全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)網(wǎng)站近日公布的股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公監(jiān)函([2021]058號(hào))顯示，經(jīng)查明，云南雄匯醫(yī)療科技股份有限公司(簡稱“雄匯醫(yī)療”，834732)有以下違規(guī)事實(shí)：

　　2020年10月31日，雄匯醫(yī)療與關(guān)聯(lián)方開遠(yuǎn)市雄匯健康產(chǎn)業(yè)開發(fā)有限公司(為雄匯醫(yī)療實(shí)際控制人蔣逵俊實(shí)際控制的企業(yè))簽訂建設(shè)工程施工合同，合同總價(jià)為6469.82萬元，占2019年度經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的29.61%，構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。針對上述關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，雄匯醫(yī)療未事先履行審議程序并披露，后分別于2020年12月18日、2021年1月4日召開董事會(huì)和股東大會(huì)，對上述關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行了補(bǔ)充審議并披露。

　　雄匯醫(yī)療的上述行為，違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》第一百零六條、第一百零八條和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第四十二條的規(guī)定，構(gòu)成公司治理和信息披露違規(guī)。時(shí)任董事長蔣逵俊、董事長秘書徐祥未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，違反了《信息披露規(guī)則》第三條和《公司治理規(guī)則》第五條的規(guī)定，對上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

　　鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第6.1條和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十六條的規(guī)定，我司做出如下決定：對云南雄匯醫(yī)療科技股份有限公司采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。對控股股東、實(shí)際控制人、董事長蔣逵俊采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。對時(shí)任董事會(huì)秘書徐祥采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　據(jù)天眼查APP顯示，雄匯醫(yī)療第一大股東為云南雄匯控股集團(tuán)有限公司，持股49.12%。

　　蔣逵俊擔(dān)任雄匯醫(yī)療法定代表人、董事長、總經(jīng)理，直接持有雄匯醫(yī)療21.05%的股份，持有云南雄匯控股集團(tuán)有限公司90%的股份，為雄匯醫(yī)療控股股東、實(shí)際控制人。

　　徐祥擔(dān)任雄匯醫(yī)療董事會(huì)秘書。

　　雄匯集團(tuán)官網(wǎng)顯示，云南雄匯控股集團(tuán)成立于2005年，秉承“深耕醫(yī)療產(chǎn)業(yè)、服務(wù)萬眾健康”的企業(yè)使命，以“樹大健康產(chǎn)業(yè)領(lǐng)軍品牌”為企業(yè)愿景，始終活躍于國內(nèi)醫(yī)療投資市場。公司下轄8個(gè)子公司(其中“雄匯醫(yī)療-834732”于2015年12月于新三板成功掛牌)，總注冊資本2.52億元，實(shí)施項(xiàng)目遍布云南各地，能夠?yàn)榭蛻籼峁┘t(yī)院投資及管理、醫(yī)療大健康產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目PPP運(yùn)作、醫(yī)院醫(yī)療項(xiàng)目“設(shè)計(jì)-施工-采購”一體化解決、醫(yī)院供應(yīng)鏈及后勤管理、互聯(lián)網(wǎng)醫(yī)療等服務(wù)在內(nèi)的多項(xiàng)專業(yè)服務(wù)，是國內(nèi)少數(shù)能夠提供醫(yī)療項(xiàng)目全產(chǎn)業(yè)鏈服務(wù)的供應(yīng)商之一。

　　2015年12月7日，雄匯醫(yī)療在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓，主辦券商為中泰證券股份有限公司。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引(試行)》第九條規(guī)定：主辦券商應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會(huì)計(jì)核算體系、財(cái)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制等制度，以及對外擔(dān)保、重大投資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)營決策的程序與規(guī)則等。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第6.1條規(guī)定：全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以對本業(yè)務(wù)規(guī)則 1.4 條規(guī)定的監(jiān)管對象采取下列自律監(jiān)管措施：

　　(一)要求申請掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人或者其董事(會(huì))、監(jiān)事(會(huì))和高級(jí)管理人員、主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員對有關(guān)問題作出解釋、說明和披露；

　　(二)要求申請掛牌公司、掛牌公司聘請中介機(jī)構(gòu)對公司存在的問題進(jìn)行核查并發(fā)表意見；

　　(三)約見談話；

　　(四)要求提交書面承諾；

　　(五)出具警示函；

　　(六)責(zé)令改正；

　　(七)暫不受理相關(guān)主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或其相關(guān)人員出具的文件；

　　(八)暫停解除掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人的股票限售；

　　(九)限制證券賬戶交易；

　　(十)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告有關(guān)違法違規(guī)行為；

　　(十一)其他自律監(jiān)管措施。

　　監(jiān)管對象應(yīng)當(dāng)積極配合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的日常監(jiān)管，在規(guī)定期限內(nèi)回答問詢，按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的要求提交說明，或者披露相應(yīng)的更正或補(bǔ)充公告。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十六條規(guī)定：申請掛牌公司、掛牌公司、收購人、破產(chǎn)管理人、重大資產(chǎn)重組交易對方及相關(guān)主體出現(xiàn)違規(guī)行為的，全國股轉(zhuǎn)公司或業(yè)務(wù)部門可以實(shí)施以下自律監(jiān)管措施：

