時(shí),未能遵守審慎經(jīng)營(yíng)原則,未制定科學(xué)合理的債券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資決策和風(fēng)險(xiǎn)管理制度,業(yè)務(wù)開展過(guò)程中,合規(guī)風(fēng)控缺失,違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第151號(hào))第三條的相關(guān)規(guī)定。

　　根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第151號(hào))第七十八條規(guī)定,我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。你公司應(yīng)當(dāng)引以為戒,采取有效措施完善內(nèi)部管理,提升合規(guī)風(fēng)控水平,自收到本監(jiān)管措施決定之日起3個(gè)月內(nèi)完成整改并提交書面報(bào)告。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi),向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　甘肅證監(jiān)局

　　2021年12月8日