昨日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露了甘肅證監(jiān)局關(guān)于對(duì)華龍期貨股份有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定(甘證監(jiān)行政監(jiān)管措施決定書(shū)〔2021〕11號(hào))。

　　決定書(shū)顯示，華龍期貨股份有限公司在2021年開(kāi)展華龍期貨-洮利10號(hào)單一資產(chǎn)管理計(jì)劃時(shí)，未能遵守審慎經(jīng)營(yíng)原則，未制定科學(xué)合理的債券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資決策和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中，合規(guī)風(fēng)控缺失，違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第151號(hào))第三條的相關(guān)規(guī)定。

　　根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第151號(hào))第七十八條規(guī)定， 甘肅證監(jiān)局決定對(duì)華龍期貨采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

　　同時(shí)，甘肅證監(jiān)局披露了關(guān)于對(duì)華龍期貨股份有限公司董事長(zhǎng)陳義軍、首席風(fēng)險(xiǎn)官高明遠(yuǎn)、副總經(jīng)理田軍采取出具警示函監(jiān)管措施的決定(甘證監(jiān)行政監(jiān)管措施決定書(shū)〔2021〕10號(hào))。

　　陳義軍、高明遠(yuǎn)、田軍作為華龍期貨股份有限公司上述違規(guī)問(wèn)題的主要責(zé)任人，根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)發(fā)158號(hào))第七十八條規(guī)定，甘肅證監(jiān)局決定對(duì)三人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　公開(kāi)資料顯示，華龍證券股份有限公司持有華龍期貨2.04億股，持股比例40.87%，為華龍期貨第一大股東。

　　相關(guān)法律法規(guī)：

　　《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第三條證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用和客戶利益至上原則，恪盡職守，謹(jǐn)慎勤勉，維護(hù)投資者合法權(quán)益，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，確保業(yè)務(wù)開(kāi)展與資本實(shí)力、管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平相適應(yīng)。

　　第七十八條證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、托管人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和投資顧問(wèn)等服務(wù)機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)、本辦法及中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件等行政監(jiān)管措施；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。

　　以下為原文：