互聯(lián)網(wǎng)北京4月9日訊 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)網(wǎng)站日前公布了關(guān)于對河南華鑫漯阜物流股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施的決定(股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公監(jiān)函〔2021〕053號)。經(jīng)查明，河南華鑫漯阜物流股份有限公司(簡稱華鑫物流，837801)有以下信息披露違規(guī)事實。

　　2019年12月3日，公司與中原銀行股份有限公司舞陽支行(以下簡稱“舞陽支行”)簽訂了編號中原銀(漯河)流貸字2019第240060號的《人民幣流動資金貸款合同》，貸款金額為人民幣1850萬元，借款期限為2019年12月3日至2020年12月3日。

　　2020年5月7日，公司、華鑫置業(yè)有限公司、宋征先以及陳桂霞與舞陽支行簽訂了編號為中原銀(漯河)流貸展字2019第240060-1號~240060-4號《人民幣借款展期合同》，合同約定展期貸款金額為人民幣1850萬元，展期期限自2020年12月3日至2021年12月3日。2020年7月21日，公司后因資金周轉(zhuǎn)困難，未能按期償還貸款利息。

　　2021年2月4日華鑫物流因與舞陽支行的貸款合同糾紛收到漯河市郾城區(qū)人民法院出具的(2021)豫1103民初188號案件應(yīng)訴通知書，涉案本金為1850.00萬元，占公司最近一期經(jīng)審計的期末凈資產(chǎn)的49.45%。公司于上述事項發(fā)生時未及時披露，于2021年2月24日針對上述事項補發(fā)《涉及訴訟公告》、《關(guān)于公司重大債務(wù)違約的公告》。

　　華鑫物流未能及時披露上述重大訴訟、重大風(fēng)險事項，違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第四十七條、第五十六條的規(guī)定，構(gòu)成信息披露違規(guī)。

　　時任公司董事長宋征先、董事會秘書宋軍輝未能忠實、勤勉地履行職責(zé)，違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第三條的規(guī)定，對上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

　　鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第6.1條和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實施細(xì)則》第十六條的規(guī)定，全國股轉(zhuǎn)公司做出如下決定：對華鑫物流、宋征先、宋軍輝采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　對于上述懲戒，全國股轉(zhuǎn)公司將記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。掛牌公司應(yīng)自收到自律監(jiān)管決定書之日起2個交易日內(nèi)及時披露相應(yīng)信息。

　　經(jīng)互聯(lián)網(wǎng)記者查詢，華鑫物流成立于2011年6月8日,，注冊資本3228萬人民幣。華鑫物流于2016年6月23日在新三板掛牌上市，股票代碼837801，主辦券商為萬聯(lián)證券股份有限公司。華鑫物流2020年半年報顯示，公司控股股東、實控人為宋征先，持股比例為50.19%。同時，宋征先于2015年11月1日至今任華鑫物流董事長、總經(jīng)理；宋軍輝于2015年11月1日至今任華鑫物流財務(wù)總監(jiān)、董事會秘書。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引(試行)》第九條規(guī)定：主辦券商應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會計核算體系、財務(wù)管理和風(fēng)險控制等制度，以及對外擔(dān)保、重大投資、委托理財、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)營決策的程序與規(guī)則等。

　　2021年2月24日，華鑫物流披露《關(guān)于公司重大債務(wù)違約的公告》顯示，公司因發(fā)展需要，2019年12月3日與舞陽支行簽訂了編號中原銀(漯河)流貸字2019第240060號的《人民幣流動資金貸款合同》，貸款金額為人民幣1850萬元，借款期限為2019年12月3日至2020年12月3日。該借款以公司以及舞陽縣華鑫置業(yè)有限公司的自有房地產(chǎn)提供抵押擔(dān)保，舞陽縣華鑫置業(yè)有限公司、宋征先、陳桂霞提供連帶責(zé)任擔(dān)保。

　　2020年5月7日，公司、華鑫置業(yè)有限公司、宋征先以及陳桂霞與舞陽支行簽訂了編號為中原銀(漯河)流貸展字2019第240060-1號~240060-4號《人民幣借款展期合同》，合同約定展期貸款金額為人民幣1850萬元，展期期限自2020年12月3日至2021年12月3日。受新冠疫情影響，公司資金周轉(zhuǎn)困難，未能按期償還貸款利息。

