10月18日訊據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，安徽證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)合肥新鼎明影視投資管理有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)合肥新鼎明)采取責(zé)令改正措施的決定，對(duì)該公司法定代表人、執(zhí)行董事陳杰、總經(jīng)理何冰采取出具警示函措施的決定。

　　經(jīng)查，合肥新鼎明在管理新鼎明并購(gòu)貳號(hào)私募投資基金的過(guò)程中存在以下行為：

　　一、向投資者承諾收益；二、未嚴(yán)格按照合同約定投資運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；三、未向投資者充分披露關(guān)聯(lián)交易、具體項(xiàng)目投資金額等重大事項(xiàng)；四、未按照合同約定召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。

　　合肥新鼎明上述情形違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第十五條、第二十三條、第二十四條的規(guī)定。安徽證監(jiān)局決定對(duì)合肥新鼎明采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

　　同時(shí)，陳杰作為公司法定代表人、執(zhí)行董事、何冰作為公司總經(jīng)理都對(duì)此負(fù)有直接責(zé)任，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定，被安徽證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　天眼查顯示，合肥新鼎明影視投資管理有限公司控股股東為杭州新鼎明影視投資管理股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)新鼎明)，控股比例70%，合肥新鼎明法定代表人、執(zhí)行董事陳杰亦為新鼎明總經(jīng)理。

　　據(jù)了解，新鼎明公司管理的影視基金已完成了對(duì)五十余部電視劇、電影及演藝節(jié)目、藝術(shù)品的投資，總投資額超過(guò)10億元，包括《北平無(wú)戰(zhàn)事》、《古劍奇譚》、《半路父子》等項(xiàng)目。此外，今年7月底，新鼎明全資控股子公司海寧新鼎明影視文化投資管理有限公司就曾被浙江證監(jiān)局采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施，原因是其在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)中出現(xiàn)多項(xiàng)違規(guī)行為。同時(shí)，還對(duì)其法定代表人方軍、總經(jīng)理陳杰出具警示函。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條：私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)私募基金托管人)管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，從事私募基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu))及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募基金服務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。

　　私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十五條：私募基金管理人、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為：

　　(一)將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)；

　　(二)不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；

　　(三)利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送；

　　(四)侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；

　　(五)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；

　　(六)從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng)；

　　(七)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；

　　(八)從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)；

　　(九)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條：私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會(huì)另行制定。

　　以下是原文：

　　關(guān)于對(duì)合肥新鼎明影視投資管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定

　　合肥新鼎明影視投資管理有限公司：

　　經(jīng)查，你公司在管理新鼎明并購(gòu)貳號(hào)私募投資基金的過(guò)程中存在以下行為：

　　一、向投資者承諾收益。

　　二、未嚴(yán)格按照合同約定投資運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)。

　　三、未向投資者充分披露關(guān)聯(lián)交易、具體項(xiàng)目投資金額等重大事項(xiàng)。

　　四、未按照合同約定召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。

　　上述情形違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第十五條、第二十三條、第二十四條的規(guī)定，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)于2019年11月30日前向我局提交書(shū)面整改報(bào)告。

　　如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　安徽證監(jiān)局

　　2019年10月15日

　　關(guān)于對(duì)陳杰采取出具警示函措施的決定

　　陳杰：

　　經(jīng)查，合肥新鼎明影視投資管理有限公司在管理新鼎明并購(gòu)貳號(hào)私募投資基金過(guò)程中存在承諾收益、未嚴(yán)格按合同約定投資運(yùn)作、未充分履行信息披露義務(wù)、未按照合同約定召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)等違規(guī)行為，你作為公司法定代表人、執(zhí)行董事對(duì)此負(fù)有直接責(zé)任。

　　你的行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　安徽證監(jiān)局

　　2019年10月15日

　　關(guān)于對(duì)何冰采取出具警示函措施的決定

　　何冰：

　　經(jīng)查，合肥新鼎明影視投資管理有限公司在管理新鼎明并購(gòu)貳號(hào)私募投資基金過(guò)程中存在承諾收益、未嚴(yán)格按合同約定投資運(yùn)作、未充分履行信息披露義務(wù)、未按照合同約定召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)等違規(guī)行為，你作為公司總經(jīng)理對(duì)此負(fù)有直接責(zé)任。

　　你的行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　安徽證監(jiān)局

　　2019年10月15日