全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)網(wǎng)站日前公布了關(guān)于對(duì)力源電力設(shè)備股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施的決定(股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公監(jiān)函〔2021〕048號(hào))。經(jīng)查明，力源電力設(shè)備股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“力源電力”，871866)存在以下違規(guī)事實(shí)：

　　力源電力于2020年4月23日召開(kāi)董事會(huì)，審議并通過(guò)了《關(guān)于2019年度利潤(rùn)分配方案的議案》。2020年4月29日，公司董事會(huì)收到單獨(dú)持有54.9995%股份的股東安徽力合電力建設(shè)有限公司書(shū)面提交的《關(guān)于2019年年度股東大會(huì)增加臨時(shí)議案的提案函》，提請(qǐng)?jiān)?019年年度股東大會(huì)中增加《關(guān)于變更2019年度利潤(rùn)分配方案的議案》的臨時(shí)提案。

　　2020年5月16日，公司召開(kāi)2019年年度股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于變更2019年度利潤(rùn)分配方案的議案》，擬向全體股東每10股派0.26元，共計(jì)派送現(xiàn)金135.811萬(wàn)元，同時(shí)否決了《關(guān)于2019年度利潤(rùn)分配方案的議案》。此次權(quán)益分派股權(quán)登記日為2020年5月28日，公司未在股權(quán)登記日前披露《2019年年度權(quán)益分派實(shí)施公告》，并于5月29日起對(duì)全體股東進(jìn)行了現(xiàn)金分派。2021年3月8日，公司補(bǔ)充披露了權(quán)益分派實(shí)施公告。在上述股權(quán)登記日至權(quán)益分派實(shí)施公告補(bǔ)充披露日期間，公司股票未發(fā)生交易。

　　力源電力的上述行為違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《信息披露規(guī)則》)第四十八條的規(guī)定，構(gòu)成權(quán)益分派和信息披露違規(guī)。

　　針對(duì)上述違規(guī)行為，時(shí)任董事長(zhǎng)朱忠武、時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)陸光磊、時(shí)任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人王蕓未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，違反了《信息披露規(guī)則》第三條和《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公司治理規(guī)則》)第五條的規(guī)定，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

　　鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第6.1條和《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十六條的規(guī)定，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司做出如下決定：對(duì)力源電力采取出具警示函的自律監(jiān)管措施；對(duì)時(shí)任董事長(zhǎng)朱忠武、時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)陸光磊、時(shí)任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人王蕓采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　經(jīng)互聯(lián)網(wǎng)記者查詢(xún)，力源電力主要生產(chǎn)各類(lèi)高、中、低壓成套開(kāi)關(guān)設(shè)備，成立于2008年11月13日，注冊(cè)資本5223.5萬(wàn)人民幣。力源電力于2017年8月22日在新三板掛牌上市，股票代碼871866，主辦券商為海通證券股份有限公司。截至2020年12月31日，公司大股東為安徽力合電力建設(shè)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“力合電力”)，持股比例為55%。

　　《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引(試行)》第九條規(guī)定：主辦券商應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會(huì)計(jì)核算體系、財(cái)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制等制度，以及對(duì)外擔(dān)保、重大投資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)營(yíng)決策的程序與規(guī)則等。

　　力源電力2020年年報(bào)顯示，朱忠武持有力合電力99%的股權(quán)，能夠通過(guò)控制力合電力間接控制公司。此外，在公司日常運(yùn)營(yíng)的經(jīng)營(yíng)決策中，朱忠武作為公司董事長(zhǎng)起主導(dǎo)作用，能夠?qū)嶋H支配公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，系公司的實(shí)際控制人。朱忠武于2019年9月25日至2022年9月25日任公司董事長(zhǎng)；陸光磊于2019年9月25日至2022年9月25日任公司副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)；王蕓于2019年9月25日至2022年9月25日任公司財(cái)務(wù)總監(jiān)。

　　2021年3月8日，力源電力披露關(guān)于補(bǔ)發(fā)《權(quán)益分派實(shí)施公告》的說(shuō)明。2020年4月23日，公司在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)發(fā)布了《力源電力設(shè)備股份有限公司2019年年度權(quán)益分派預(yù)案公告》(公告編號(hào)：2020-010)。2020年4月29日，公司董事會(huì)收到單獨(dú)持有54.9995%股份的股東安徽力合電力建設(shè)有限公司書(shū)面提交的《關(guān)于2019年年度股東大會(huì)增加臨時(shí)議案的提案函》，提請(qǐng)?jiān)?020年5月16日召開(kāi)的2019年年度股東大會(huì)中增加臨時(shí)提案，提議將《關(guān)于變更2019年度利潤(rùn)分配方案的議案》作為臨時(shí)議案，提交公司2019年年度股東大會(huì)審議。2020年5月16日，公司召開(kāi)2019年年度股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于變更2019年度利潤(rùn)分配方案的議案》，同時(shí)否決了《關(guān)于2019年度利潤(rùn)分配方案的議案》。2020年5月19日，公司披露了《2019年年度股東大會(huì)決議公告》和《關(guān)于2019年年度股東大會(huì)否決議案的提示性公告》。

　　力源電力表示，因公司對(duì)自派方式的理解存在不足，在未披露權(quán)益分派實(shí)施公告前，公司在履行審議程序后以不當(dāng)操作自行完成了分配并最終導(dǎo)致違規(guī)。按照全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)規(guī)定，2021年3月8日，公司在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)補(bǔ)發(fā)了《力源電力設(shè)備股份有限公司2019年年度權(quán)益分派實(shí)施公告》(公告編號(hào)：2021-016)。