記者 汪瑩

　　私募監(jiān)管仍在不斷加強。各地證監(jiān)局官網(wǎng)顯示，9月以來，多家私募因各種違規(guī)問題，收到當?shù)刈C監(jiān)局監(jiān)管函，被要求責令整改。

　　其中，湖南有6家、江蘇有5家私募均被采取行政監(jiān)管措施，海南證監(jiān)局對2家私募進行行政監(jiān)管，浙江、江西、青島、寧夏分別有1家私募被監(jiān)管。

　　從各地證監(jiān)局開具的行政監(jiān)管決定書來看，近20家私募在機構(gòu)層面和基金運作層面存在多項違規(guī)行為。

　　機構(gòu)層面的問題大多表現(xiàn)為：私募基金管理人的登記備案信息與實際信息不符，內(nèi)部風險控制和合規(guī)管理制度缺失，高管或員工未取得基金從業(yè)資格，面向不合格投資者公開宣傳及未對投資者進行風險評估等。

　　此外，青島力鼎投資有限公司及其高管自今年2月11日至相關(guān)行政監(jiān)管措施事先告知書送達，辦公場所無人辦公，因此被公開譴責。湖南元升六屏資產(chǎn)管理有限公司因不配合湖南證監(jiān)局對私募基金的專項檢查工作而被出具警示函，并記入誠信檔案。

　　基金層面的問題主要包括：私募未對基金產(chǎn)品備案或進行風險評級，未定期披露基金重大信息或提供虛假信息，篡改或偽造基金相關(guān)合同資料，不遵守協(xié)議擅自改變基金用途等。

　　被海南證監(jiān)局責令改正的兩家私募，均被查出將旗下基金賬戶資金以往來款形式轉(zhuǎn)入其他公司銀行賬戶。其中，海南金盈投資管理有限責任公司2016年挪用旗下基金賬戶8000萬元資金，乾道（海南）投資管理有限公司今年5月挪用旗下基金賬戶40萬元資金，均被責令改正并記入資本市場誠信信息數(shù)據(jù)庫。

　　近年來，私募機構(gòu)監(jiān)管從嚴趨勢明顯。伴隨著監(jiān)管部門部署的專項檢查和專項執(zhí)法行動，違規(guī)私募數(shù)量持續(xù)增多，違規(guī)行為層出不窮，今年以來已有約百家私募被采取行政監(jiān)管措施，僅9月以來便有17家機構(gòu)被監(jiān)管。

　　近日，部分私募收到由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《關(guān)于限期提交自查報告的通知》，要求私募開展自查工作，并在10月31日前提交書面自查報告及整改安排。自查包括15個要點，涉及備案、基金投向、高管及員工信息、業(yè)務(wù)范圍等。

　　中基協(xié)每年一般有兩次例行檢查，分別在年初和年底。對于此次自查，有業(yè)內(nèi)人士指出，年底例行檢查時間有所提前，且力度加大，范圍更全，多種信號均表明私募監(jiān)管正在趨嚴。湖南證監(jiān)局9月集中開出的行政監(jiān)管決定書顯示，6家私募存在的違規(guī)問題均包括未定期開展適當性自查并形成自查報告。

　　此外，隨著監(jiān)管趨嚴，監(jiān)管部門對私募的違規(guī)行為也是一查到底。9月海南被監(jiān)管的兩家私募，其違規(guī)行為多發(fā)生于2015年、2016年；被出具警示函的寧夏天元基金管理有限公司，其違規(guī)行為發(fā)生于2017年。