近期，中國證監(jiān)會再次對多家私募機(jī)構(gòu)開出罰單。從證監(jiān)會2019年私募基金專項(xiàng)檢查執(zhí)法情況來看，部分私募機(jī)構(gòu)仍然存在違法違規(guī)問題。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，近年來，私募行業(yè)發(fā)展迅速，守法合規(guī)是其長遠(yuǎn)發(fā)展的根本保障。

　　多家私募收到罰單

　　11月5日，浙江證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對杭州博海匯金資產(chǎn)管理有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定》等文件，決定對杭州博海匯金資產(chǎn)管理有限公司等6家私募機(jī)構(gòu)采取責(zé)令改正監(jiān)管措施。實(shí)際上，這已是浙江證監(jiān)局10月份以來第四次批量公布違法違規(guī)私募機(jī)構(gòu)，另外三次分別為10月28日、10月21日和10月12日，涉及私募機(jī)構(gòu)合計(jì)約20家。

　　除了浙江證監(jiān)局外，11月4日，廣東證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對廣東雄資投資股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》，決定對廣東雄資投資股份有限公司采取責(zé)令改正措施。10月30日，黑龍江證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對黑龍江龍商資本投資有限責(zé)任公司采取責(zé)令改正措施的決定》，決定對黑龍江龍商資本投資有限責(zé)任公司采取責(zé)令改正措施。

　　提高規(guī)范化運(yùn)作水平

　　近日，證監(jiān)會通報(bào)2019年私募基金專項(xiàng)檢查執(zhí)法情況。為持續(xù)引導(dǎo)私募機(jī)構(gòu)提高規(guī)范化運(yùn)作水平，證監(jiān)會于今年上半年組織各證監(jiān)局對497家私募機(jī)構(gòu)開展專項(xiàng)檢查。本次檢查發(fā)現(xiàn)部分私募機(jī)構(gòu)仍然存在違法違規(guī)問題。其中，部分私募機(jī)構(gòu)涉嫌非法集資、挪用基金財(cái)產(chǎn)等嚴(yán)重違法違規(guī)行為；部分私募機(jī)構(gòu)開展募新還舊、期限錯(cuò)配的“資金池”業(yè)務(wù)，偏離私募基金本源；部分私募機(jī)構(gòu)存在公開宣傳推介、向非合格投資者募集、承諾保本保收益等違規(guī)募集行為。

　　深圳一位私募人士認(rèn)為，在市場競爭壓力下，部分私募機(jī)構(gòu)重視做大規(guī)模，忽視守法自律，存在虛假宣傳、公開推介等行為，個(gè)別甚至涉嫌非法集資。而在基金運(yùn)作環(huán)節(jié)，則容易出現(xiàn)交易合規(guī)問題，比如業(yè)務(wù)隔離不到位、風(fēng)險(xiǎn)控制不到位等。

　　中國基金業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)顯示，截至2019年9月底，協(xié)會存續(xù)登記私募基金管理人24399家，存續(xù)備案私募基金79720只，管理基金規(guī)模為13.40萬億元，私募基金管理人員工總?cè)藬?shù)為23.79萬人。

　　“近年來，私募行業(yè)發(fā)展迅猛，管理規(guī)模已經(jīng)突破了13萬億元。私募監(jiān)管工作從嚴(yán)將是未來的大方向。私募機(jī)構(gòu)應(yīng)該樹立法律意識、合規(guī)意識，守法合規(guī)才是長遠(yuǎn)發(fā)展的根本保障?！鄙鲜錾钲谒侥既耸勘硎尽?/p>