互聯(lián)網(wǎng)北京8月20日訊 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)網(wǎng)站昨日公布了關(guān)于對安徽紐麥特新材料科技股份有限公司(以下簡稱“紐麥特”)及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施的決定。

　　經(jīng)查明，紐麥特股東季兵質(zhì)押公司股份830萬股，占公司總股本的32.55%，股東黃敏華質(zhì)押540萬股，占公司總股本的21.18%，股東陳煒質(zhì)押630萬股，占公司總股本的24.71%。上述質(zhì)押期限為2021年5月9日起至2022年5月9日止，質(zhì)押股份已辦理質(zhì)押登記。包括本次質(zhì)押股份在內(nèi)，如果全部在質(zhì)股份被行權(quán)可能導(dǎo)致公司控股股東或者實際控制人發(fā)生變化。紐麥特未及時披露上述事項，后于2021年7月1日補充披露。

　　紐麥特未及時披露股東所持股權(quán)被質(zhì)押的行為，違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(以下簡稱《信息披露規(guī)則》)第五十一條的規(guī)定，構(gòu)成信息披露違規(guī)。

　　時任董事會秘書黃愛珍未能忠實、勤勉地履行職責(zé)，違反了《信息披露規(guī)則》第三條的規(guī)定，對紐麥特的上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

　　鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第6.1 條和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實施細(xì)則》第十六條，全國股轉(zhuǎn)公司公司對紐麥特、黃愛珍采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　此外，全國股轉(zhuǎn)公司還提出警示稱，紐麥特應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則履行信息披露義務(wù)，保證信息披露真實、完整、準(zhǔn)確、及時。特此告誡紐麥特及相關(guān)責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)充分重視上述問題并吸取教訓(xùn)，杜絕類似問題再次發(fā)生。否則，全國股轉(zhuǎn)公司將進(jìn)一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀(jì)律處分。

　　經(jīng)互聯(lián)網(wǎng)記者查詢，2015年12月30日，紐麥特正式掛牌全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，股票代碼為835180，主辦券商為安信證券股份有限公司。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引(試行)》第九條規(guī)定：主辦券商應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會計核算體系、財務(wù)管理和風(fēng)險控制等制度，以及對外擔(dān)保、重大投資、委托理財、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)營決策的程序與規(guī)則等。

　　相關(guān)規(guī)定：

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第五十一條：掛牌公司任一股東所持公司5%以上的股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)的，應(yīng)當(dāng)及時通知公司并予以披露。

　　精選層掛牌公司控股股東及其一致行動人質(zhì)押股份占其所持股份的比例達(dá)到50%以上，以及之后質(zhì)押股份的，應(yīng)當(dāng)及時通知公司，并披露質(zhì)押股份情況、質(zhì)押融資款項的最終用途及資金償還安排。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第6.1條：全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以對本業(yè)務(wù)規(guī)則1.4條規(guī)定的監(jiān)管對象采取下列自律監(jiān)管措施：

　　(一)要求申請掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人或者其董事(會)、監(jiān)事(會)和高級管理人員、主辦券商、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員對有關(guān)問題作出解釋、說明和披露；

　　(二)要求申請掛牌公司、掛牌公司聘請中介機構(gòu)對公司存在的問題進(jìn)行核查并發(fā)表意見；

　　(三)約見談話；

　　(四)要求提交書面承諾；

　　(五)出具警示函；

　　(六)責(zé)令改正；

　　(七)暫不受理相關(guān)主辦券商、證券服務(wù)機構(gòu)或其相關(guān)人員出具的文件；

　　(八)暫停解除掛牌公司控股股東、實際控制人的股票限售；

　　(九)限制證券賬戶交易；

　　(十)向中國證監(jiān)會報告有關(guān)違法違規(guī)行為；

　　(十一)其他自律監(jiān)管措施。

　　監(jiān)管對象應(yīng)當(dāng)積極配合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的日常監(jiān)管，在規(guī)定期限內(nèi)回答問詢，按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的要求提交說明，或者披露相應(yīng)的更正或補充公告。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實施細(xì)則》第十六條：申請掛牌公司、掛牌公司、收購人、破產(chǎn)管理人、重大資產(chǎn)重組交易對方及相關(guān)主體出現(xiàn)違規(guī)行為的，全國股轉(zhuǎn)公司或業(yè)務(wù)部門可以實施以下自律監(jiān)管措施：