　　(一)口頭警示，即以口頭形式將有關(guān)違規(guī)事實(shí)或風(fēng)險(xiǎn)狀況告知監(jiān)管對象，要求其采取措施及時(shí)防范、補(bǔ)救或者改正；

　　(二)約見談話，即要求監(jiān)管對象在指定的時(shí)間和地點(diǎn)就有關(guān)違規(guī)行為接受質(zhì)詢和訓(xùn)誡，并要求其作出解釋說明，采取措施及時(shí)防范、補(bǔ)救或者改正；

　　(三)要求提交書面承諾，即要求監(jiān)管對象提交在規(guī)定時(shí)間內(nèi)為或不為一定行為的書面承諾；

　　(四)出具警示函，即以書面形式將有關(guān)違規(guī)事實(shí)或風(fēng)險(xiǎn)狀況告知監(jiān)管對象，并要求其采取措施及時(shí)防范、補(bǔ)救或者改正；

　　(五)責(zé)令改正，即要求監(jiān)管對象停止違規(guī)行為或者限期改正；

　　(六)要求公開更正、澄清或說明，即要求監(jiān)管對象對信息披露中的錯(cuò)漏事項(xiàng)進(jìn)行公開更正，或者對有關(guān)事項(xiàng)或風(fēng)險(xiǎn)情況予以公開澄清或說明；

　　(七)要求公開致歉，即要求監(jiān)管對象對違規(guī)事項(xiàng)以公告形式向投資者公開致歉；

　　(八)要求限期參加培訓(xùn)或考試，即要求監(jiān)管對象限期參加指定機(jī)構(gòu)組織的專業(yè)培訓(xùn)或考試，督促其提升守法意識(shí)、職業(yè)操守和執(zhí)業(yè)能力；

　　(九)要求限期召開投資者說明會(huì)，即要求監(jiān)管對象限期召開說明會(huì)，就特定事項(xiàng)公開向投資者作出解釋或者說明；

　　(十)暫停解除掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人的股票限售，即在一定期限內(nèi)不辦理相關(guān)人員所持掛牌公司股份的解除限售申請；

　　(十一)建議掛牌公司更換相關(guān)任職人員，即建議掛牌公司更換董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員，并及時(shí)選聘符合資格的董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員；

　　(十二)全國股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他自律監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公監(jiān)函[2021]058號(hào)

　　關(guān)于對云南雄匯醫(yī)療科技股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施的決定

　　當(dāng)事人：云南雄匯醫(yī)療科技股份有限公司(簡稱雄匯醫(yī)療)，

　　住所地：云南省昆明市度假區(qū)廣福路387號(hào)星長征商務(wù)大廈3層1-2號(hào)、5-7號(hào)、9-11號(hào)。

　　蔣逵俊，男，1977年12月出生，時(shí)任公司控股股東、實(shí)際控制人、董事長。

　　徐祥，男，1988年9月出生，時(shí)任董事會(huì)秘書。

　　經(jīng)查明，雄匯醫(yī)療有以下違規(guī)事實(shí)：

　　2020年10月31日，雄匯醫(yī)療與關(guān)聯(lián)方開遠(yuǎn)市雄匯健康產(chǎn)業(yè)開發(fā)有限公司(為雄匯醫(yī)療實(shí)際控制人蔣逵俊實(shí)際控制的企業(yè))簽訂建設(shè)工程施工合同，合同總價(jià)為64698165.00元，占2019年度經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的29.61%，構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。針對上述關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，雄匯醫(yī)療未事先履行審議程序并披露，后分別于2020年12月18日、2021年1月4日召開董事會(huì)和股東大會(huì)，對上述關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行了補(bǔ)充審議并披露。

　　雄匯醫(yī)療的上述行為，違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》第一百零六條、第一百零八條和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第四十二條的規(guī)定，構(gòu)成公司治理和信息披露違規(guī)。

　　時(shí)任董事長蔣逵俊、董事長秘書徐祥未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，違反了《信息披露規(guī)則》第三條和《公司治理規(guī)則》第五條的規(guī)定，對上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

　　鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第 6.1 條和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十六條的規(guī)定，我司做出如下決定：

　　對云南雄匯醫(yī)療科技股份有限公司采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　對控股股東、實(shí)際控制人、董事長蔣逵俊采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　對時(shí)任董事會(huì)秘書徐祥采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　特此提出警示如下：

　　你方應(yīng)當(dāng)按照《信息披露規(guī)則》《公司治理規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則誠實(shí)守信，規(guī)范運(yùn)作；及時(shí)、公平的履行信息披露義務(wù)，并保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。特此告誡你方應(yīng)當(dāng)充分重視上述問題并吸取教訓(xùn)，杜絕類似問題再次發(fā)生。否則，我司將進(jìn)一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀(jì)律處分。

　　對于上述懲戒，我司將記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

　　掛牌公司應(yīng)自收到本自律監(jiān)管決定書之日起2個(gè)交易日內(nèi)及時(shí)披露相應(yīng)信息。

　　全國股轉(zhuǎn)公司公司監(jiān)管一部

　　2021年4月21日