　　同日，華鑫物流披露《涉及訴訟公告(補發(fā))》顯示，2021年2月4日華鑫物流收到漯河市郾城區(qū)人民法院出具的應(yīng)訴通知書。被告河南華鑫漯阜物流股份有限公司因資金短缺向原告中原銀行股份有限公司舞陽支行申請辦理銀行貸款，原告和被告于2019年12月3日簽訂了《人民幣流動資金貸款合同》，合同約定河南華鑫漯阜物流股份有限公司向中原銀行股份有限公司舞陽支行借款1850萬元。原告依合同約定向被告河南華鑫漯阜物流股份有限公司發(fā)放了1850萬元的銀行貸款。貸款發(fā)放后，被告河南華鑫漯阜物流股份有限公司并未按時結(jié)清貸款本息，原告為維護(hù)其合法權(quán)益，向漯河市郾城區(qū)人民法院提起訴訟，請求收回貸款本息、罰息及復(fù)利。

　　相關(guān)規(guī)定：

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第三條：掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時、公平地披露所有可能對公司股票及其他證券品種交易價格、投資者投資決策產(chǎn)生較大影響的信息(以下簡稱重大信息)，并保證信息披露內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)忠實、勤勉地履行職責(zé)，保證公司及時、公平地披露信息，所披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第四十七條：掛牌公司應(yīng)當(dāng)及時披露下列重大訴訟、仲裁：

　　(一)涉案金額超過200萬元，且占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值10%以上；

　　(二)股東大會、董事會決議被申請撤銷或者宣告無效。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第五十六條：掛牌公司出現(xiàn)下列重大風(fēng)險情形之一的，應(yīng)當(dāng)自事實發(fā)生之日起及時披露：

　　(一)停產(chǎn)、主要業(yè)務(wù)陷入停頓；

　　(二)發(fā)生重大債務(wù)違約；

　　(三)發(fā)生重大虧損或重大損失；

　　(四)主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)，主要銀行賬號被凍結(jié)；

　　(五)公司董事會無法正常召開會議并形成董事會決議；

　　(六)董事長或者經(jīng)理無法履行職責(zé)，控股股東、實際控制人無法取得聯(lián)系；

　　(七)公司其他可能導(dǎo)致喪失持續(xù)經(jīng)營能力的風(fēng)險。

　　上述風(fēng)險事項涉及具體金額的，根據(jù)公司所屬市場層級比照適用本規(guī)則第三十六條至第三十八條的規(guī)定。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第6.1條：全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以對本業(yè)務(wù)規(guī)則1.4條規(guī)定的監(jiān)管對象采取下列自律監(jiān)管措施：

　　(一)要求申請掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人或者其董事(會)、監(jiān)事(會)和高級管理人員、主辦券商、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員對有關(guān)問題作出解釋、說明和披露；

　　(二)要求申請掛牌公司、掛牌公司聘請中介機構(gòu)對公司存在的問題進(jìn)行核查并發(fā)表意見；

　　(三)約見談話；

　　(四)要求提交書面承諾；

　　(五)出具警示函；

　　(六)責(zé)令改正；

　　(七)暫不受理相關(guān)主辦券商、證券服務(wù)機構(gòu)或其相關(guān)人員出具的文件；

　　(八)暫停解除掛牌公司控股股東、實際控制人的股票限售；

　　(九)限制證券賬戶交易；

　　(十)向中國證監(jiān)會報告有關(guān)違法違規(guī)行為；

　　(十一)其他自律監(jiān)管措施。

　　監(jiān)管對象應(yīng)當(dāng)積極配合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的日常監(jiān)管，在規(guī)定期限內(nèi)回答問詢，按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的要求提交說明，或者披露相應(yīng)的更正或補充公告。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實施細(xì)則》第十六條：申請掛牌公司、掛牌公司、收購人、破產(chǎn)管理人、重大資產(chǎn)重組交易對方及相關(guān)主體出現(xiàn)違規(guī)行為的，全國股轉(zhuǎn)公司或業(yè)務(wù)部門可以實施以下自律監(jiān)管措施：

　　(一)口頭警示，即以口頭形式將有關(guān)違規(guī)事實或風(fēng)險狀況告知監(jiān)管對象，要求其采取措施及時防范、補救或者改正；

　　(二)約見談話，即要求監(jiān)管對象在指定的時間和地點就有關(guān)違規(guī)行為接受質(zhì)詢和訓(xùn)誡，并要求其作出解釋說明，采取措施及時防范、補救或者改正；

　　(三)要求提交書面承諾，即要求監(jiān)管對象提交在規(guī)定時間內(nèi)為或不為一定行為的書面承諾；

　　(四)出具警示函，即以書面形式將有關(guān)違規(guī)事實或風(fēng)險狀況告知監(jiān)管對象，并要求其采取措施及時防范、補救或者改正；

　　(五)責(zé)令改正，即要求監(jiān)管對象停止違規(guī)行為或者限期改正；

　　(六)要求公開更正、澄清或說明，即要求監(jiān)管對象對信息披露中的錯漏事項進(jìn)行公開更正，或者對有關(guān)事項或風(fēng)險情況予以公開澄清或說明；

