記者林雪

　　今天，國家市場監(jiān)督管理總局官網(wǎng)發(fā)布消息，近期，市場監(jiān)管總局、證監(jiān)會開展“雙隨機(jī)、一公開”聯(lián)合抽查行動，通過抽簽將檢查260家私募基金管理企業(yè)。

　　據(jù)了解，此次在國家部委之間展開的聯(lián)合抽查監(jiān)管工作尚屬首次，針對私募基金領(lǐng)域開展“雙隨機(jī)”定向抽查，是為了加大對違法行為的震懾力度，有效防范金融風(fēng)險。

　　基金君了解到，近日，北京證監(jiān)局已經(jīng)向轄區(qū)內(nèi)部分私募管理人發(fā)送此次私募現(xiàn)場檢查的通知。通知顯示，北京證監(jiān)局將聯(lián)合北京市市場監(jiān)督管理局，于2018年11月30日至2019年1月20日期間，對北京轄區(qū)260家私募基金管理人截至2018年11月30日的私募基金活動展開現(xiàn)場檢查工作。

　　目前收到抽查郵件的私募注意了，需要在11月30日之前提交幾個文件，包括《某某公司私募基金業(yè)務(wù)自查報告》、《某某公司私募基金業(yè)務(wù)自查情況表》、《現(xiàn)場檢查準(zhǔn)備資料清單》等，做好自查和現(xiàn)場檢查準(zhǔn)備工作。

　　業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，現(xiàn)在證監(jiān)會每年都會開展私募基金專項檢查，在此基礎(chǔ)上，此次國家部委之間首次聯(lián)合展開私募抽查監(jiān)管工作，說明對私募基金的重視，私募監(jiān)管力度的加大，有利于凈化行業(yè)空氣，促進(jìn)12萬億私募基金行業(yè)的健康發(fā)展。

　　基金業(yè)協(xié)會最新數(shù)據(jù)顯示，截至10月底，北京轄區(qū)的私募基金管理人共有4327家，管理規(guī)模已經(jīng)超過3萬億元。此次抽查工作先從北京開始，覆蓋范圍超過4000多家，抽查260家，業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，可能不久抽查也會在上海、深圳等私募重鎮(zhèn)展開。

　　國家部委首次聯(lián)合抽查260家私募

　　11月27日，市場監(jiān)管總局、證監(jiān)會“雙隨機(jī)、一公開”聯(lián)合抽查啟動儀式在市場監(jiān)管總局舉行。據(jù)了解，啟動儀式上，市場監(jiān)管總局信用監(jiān)管司和證監(jiān)會私募部負(fù)責(zé)人士共同通過隨機(jī)搖號方式產(chǎn)生了260戶私募基金管理企業(yè)名單，并現(xiàn)場交付北京市市場監(jiān)管局、北京市證監(jiān)局開展匹配檢查人員、實施檢查等下一步工作。

　　這標(biāo)志著此次市場監(jiān)管總局和證監(jiān)會聯(lián)合開展的“雙隨機(jī)、一公開”抽查正式啟動。據(jù)了解，此次在國家部委之間展開的聯(lián)合抽查監(jiān)管工作尚屬首次，為全面推開聯(lián)合監(jiān)管作了有益嘗試。

　　市場監(jiān)管總局表示，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管、防范各類市場風(fēng)險是政府部門義不容辭的責(zé)任。此次針對私募基金領(lǐng)域開展“雙隨機(jī)”定向抽查，是為了加大對違法行為的震懾力度，有效防范金融風(fēng)險；是為了從部委層面探索開展部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管，為下一步部署全面實施積累經(jīng)驗。

　　開展部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管，是減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)的重要舉措。據(jù)了解，此次260戶私募基金的抽查檢查結(jié)果，將統(tǒng)一在國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公示。

　　北京證監(jiān)局啟動260家私募現(xiàn)場檢查

　　近日，北京證監(jiān)局向轄區(qū)內(nèi)部分私募管理人發(fā)送了私募現(xiàn)場檢查通知。通知顯示，北京證監(jiān)局將聯(lián)合北京市市場監(jiān)督管理局，于2018年11月30日至2019年1月20日期間，對北京轄區(qū)260家私募基金管理人截至2018年11月30日的私募基金活動展開現(xiàn)場檢查工作。

