809,576.44元，訴求金額占掛牌公司2016年度經(jīng)審計的期末凈資產(chǎn)30.35%。上述案件于2019年12月24日作出一審判決，2020年8月26日作出終審判決。江蘇邁達于2020年9月18日才補充披露上述訴訟及進展情況。

　　江蘇邁達的上述行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(2017年12月22日發(fā)布)第四十八條和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(2020年1月3日發(fā)布)(以下簡稱《信息披露規(guī)則》)第四十七條的規(guī)定，構(gòu)成信息披露違規(guī)。

　　針對上述違規(guī)行為，陳福新、陳琦作為董事長、董事會秘書未能保證公司信息披露的真實、準確、完整、及時，違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》(以下簡稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》)第1.4條、1.5條,《信息披露規(guī)則》第三條的規(guī)定，對上述行為負有責任。

　　鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》第6.1條和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀律處分實施細則》第十六條的規(guī)定，我司做出如下決定：

　　對江蘇邁達采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。對陳福新、陳琦采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　特此提出警示如下：

　　你方應當按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》、《信息披露規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則相關(guān)規(guī)定，規(guī)范公司治理，切實履行信息披露業(yè)務(wù)，保證財務(wù)報告及相關(guān)信息真實、準確、完整。特此告誡你公司及相關(guān)責任主體應當充分重視上述問題并吸取教訓，杜絕類似問題再次發(fā)生。否則，我司將進一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀律處分。對于上述懲戒，我司將記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。掛牌公司應自收到本自律監(jiān)管決定書之日起2個交易日內(nèi)及時披露相應信息。

　　全國股轉(zhuǎn)公司公司監(jiān)管一部

　　2021年1月28日

　　(：孫辰煒)