2021年3月，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)5宗違規(guī)行為給予紀(jì)律處分；對(duì)105宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施，其中92宗違規(guī)行為被采取口頭警示的自律監(jiān)管措施，13宗違規(guī)行為被采取書面形式的自律監(jiān)管措施。具體事項(xiàng)如下：

　　一、紀(jì)律處分情況

　　一是河南一恒貞珠寶股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“ST一恒貞”)在2017年至2020年期間未及時(shí)披露多筆重大訴訟，各年涉及金額分別為71,492,989.60元、129,499,472.95元、104,290,725.91元和152,966,000.00元；在2016年和2017年分別為關(guān)聯(lián)方向銀行的500萬元借款和900萬元借款提供保證擔(dān)保。ST一恒貞存在重大訴訟未及時(shí)披露以及對(duì)外擔(dān)保未及時(shí)履行審議程序、未及時(shí)披露的情況，董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、董事會(huì)秘書黃飛雪未能忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)。上述行為違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》)和《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱《信息披露規(guī)則》)的相關(guān)規(guī)定。我司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)ST一恒貞、黃飛雪給予通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分。

　　二是鹽城市新亞自控設(shè)備股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“新亞自控”)于2017年7月將其存入募集資金專戶的3,000萬元募集資金全部轉(zhuǎn)為定期存單，并以此定期存單為關(guān)聯(lián)方向銀行的3,000萬元借款提供擔(dān)保；同月，因前述擔(dān)保，該定期存單本金被銀行全部扣劃；在2018年年度報(bào)告中，新亞自控披露募集資金未改變使用途徑且其未動(dòng)用募集資金專用賬戶資金。新亞自控存在募集資金使用違規(guī)、定期報(bào)告披露內(nèi)容與事實(shí)不符以及對(duì)外擔(dān)保未及時(shí)履行審議程序、未及時(shí)披露的情況，時(shí)任董事長(zhǎng)王劍章未能忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)。上述行為違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》《信息披露規(guī)則》《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)定向發(fā)行規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱《定向發(fā)行規(guī)則》)和《掛牌公司股票發(fā)行常見問題解答(三)》的相關(guān)規(guī)定。我司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)新亞自控、王劍章給予通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分。

　　三是安徽潤(rùn)升牛業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“潤(rùn)升牛業(yè)”)于2017年9月委托某投資公司推薦投資者參與增資擴(kuò)股，潤(rùn)升牛業(yè)增資200余萬股，涉及金額1,700余萬元；2018年4月，潤(rùn)升牛業(yè)與第三方機(jī)構(gòu)開展股票轉(zhuǎn)讓事宜，時(shí)任董事長(zhǎng)馬進(jìn)轉(zhuǎn)讓股份650萬股，涉及金額9,000余萬元，且存在股份代持事項(xiàng)，同時(shí)，潤(rùn)升牛業(yè)向投資者出具了業(yè)績(jī)承諾書；在2017年至2018年期間，潤(rùn)升牛業(yè)與關(guān)聯(lián)方發(fā)生多筆資金往來；2017年，潤(rùn)升牛業(yè)在向重要客戶銷售時(shí)，部分業(yè)務(wù)收入確認(rèn)依據(jù)不充分；2017年，潤(rùn)升牛業(yè)在向重要供應(yīng)商預(yù)付采購(gòu)款時(shí)，部分預(yù)付賬款確認(rèn)依據(jù)不充分。潤(rùn)升牛業(yè)存在涉及股票發(fā)行、股份代持、權(quán)益變動(dòng)、關(guān)聯(lián)交易、年度報(bào)告披露、承諾事項(xiàng)等方面的信息披露違規(guī)，馬進(jìn)及時(shí)任監(jiān)事、主管會(huì)計(jì)負(fù)責(zé)人韓虎未能忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)。上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》《業(yè)務(wù)規(guī)則》和《信息披露規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。我司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)潤(rùn)升牛業(yè)、馬進(jìn)給予公開譴責(zé)的紀(jì)律處分，對(duì)韓虎采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　四是上海玖悅文化傳播股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“ST玖悅”)的12名自然人股東通過增資方式入股ST玖悅，其中，股東、董事趙琳代時(shí)任信息披露負(fù)責(zé)人何曉雯等9人持有ST玖悅股份共計(jì)67.25萬股，股東楊某麗代時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)唐雅飛持有5.75萬股。ST玖悅存在掛牌前股份代持未在申報(bào)文件中披露且延續(xù)至掛牌后的情況，趙琳、唐雅飛、何曉雯未能忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)。上述行為違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》和《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓說明書內(nèi)容與格式指引(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《公開轉(zhuǎn)讓說明書內(nèi)容與格式指引》)的相關(guān)規(guī)定。我司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)ST玖悅、趙琳、唐雅飛、何曉雯給予通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分。

　　五是遼寧宏昌重工股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“宏昌重工”)及其控股股東、實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理胡魁于2016年11月與某引導(dǎo)基金簽訂投資合同及一系列附屬合同，投資合同中包含宏昌重工作為責(zé)任承擔(dān)主體的特殊投資條款。宏昌重工未對(duì)前述事項(xiàng)履行審議程序，未及時(shí)向我司報(bào)告，也未在公開轉(zhuǎn)讓說明書或臨時(shí)公告中進(jìn)行披露；胡魁未能忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)。上述行為違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》《信息披露規(guī)則》《公開轉(zhuǎn)讓說明書內(nèi)容與格式指引》和《關(guān)于申請(qǐng)掛牌期間公司信息披露相關(guān)問題的通知》的相關(guān)規(guī)定。我司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)宏昌重工、胡魁給予通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分。

　　二、采取書面自律監(jiān)管措施情況

　　3月被采取書面自律監(jiān)管措施的違規(guī)行為包括信息披露違規(guī)和公司治理違規(guī)兩類。

　　信息披露違規(guī)事項(xiàng)方面，一是掛牌公司未及時(shí)披露應(yīng)披露的重大信息，如重大訴訟、仲裁信息，任一股東所持掛牌公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)信息，掛牌公司被列為失信被執(zhí)行人信息；二是收購(gòu)人未及時(shí)披露收購(gòu)報(bào)告書、財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見和法律意見書；三是掛牌公司披露的定期報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)；四是掛牌公司進(jìn)行權(quán)益分派未在股權(quán)登記日前披露權(quán)益分派實(shí)施公告；五是掛牌公司未及時(shí)披露重大事件的后續(xù)進(jìn)展，且未及時(shí)申請(qǐng)停牌。

　　公司治理違規(guī)事項(xiàng)方面，一是掛牌公司對(duì)外投資超過董事會(huì)授權(quán)范圍；二是掛牌公司在重大資產(chǎn)重組預(yù)案完備性審查通過及召開股東大會(huì)前即實(shí)施重大資產(chǎn)重組；三是掛牌公司存在會(huì)計(jì)核算不規(guī)范的情況；四是掛牌公司通過無商業(yè)實(shí)質(zhì)的交易，虛增營(yíng)業(yè)收入和營(yíng)業(yè)成本。

　　全國(guó)股轉(zhuǎn)公司落實(shí)“建制度、不干預(yù)、零容忍”，認(rèn)真履行一線監(jiān)管職責(zé)，持續(xù)強(qiáng)化自律監(jiān)管，不斷提升新三板市場(chǎng)運(yùn)行質(zhì)量和市場(chǎng)主體規(guī)范化運(yùn)作水平，對(duì)違規(guī)行為堅(jiān)決采取監(jiān)管措施，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障新三板市場(chǎng)健康有序發(fā)展。