　　(一)口頭警示，即以口頭形式將有關(guān)違規(guī)事實或風(fēng)險狀況告知監(jiān)管對象，要求其采取措施及時防范、補救或者改正；

　　(二)約見談話，即要求監(jiān)管對象在指定的時間和地點就有關(guān)違規(guī)行為接受質(zhì)詢和訓(xùn)誡，并要求其作出解釋說明，采取措施及時防范、補救或者改正；

　　(三)要求提交書面承諾，即要求監(jiān)管對象提交在規(guī)定時間內(nèi)為或不為一定行為的書面承諾；

　　(四)出具警示函，即以書面形式將有關(guān)違規(guī)事實或風(fēng)險狀況告知監(jiān)管對象，并要求其采取措施及時防范、補救或者改正；

　　(五)責(zé)令改正，即要求監(jiān)管對象停止違規(guī)行為或者限期改正；

　　(六)要求公開更正、澄清或說明，即要求監(jiān)管對象對信息披露中的錯漏事項進(jìn)行公開更正，或者對有關(guān)事項或風(fēng)險情況予以公開澄清或說明；

　　(七)要求公開致歉，即要求監(jiān)管對象對違規(guī)事項以公告形式向投資者公開致歉；

　　(八)要求限期參加培訓(xùn)或考試，即要求監(jiān)管對象限期參加指定機構(gòu)組織的專業(yè)培訓(xùn)或考試，督促其提升守法意識、職業(yè)操守和執(zhí)業(yè)能力；

　　(九)要求限期召開投資者說明會，即要求監(jiān)管對象限期召開說明會，就特定事項公開向投資者作出解釋或者說明；

　　(十)暫停解除掛牌公司控股股東、實際控制人的股票限售，即在一定期限內(nèi)不辦理相關(guān)人員所持掛牌公司股份的解除限售申請；

　　(十一)建議掛牌公司更換相關(guān)任職人員，即建議掛牌公司更換董事、監(jiān)事或高級管理人員，并及時選聘符合資格的董事、監(jiān)事或高級管理人員；

　　(十二)全國股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他自律監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對安徽紐麥特新材料科技股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施的決定

　　當(dāng)事人：

　　安徽紐麥特新材料科技股份有限公司(以下簡稱紐麥特)，住所地：安徽省蕪湖市經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)龍山街道紅星路38號。

　　黃愛珍，女，1989年11月出生，時任董事會秘書。

　　經(jīng)查明，紐麥特有以下違規(guī)事實：

　　紐麥特股東季兵質(zhì)押公司股份830萬股，占公司總股本的32.55%， 股東黃敏華質(zhì)押540萬股，占公司總股本的21.18%，股東陳煒質(zhì)押630萬股，占公司總股本的24.71%。上述質(zhì)押期限為2021年5月9日起至2022年5月9日止，質(zhì)押股份已辦理質(zhì)押登記。包括本次質(zhì)押股份在內(nèi)，如果全部在質(zhì)股份被行權(quán)可能導(dǎo)致公司控股股東或者實際控制人發(fā)生變化。紐麥特未及時披露上述事項，后于2021年7月1日補充披露。

　　紐麥特未及時披露股東所持股權(quán)被質(zhì)押的行為，違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(以下簡稱《信息披露規(guī)則》)第五十一條的規(guī)定，構(gòu)成信息披露違規(guī)。

　　時任董事會秘書黃愛珍未能忠實、勤勉地履行職責(zé)，違反了《信息披露規(guī)則》第三條的規(guī)定，對紐麥特的上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

　　鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第6.1條和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實施細(xì)則》第十六條，我司做出如下決定：

　　對紐麥特、時任董事會秘書黃愛珍采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　特此提出警示如下：

　　你方應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則履行信息披露義務(wù)，保證信息披露真實、完整、準(zhǔn)確、及時。特此告誡你公司及相關(guān)責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)充分重視上述問題并吸取教訓(xùn)，杜絕類似問題再次發(fā)生。否則，我司將進(jìn)一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀(jì)律處分。

　　對于上述懲戒，我司將記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。掛牌公司應(yīng)自收到本自律監(jiān)管決定書之日起 2個交易日內(nèi)及時披露相應(yīng)信息。

　　全國股轉(zhuǎn)公司公司監(jiān)管一部