　　此次行動正是在市場監(jiān)管總局、證監(jiān)會“雙隨機(jī)、一公開”聯(lián)合抽查下開展的。

　　通知顯示，收到現(xiàn)場檢查郵件通知的私募管理人，也就是被納入檢查范圍的私募，需要在11月30日前完成這些準(zhǔn)備工作：

　　一是要立即向北京證監(jiān)局反饋郵件，確認(rèn)收到檢查通知，已安排準(zhǔn)備工作，并報告公司檢查對接人信息，報告公司注冊地址和辦公地址。二是要及時做好自查和檢查準(zhǔn)備工作，包括提交私募基金業(yè)務(wù)自查報告和自查情況表，還有現(xiàn)場檢查準(zhǔn)備資料清單。

　　我們來看看此次檢查，私募需要做哪些準(zhǔn)備工作，主要有四項，包括反饋郵件、《某某公司私募基金業(yè)務(wù)自查報告》、《某某公司私募基金業(yè)務(wù)自查情況表》、《現(xiàn)場檢查準(zhǔn)備資料清單》。

　　第一，私募要填寫并反饋相關(guān)郵件，主要內(nèi)容包括公司名稱、是否收到郵件通知、是否安排自查及檢查準(zhǔn)備工作、對接人名稱、職務(wù)、注冊地址、辦公地址、注冊和辦公地址是否一致等。

　　第二，提交《某某公司私募基金業(yè)務(wù)自查報告》，內(nèi)容主要包括：

　　(一)實際控制人或集團(tuán)公司有關(guān)情況：實際控制人或集團(tuán)公司基本情況，請重點(diǎn)說明關(guān)聯(lián)公司涉及基金銷售、P2P、小貸、融資租賃、互聯(lián)網(wǎng)金融、房地產(chǎn)等業(yè)務(wù)的情況。

　　(二)實際控制人或集團(tuán)公司私募基金業(yè)務(wù)情況：各私募基金管理人股權(quán)架構(gòu)、高管履歷、營銷人員、業(yè)務(wù)開展(業(yè)務(wù)類型/產(chǎn)品數(shù)/規(guī)模/投資者數(shù)量及結(jié)構(gòu)/募集方式等)、與集團(tuán)其他業(yè)務(wù)交叉或關(guān)聯(lián)、業(yè)務(wù)隔離等情況。

　　(三)集團(tuán)私募基金業(yè)務(wù)風(fēng)險情況：(1)私募基金業(yè)務(wù)風(fēng)險評估、風(fēng)險防控、流動性安排等整體情況，并整理報告《公司私募基金業(yè)務(wù)風(fēng)險排查表》；(2)私募基金運(yùn)行異常情況，特別是逾期不能兌付、臨近到期兌付困難、開放期或開放日不能滿足贖回申請等情況，如存在異常情況，請報告應(yīng)對解決措施。

　　(四)集團(tuán)私募基金業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)整改情況：涉及資金池、自融、高杠桿等方面存在的問題，已經(jīng)相應(yīng)的整改安排、整改進(jìn)展等情況。

　　(五)經(jīng)營承諾：承諾誠信合規(guī)經(jīng)營，承諾實時監(jiān)測并及時報告私募基金業(yè)務(wù)重大風(fēng)險情況。

　　第三，提交《某某公司私募基金業(yè)務(wù)自查情況表》，內(nèi)容主要包括：

　　包括管理人名稱，管理人類型，關(guān)聯(lián)公司涉及基金銷售、P2P、小貸、融資租賃、互聯(lián)網(wǎng)金融、房地產(chǎn)等業(yè)務(wù)的情況，基金名稱及類型，成立及到期時間，是否《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》實施前成立的基金，運(yùn)行情況，異常運(yùn)行情況，基金存續(xù)期限，投資者投資期限，基金對外投資期限，基金存續(xù)份額，外部投資者份額，嵌套資金份額，管理人相關(guān)方及員工跟投份額，基金凈值，投資者人數(shù)，自然人、機(jī)構(gòu)及關(guān)聯(lián)方機(jī)構(gòu)投資者的數(shù)量和投資份額等。

　　第四，檢查首日需要提交《現(xiàn)場檢查準(zhǔn)備資料清單》，包括這些內(nèi)容：

　　(1)《某某公司私募基金業(yè)務(wù)自查報告》《某某公司私募基金業(yè)務(wù)自查情況表》

　　(2)私募基金相關(guān)材料：1.基金的宣傳推介資料、募集說明書等文件，基金合同(合伙協(xié)議)及補(bǔ)充合同(補(bǔ)充協(xié)議)、投資者名單等；2.基金的投資決策審批文件、投資協(xié)議等文件。3.基金的信息披露報告、估值報告等文件；4.其他資料(按檢查工作組要求進(jìn)行提供)。

