隨著今年以來，一些風險事件的爆發(fā)，監(jiān)管機構正在對私募基金行業(yè)的監(jiān)管機制做出調(diào)整。

　　10月10日，在成都舉辦的第六屆中國創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)峰會現(xiàn)場，中國證監(jiān)會私募基金監(jiān)管部副處長許培陽表示，將對私募基金采取設置“重點機構監(jiān)管”機制、賦予私募機構注銷權等多項措施，以加強對私募行業(yè)的監(jiān)管。

　　“重點機構監(jiān)管”呼之欲出

　　許培陽透露，其中一個重要變革就是推出“重點機構監(jiān)管”機制，重點機構不僅是規(guī)模大、影響力強、業(yè)績好的“白名單”機構，也包括風險外溢強、組織結(jié)構比較復雜的“黑名單”機構。

　　管理人條件、基金規(guī)模條件也將做出相應修改。新的管理辦法將對私募基金管理人的高管和從業(yè)人員的資質(zhì)將提出相應要求，基金管理規(guī)模的要求也將參照發(fā)改委的做法。

　　中基協(xié)的公示信息顯示，目前全國有2251家私募基金管理人的高管尚未取得證券投資基金從業(yè)資格，其中204家為私募證券投資基金管理人，1796家為私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人。

　　新的管理辦法還將賦予私募基金撤銷權或者注銷權。許培陽表示：“私募基金現(xiàn)在只能生、不能死，沒能實現(xiàn)很好的循環(huán)。我們現(xiàn)在要做的是在滿足一定條件下允許注銷登記。”

　　此外，許培陽還表示要加大對服務機構的監(jiān)管，把服務機構立法也提上日程?！氨O(jiān)管包括兩方面，一是資金安全、一是信息安全。包括銷售機構、技術機構、評估機構在內(nèi)的服務機構留存著大量資金和數(shù)據(jù)，把它們管起來，實際上是對整個行業(yè)的數(shù)據(jù)和資金進行規(guī)范?！?/p>

　　此前，曾有代銷機構銷售員工，在尚未取得基金從業(yè)資格時，從事私募基金銷售工作，而被浙江證監(jiān)局出具監(jiān)管函。

　　據(jù)悉，目前相關辦法正在起草中，可能很快就會向市場公開征求意見。

　　私募監(jiān)管日趨加強

　　今年以來，私募基金監(jiān)管逐漸趨嚴。安徽、大連、福建、海南、湖北、浙江等多地證監(jiān)局加強對私募基金的合規(guī)檢查，全國多家私募基金因存在違規(guī)行為被通報，檢查重點主要集中在投資者適當性管理是否合規(guī)、是否存在承諾最低收益的情形、備案信息是否真實準確并及時更新等方面。

　　在政策方面，9月30日，中基協(xié)在官網(wǎng)上公示了《關于加強私募基金信息披露自律管理相關事項的通知》，旨在進一步督促和規(guī)范私募基金管理人按時履行私募基金信息披露義務，未按時進行信息披露累計達到兩次，將會被中基協(xié)列入異常機構名單，予以公示。

　　而自2018年11月1日起，未按要求履行信息披露備份義務要求的私募基金管理人，在完成整改要求前，中基協(xié)將會暫停受理私募基金產(chǎn)品備案申請。

　　此前，中基協(xié)還曾向部分私募基金管理人下發(fā)《關于限期提交自查報告的通知》，要求私募基金管理人在備案情況、資金真實投向、內(nèi)控制度、誠信信息等15個大項上進行自查，并對不合規(guī)的行為做出詳細的整改安排。其中，就有一項要求私募基金管理人在從業(yè)人員管理平臺中將現(xiàn)有員工全部錄入，并說明現(xiàn)有員工取得基金從業(yè)資格的情況。自查報告需在10月31日前提交。

　　這也意味著，在這一個10月，私募基金管理人除了完成第三季度季度更新、產(chǎn)品季報外，部分私募還必須完成自查工作。此外，私募股權、創(chuàng)業(yè)投資類基金還必須完成半年報的報送。