2022年3月，全國股轉(zhuǎn)公司對11宗違規(guī)行為給予紀律處分；對119宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施，其中94宗違規(guī)行為被采取口頭警示的自律監(jiān)管措施，25宗違規(guī)行為被采取書面形式的自律監(jiān)管措施。具體事項如下：

　　一、紀律處分情況

　　一是昆山金鑫新能源科技股份有限公司(以下簡稱“金鑫新能”)在2019年購買、融資租入生產(chǎn)線及設備，相關(guān)交易構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。金鑫新能未在重大資產(chǎn)重組事項發(fā)生時及時履行內(nèi)部審議程序及信息披露義務，實際控制人、董事長張曉紅等相關(guān)責任主體未能忠實勤勉地履行職責。上述行為違反了《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則(試行)》(以下簡稱《業(yè)務規(guī)則》)的相關(guān)規(guī)定。我司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對金鑫新能、張曉紅等相關(guān)責任主體給予通報批評的紀律處分。

　　二是東莞市凱昶德電子科技股份有限公司(以下簡稱“凱德科技”)未按期披露定期報告；凱德科技掛牌時，控股股東、實際控制人、董事長吳樂海存在為他人代持股份的情況；凱德科技在公開轉(zhuǎn)讓說明書等掛牌材料中對特殊投資條款的披露不真實、不準確、不完整。凱德科技存在前述信息披露違規(guī)和股權(quán)不明晰的情況，吳樂海等相關(guān)責任主體未能忠實勤勉地履行職責。上述行為違反了《業(yè)務規(guī)則》《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(以下簡稱《信息披露規(guī)則》)、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標準指引(試行)》和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓說明書內(nèi)容與格式指引(試行)》的相關(guān)規(guī)定。我司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對凱德科技給予公開譴責的紀律處分，對吳樂海給予公開譴責、認定五年不適合擔任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的紀律處分，對董事會秘書(信息披露負責人)方煒采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　三是睿易教育科技股份有限公司(以下簡稱“ST睿易”)于2021年4月30日對2019年會計差錯進行更正，調(diào)整前期收入確認、存貨及銷售費用科目等，對2019年財務數(shù)據(jù)進行了追溯調(diào)整。ST睿易披露的定期報告中存在會計差錯，董事長邵建宇等相關(guān)責任主體未能忠實勤勉地履行職責。上述行為違反了《業(yè)務規(guī)則》《信息披露規(guī)則》和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》(以下簡稱《公司治理規(guī)則》)的相關(guān)規(guī)定。我司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對ST睿易、邵建宇等相關(guān)責任主體給予通報批評的紀律處分。

　　四是南京晶淼節(jié)能材料股份有限公司(以下簡稱“晶淼材料”)未按期披露2021年中期報告，董事長陳偉清等相關(guān)責任主體未能忠實勤勉地履行職責。上述行為違反了《業(yè)務規(guī)則》和《信息披露規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。我司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對晶淼材料、陳偉清給予公開譴責的紀律處分，對時任董事會秘書林文聰采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　五是福建圣力智能工業(yè)科技股份有限公司(以下簡稱“圣力智能”)的子公司于2021年10月至12月向關(guān)聯(lián)方采購原材料，相關(guān)交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。圣力智能未及時審議并披露關(guān)聯(lián)交易事項，董事長張春敏等相關(guān)責任主體未能忠實勤勉地履行職責。上述行為違反了《業(yè)務規(guī)則》《信息披露規(guī)則》和《公司治理規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。我司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對圣力智能、張春敏等相關(guān)責任主體給予通報批評的紀律處分。

　　六是金潤方舟科技股份有限公司(以下簡稱“金潤科技”)于2018年8月19日至10月15日間開展自有貨物競價服務平臺業(yè)務，通過其他公司為下游客戶墊付資金；某公司將金潤科技墊付的款項實際轉(zhuǎn)借他人，且未足額歸還，為追還拖欠的墊付款，該公司將所有債權(quán)及義務轉(zhuǎn)讓給金潤科技。金潤科技未及時審議并披露為下游客戶墊付資金的事項，也未及時披露相關(guān)債權(quán)債務關(guān)系的變化情況；時任董事長楊健等相關(guān)責任主體未能忠實勤勉地履行職責。上述行為違反了《業(yè)務規(guī)則》和《信息披露規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。我司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對金潤科技、楊健等相關(guān)責任主體給予通報批評的紀律處分。

　　七是山東三信商貿(mào)股份有限公司(以下簡稱“三信股份”)實際控制人控制的其他企業(yè)在2020年9月1日至2021年8月31日期間，以借款形式占用三信股份資金。三信股份未采取有效措施防止實際控制人及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金且未及時披露資金占用情況，實際控制人石春玉等相關(guān)責任主體未能忠實勤勉地履行職責。上述行為違反了《業(yè)務規(guī)則》《信息披露規(guī)則》和《公司治理規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。我司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對三信股份、石春玉等相關(guān)責任主體給予通報批評的紀律處分。