　　證監(jiān)會通報2018年私募專項檢查情況

　　今年10月份，證監(jiān)會剛剛通報了2018年私募專項檢查執(zhí)法情況。證監(jiān)會表示，2018年上半年，對453家私募機(jī)構(gòu)開展專項檢查，檢查對象以“問題風(fēng)險導(dǎo)向”和“隨機(jī)抽取”方式選取，包括私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人281家，私募證券基金管理人119家，其他類私募基金管理人53家。共涉及基金4374只，管理規(guī)模2.08萬億元，占行業(yè)總管理規(guī)模的17.20%。

　　和往年有所不同，今年私募專項檢查的重點(diǎn)，除資金募集、投資運(yùn)作、信息披露等方面的合規(guī)性外，對跨區(qū)域經(jīng)營的私募機(jī)構(gòu)重點(diǎn)檢查不同機(jī)構(gòu)之間的業(yè)務(wù)往來、資金往來、產(chǎn)品嵌套情況以及業(yè)務(wù)隔離、風(fēng)險隔離等制度的有效性情況，對管理非標(biāo)債權(quán)的私募機(jī)構(gòu)重點(diǎn)檢查可能存在的“資金池”業(yè)務(wù)、保本保收益、影子銀行風(fēng)險、杠桿運(yùn)用等情況。

　　證監(jiān)會表示，從檢查結(jié)果看，私募行業(yè)整體守法合規(guī)意識有所提高，但是一些私募機(jī)構(gòu)仍然存在違規(guī)問題。具體來看，本次檢查發(fā)現(xiàn)139家私募機(jī)構(gòu)存在違法違規(guī)問題：

　　(1)10家私募機(jī)構(gòu)涉嫌非法集資、挪用基金財產(chǎn)、從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益等嚴(yán)重違法違規(guī)行為；

　　(2)59家私募機(jī)構(gòu)存在公開宣傳推介、向非合格投資者募集資金、未履行投資者風(fēng)險評估程序、未對私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級、承諾保本保收益等違規(guī)募集行為；

　　(3)48家私募機(jī)構(gòu)存在開展“資金池”業(yè)務(wù)、證券類結(jié)構(gòu)化基金不符合杠桿率要求、未按基金合同約定進(jìn)行信息披露、未按規(guī)定保管基金相關(guān)材料、基金合同約定不托管但未在基金合同中明確基金財產(chǎn)安全保障措施等違規(guī)運(yùn)作行為；

　　(4)54家私募機(jī)構(gòu)存在私募基金未按規(guī)定備案、登記備案信息更新不及時不準(zhǔn)確、證券類私募基金從業(yè)人員未取得基金從業(yè)資格、證券類私募基金委托個人提供投資建議、不配合監(jiān)管檢查等其他違規(guī)行為；

　　(5)200家機(jī)構(gòu)存在內(nèi)控不健全、兼營與私募基金無關(guān)業(yè)務(wù)等不規(guī)范問題。

　　對于出現(xiàn)問題的私募機(jī)構(gòu)，根據(jù)違法違規(guī)行為具體情形，證監(jiān)會采取處理措施，同時，證監(jiān)會將違法違規(guī)問題及采取的監(jiān)管措施記入資本市場誠信檔案。

　　一是對126家存在資金募集、投資運(yùn)作等違規(guī)問題的私募機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施；

　　二是對5家存在從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益等嚴(yán)重違規(guī)行為的私募機(jī)構(gòu)立案稽查，并先行采取行政監(jiān)管措施；

　　三是將6家機(jī)構(gòu)涉嫌違法犯罪線索通報地方政府或移送公安部門，并對其中2家機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施，1家立案稽查。

　　證監(jiān)會表示，本次專項檢查嚴(yán)厲查處私募機(jī)構(gòu)違法違規(guī)行為，向行業(yè)機(jī)構(gòu)有效傳導(dǎo)了監(jiān)管壓力，有利于促進(jìn)私募機(jī)構(gòu)提高合規(guī)及風(fēng)險意識，提升規(guī)范化運(yùn)作水平。

　　證監(jiān)會還表示，下一步將繼續(xù)貫徹依法全面從嚴(yán)監(jiān)管要求，持續(xù)加強(qiáng)私募基金監(jiān)管力度，堅決整治行業(yè)亂象和嚴(yán)重干擾市場秩序的行為。同時，不斷加強(qiáng)風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警，防范、化解私募基金行業(yè)風(fēng)險，推動私募基金行業(yè)健康發(fā)展，促進(jìn)私募股權(quán)和創(chuàng)投基金行業(yè)真正發(fā)揮資本市場基礎(chǔ)性戰(zhàn)略性作用?！?/p>