　　(七)要求公開致歉，即要求監(jiān)管對象對違規(guī)事項以公告形式向投資者公開致歉；

　　(八)要求限期參加培訓(xùn)或考試，即要求監(jiān)管對象限期參加指定機構(gòu)組織的專業(yè)培訓(xùn)或考試，督促其提升守法意識、職業(yè)操守和執(zhí)業(yè)能力；

　　(九)要求限期召開投資者說明會，即要求監(jiān)管對象限期召開說明會，就特定事項公開向投資者作出解釋或者說明；

　　(十)暫停解除掛牌公司控股股東、實際控制人的股票限售，即在一定期限內(nèi)不辦理相關(guān)人員所持掛牌公司股份的解除限售申請；

　　(十一)建議掛牌公司更換相關(guān)任職人員，即建議掛牌公司更換董事、監(jiān)事或高級管理人員，并及時選聘符合資格的董事、監(jiān)事或高級管理人員；

　　(十二)全國股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他自律監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公監(jiān)函〔2021〕053號

　　關(guān)于對河南華鑫漯阜物流股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施的決定

　　當(dāng)事人：

　　河南華鑫漯阜物流股份有限公司(以下簡稱華鑫物流或公司)，住所地：河南省舞陽縣廈門路東段南側(cè)。

　　宋征先，男，1958年2月出生，公司控股股東、實際控制人，2015年11月10日至2022年3月21日擔(dān)任董事長。

　　宋軍輝，女，1977年11月出生，2019年3月22日至2022年3月21日擔(dān)任董事會秘書。

　　經(jīng)查明，華鑫物流有以下違規(guī)事實：

　　2019年12月3日，公司與中原銀行股份有限公司舞陽支行(以下簡稱“舞陽支行”)簽訂了編號中原銀(漯河)流貸字2019第240060號的《人民幣流動資金貸款合同》，貸款金額為人民幣18,500,000.00元，借款期限為2019年12月3日至2020年12月3日。2

　　2020年5月7日，公司、華鑫置業(yè)有限公司、宋征先以及陳桂霞與舞陽支行簽訂了編號為中原銀(漯河)流貸展字2019第240060-1號~240060-4號《人民幣借款展期合同》，合同約定展期貸款金額為人民幣1,850萬元，展期期限自2020年12月3日至2021年12月3日。

　　2020年7月21日，公司后因資金周轉(zhuǎn)困難，未能按期償還貸款利息。

　　2021年2月4日華鑫物流因與舞陽支行的貸款合同糾紛收到漯河市郾城區(qū)人民法院出具的(2021)豫1103民初188號案件應(yīng)訴通知書，涉案本金為1,850.00萬元，占公司最近一期經(jīng)審計的期末凈資產(chǎn)的49.45%。公司于上述事項發(fā)生時未及時披露，于2021年2月24日針對上述事項補發(fā)《涉及訴訟公告》、《關(guān)于公司重大債務(wù)違約的公告》。

　　華鑫物流未能及時披露上述重大訴訟、重大風(fēng)險事項，違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(以下簡稱《信息披露規(guī)則》)第四十七條、第五十六條的規(guī)定，構(gòu)成信息披露違規(guī)。

　　時任公司董事長宋征先、董事會秘書宋軍輝未能忠實、勤勉地履行職責(zé)，違反了《信息披露規(guī)則》第三條的規(guī)定，對上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

　　鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第6.1條和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)3讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實施細(xì)則》第十六條的規(guī)定，我司做出如下決定：

　　對華鑫物流、宋征先、宋軍輝采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　特此提出警示如下：

　　你方應(yīng)當(dāng)按照《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》、《信息披露規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則履行信息披露義務(wù)，保證信息披露真實、完整、準(zhǔn)確、及時。特此告誡你公司及相關(guān)責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)充分重視上述問題并吸取教訓(xùn)，杜絕類似問題再次發(fā)生。否則，我司將進(jìn)一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀(jì)律處分。

　　對于上述懲戒，我司將記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。掛牌公司應(yīng)自收到本自律監(jiān)管決定書之日起2個交易日內(nèi)及時披露相應(yīng)信息。

　　全國股轉(zhuǎn)公司公司監(jiān)管一部

　　2021年4月2日

　　(：何瀟)