全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)網(wǎng)站昨日公布了關(guān)于對新疆德美隆新材料股份有限公司(以下簡稱“德美隆”，835624)及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施的決定。

　　經(jīng)查明，2016年10月，德美隆董事長張晶向屈強(qiáng)借款627.44萬元，由張晶配偶孔德海及德美隆對上述債務(wù)承擔(dān)連帶擔(dān)保責(zé)任，擔(dān)保金額占公司2015年經(jīng)審計凈資產(chǎn)的46.53%，上述擔(dān)保未履行審議程序及信息披露義務(wù)，構(gòu)成違規(guī)對外擔(dān)保。后因債務(wù)人未按約定履行還款義務(wù)，原告屈強(qiáng)向烏魯木齊市新市區(qū)人民法院提起訴訟，張晶、孔德海及德美隆為被告。2020年11月，因原告申請訴前保全，德美隆價值1039.77萬元財產(chǎn)被查封、凍結(jié)。2021年4月9日，烏魯木齊市新市區(qū)人民法院立案受理此案件，案件涉及債務(wù)本息金額1039.77萬元，占公司2019年經(jīng)審計凈資產(chǎn)的137.06%。2021年5月11日，法院對上述案件作出民事調(diào)解書。德美隆未能及時披露涉及重大訴訟及資產(chǎn)被查封凍結(jié)的事項，后分別于2021年7月8日、8月12日進(jìn)行補(bǔ)充披露。

　　德美隆上述行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》(以下簡稱《公司治理規(guī)則》)第九十二條、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(2017年12月22日發(fā)布)第三十二條、第三十八條、第四十八條和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(2020年1月3日發(fā)布)(以下簡稱《信息披露規(guī)則》)第三十五條、第三十九條、第四十七條、第五十六條、第五十七條的規(guī)定，構(gòu)成公司治理及信息披露違規(guī)。

　　針對上述違規(guī)行為，時任董事長張晶、董事會秘書李天慈未能忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)，保證公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時，違反了《公司治理規(guī)則》第五條及《信息披露規(guī)則》第三條的規(guī)定，對上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

　　鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》(以下簡稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》)第6.1條和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十六條的規(guī)定，全國股轉(zhuǎn)公司決定對德美隆、張晶、李天慈采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　經(jīng)互聯(lián)網(wǎng)記者查詢，2016年1月18日，德美隆正式掛牌全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，股票代碼為835624，主辦券商為東莞證券股份有限公司。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引(試行)》第九條規(guī)定：主辦券商應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會計核算體系、財務(wù)管理和風(fēng)險控制等制度，以及對外擔(dān)保、重大投資、委托理財、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)營決策的程序與規(guī)則等。

　　相關(guān)規(guī)定：

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第6.1條：全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以對本業(yè)務(wù)規(guī)則1.4條規(guī)定的監(jiān)管對象采取下列自律監(jiān)管措施：

　　(一)要求申請掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人或者其董事(會)、監(jiān)事(會)和高級管理人員、主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員對有關(guān)問題作出解釋、說明和披露；

　　(二)要求申請掛牌公司、掛牌公司聘請中介機(jī)構(gòu)對公司存

　　在的問題進(jìn)行核查并發(fā)表意見；

　　(三)約見談話；

　　(四)要求提交書面承諾；

　　(五)出具警示函；

　　(六)責(zé)令改正；

　　(七)暫不受理相關(guān)主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或其相關(guān)人員

　　出具的文件；

　　(八)暫停解除掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人的股票限售；

　　(九)限制證券賬戶交易；

　　(十)向中國證監(jiān)會報告有關(guān)違法違規(guī)行為；

　　(十一)其他自律監(jiān)管措施。

　　監(jiān)管對象應(yīng)當(dāng)積極配合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的日常監(jiān)管，在規(guī)定期限內(nèi)回答問詢，按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的要求提交說明，或者披露相應(yīng)的更正或補(bǔ)充公告。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十六條：申請掛牌公司、掛牌公司、收購人、破產(chǎn)管理人、重大資產(chǎn)重組交易對方及相關(guān)主體出現(xiàn)違規(guī)行為的，全國股轉(zhuǎn)公司或業(yè)務(wù)部門可以實(shí)施以下自律監(jiān)管措施：

　　(一)口頭警示，即以口頭形式將有關(guān)違規(guī)事實(shí)或風(fēng)險狀況告知監(jiān)管對象，要求其采取措施及時防范、補(bǔ)救或者改正；

　　(二)約見談話，即要求監(jiān)管對象在指定的時間和地點(diǎn)就有關(guān)違規(guī)行為接受質(zhì)詢和訓(xùn)誡，并要求其作出解釋說明，采取措施及時防范、補(bǔ)救或者改正；