　　八是升禾城市環(huán)?？萍脊煞萦邢薰?以下簡稱“升禾環(huán)?！?在2018年和2021年分別以履行產(chǎn)品采購合同和投資的名義對外付款，相關(guān)資金最終轉(zhuǎn)入控股股東廣西升禾投資集團有限公司(以下簡稱“升禾投資”)賬戶；升禾環(huán)保在2020年和2021年多次存在信息披露不及時、不準確的情況；2021年7月，升禾環(huán)保收回對2家公司的預付款后，將相關(guān)資金通過向子公司注資的方式重新轉(zhuǎn)回該2家公司；升禾環(huán)保的控股股東升禾投資未在承諾期限內(nèi)履行披露的公開承諾事項。升禾環(huán)保存在前述資金占用，信息披露不及時、不準確和財務內(nèi)控不規(guī)范的情況；控股股東升禾投資存在占用掛牌公司資金和未履行公開承諾事項的情況；實際控制人、董事長全知音等相關(guān)責任主體未能忠實勤勉地履行職責。上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》《業(yè)務規(guī)則》《信息披露規(guī)則》和《公司治理規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。我司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對升禾環(huán)保、升禾投資、全知音等相關(guān)責任主體給予公開譴責的紀律處分。

　　九是大連浩瀚教育咨詢股份有限公司(以下簡稱“浩瀚教育”)于2019年9月將發(fā)行股份募集的2,000萬元資金投入某公司用于校園活動中心建設，該公司收到相關(guān)款項后，經(jīng)浩瀚教育董事長楊珖同意，將其中的1,990萬元出借給另一公司使用。浩瀚教育變更募集資金用途未履行審議和披露程序，且將募集資金用于禁止使用的范圍；楊珖未能忠實勤勉地履行職責。上述行為違反了《業(yè)務規(guī)則》《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票定向發(fā)行規(guī)則》《關(guān)于掛牌公司股票發(fā)行有關(guān)事項的實施細則》和《掛牌公司股票發(fā)行常見問題解答(三)》的相關(guān)規(guī)定。我司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對浩瀚教育給予通報批評的紀律處分，對楊珖給予公開譴責的紀律處分。

　　十是合肥志誠教育股份有限公司(以下簡稱“志誠教育”)的實際控制人及董事高管占用公司資金；2019年11月以來，志誠教育及其控股股東、實際控制人、時任董事長金全榮與多名投資者簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓及代持協(xié)議》，同時金全榮與投資者簽訂含有承諾、回購及補償事項的《股權(quán)代持補充協(xié)議》；2021年4月29日，志誠教育對2019年年度報告中的財務數(shù)據(jù)進行追溯調(diào)整，對凈利潤和凈資產(chǎn)的調(diào)整比例分別為-1037.63%和-46.17%。志誠教育未能就資金占用、股份代持事項及時履行信息披露義務，未能保證信息披露內(nèi)容的真實、準確、完整；金全榮等相關(guān)責任主體未能忠實勤勉地履行職責。上述行為違反了《業(yè)務規(guī)則》《信息披露規(guī)則》和《公司治理規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。我司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對志誠教育、金全榮等相關(guān)責任主體給予公開譴責的紀律處分。

　　十一是北京耀勝體育產(chǎn)業(yè)股份有限公司(以下簡稱“耀勝體育”)在2017年股票發(fā)行過程中，與認購對象簽訂了包含業(yè)績承諾等特殊投資條款的投資協(xié)議；認購對象后與耀勝體育就前述合同產(chǎn)生糾紛，向北京仲裁委員會提起仲裁，耀勝體育于2021年4月4日收到答辯通知，但遲至2021年8月24日才補充披露。耀勝體育未及時審議并披露特殊投資條款，且未及時披露重大仲裁案件；時任董事長司華東等相關(guān)責任主體未能忠實勤勉地履行職責。上述行為違反了《業(yè)務規(guī)則》《信息披露規(guī)則》《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務細則(試行)》和《掛牌公司股票發(fā)行常見問題解答(三)》的相關(guān)規(guī)定。我司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對耀勝體育、司華東等相關(guān)責任主體給予通報批評的紀律處分。

　　二、采取書面自律監(jiān)管措施情況

　　3月被采取書面自律監(jiān)管措施的違規(guī)行為包括信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)、權(quán)益變動違規(guī)和其他違規(guī)四類。

　　信息披露違規(guī)事項方面，一是掛牌公司未及時披露應披露的重大信息，如重大訴訟信息，任一股東所持掛牌公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)的信息，重大交易信息，涉及層級調(diào)整的信息，回購進展的信息，掛牌公司被追究刑事責任的信息；二是收購人未及時披露收購報告書、財務顧問專業(yè)意見和法律意見書；三是掛牌公司相關(guān)責任主體存在股份代持行為，導致掛牌公司股權(quán)不明晰、信息披露不規(guī)范；四是掛牌公司披露的定期報告存在財務信息不真實、不準確的情況；五是掛牌公司存在信息披露不完整、問詢回復披露不準確的情況。

　　公司治理違規(guī)事項方面，一是掛牌公司關(guān)聯(lián)交易未及時履行審議程序及信息披露義務；二是掛牌公司相關(guān)責任主體變更公開承諾未提交股東大會審議。

　　權(quán)益變動違規(guī)事項方面，主要是投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到掛牌公司已發(fā)行股份的10%后，其擁有權(quán)益的股份每增加或減少達5%的整數(shù)倍時未暫停交易。

　　其他違規(guī)事項方面，一是掛牌公司相關(guān)責任主體將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入；二是掛牌公司無合理理由在回購實施區(qū)間未實施回購。

　　全國股轉(zhuǎn)公司按照“建制度、不干預、零容忍”，認真履行一線監(jiān)管職責，持續(xù)強化自律監(jiān)管，不斷提升新三板市場運行質(zhì)量和市場主體規(guī)范化運作水平，對違規(guī)行為堅決采取監(jiān)管措施，切實保護投資者合法權(quán)益，保障新三板市場健康有序發(fā)展。