　　(三)要求提交書面承諾，即要求監(jiān)管對象提交在規(guī)定時間內(nèi)為或不為一定行為的書面承諾；

　　(四)出具警示函，即以書面形式將有關(guān)違規(guī)事實(shí)或風(fēng)險狀況告知監(jiān)管對象，并要求其采取措施及時防范、補(bǔ)救或者改正；

　　(五)責(zé)令改正，即要求監(jiān)管對象停止違規(guī)行為或者限期改正；

　　(六)要求公開更正、澄清或說明，即要求監(jiān)管對象對信息披露中的錯漏事項進(jìn)行公開更正，或者對有關(guān)事項或風(fēng)險情況予以公開澄清或說明；

　　(七)要求公開致歉，即要求監(jiān)管對象對違規(guī)事項以公告形式向投資者公開致歉；

　　(八)要求限期參加培訓(xùn)或考試，即要求監(jiān)管對象限期參加指定機(jī)構(gòu)組織的專業(yè)培訓(xùn)或考試，督促其提升守法意識、職業(yè)操守和執(zhí)業(yè)能力；

　　(九)要求限期召開投資者說明會，即要求監(jiān)管對象限期召開說明會，就特定事項公開向投資者作出解釋或者說明；

　　(十)暫停解除掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人的股票限售，即在一定期限內(nèi)不辦理相關(guān)人員所持掛牌公司股份的解除限售申請；

　　(十一)建議掛牌公司更換相關(guān)任職人員，即建議掛牌公司更換董事、監(jiān)事或高級管理人員，并及時選聘符合資格的董事、監(jiān)事或高級管理人員；

　　(十二)全國股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他自律監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對新疆德美隆新材料股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施的決定

　　當(dāng)事人：

　　新疆德美隆新材料股份有限公司(簡稱德美隆)，住所地：新疆烏魯木齊高新區(qū)(新市區(qū))銀藤街709號。

　　張晶，女，1961年7月出生，時任董事長。

　　李天慈，男，1989年7月出生，時任董事會秘書。

　　經(jīng)查明，德美隆有以下違規(guī)事實(shí)：

　　2016年10月，你公司董事長張晶向屈強(qiáng)借款627.44萬元，由張晶配偶孔德海及你公司對上述債務(wù)承擔(dān)連帶擔(dān)保責(zé)任，擔(dān)保金額占公司2015年經(jīng)審計凈資產(chǎn)的46.53%，上述擔(dān)保未履行審議程序及信息披露義務(wù)，構(gòu)成違規(guī)對外擔(dān)保。后因債務(wù)人未按約定履行還款義務(wù)，原告屈強(qiáng)向烏魯木齊市新市區(qū)人民法院提起訴訟，張晶、孔德海及你公司為被告。2020年11月，因原告申請訴前保全，你公司價值1,039.77萬元財產(chǎn)被查封、凍結(jié)。2021年4月9日，烏魯木齊市新市區(qū)人民法院立案受理此案件，案件涉及債務(wù)本息金額1,039.77萬元，占公司2019年經(jīng)審計凈資產(chǎn)的137.06%。2021年5月11日，法院對上述案件作出民事調(diào)解書。你公司未能及時披露涉及重大訴訟及資產(chǎn)被查封凍結(jié)的事項，后分別于2021年7月8日、8月12日進(jìn)行補(bǔ)充披露。

　　你公司上述行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》(以下簡稱《公司治理規(guī)則》)第九十二條、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(2017年12月22日發(fā)布)第三十二條、第三十八條、第四十八條和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(2020年1月3日發(fā)布)(以下簡稱《信息披露規(guī)則》)第三十五條、第三十九條、第四十七條、第五十六條、第五十七條的規(guī)定，構(gòu)成公司治理及信息披露違規(guī)。

　　針對上述違規(guī)行為，時任董事長張晶、董事會秘書李天慈未能忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)，保證公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時，違反了《公司治理規(guī)則》第五條及《信息披露規(guī)則》第三條的規(guī)定，對上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

　　鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》(以下簡稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》)第6.1條和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十六條的規(guī)定，我司做出如下決定：

　　對德美隆、張晶、李天慈采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　特此提出警示如下：

　　你方應(yīng)當(dāng)按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》、《公司治理規(guī)則》、《信息披露規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則履行信息披露義務(wù)，保證信息披露真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、及時；規(guī)范公司治理、誠實(shí)守信、規(guī)范運(yùn)作。特此告誡你公司及相關(guān)責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)充分重視上述問題并吸取教訓(xùn)，杜絕類似問題再次發(fā)生。否則，我司將進(jìn)一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀(jì)律處分。

　　對于上述懲戒，我司將記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

　　掛牌公司應(yīng)自收到本自律監(jiān)管決定書之日起2個交易日內(nèi)及時披露相應(yīng)信息。

　　全國股轉(zhuǎn)公司公司監(jiān)管一部

　　2021年8月17日