繼深圳、杭州等地證監(jiān)局對(duì)私募機(jī)構(gòu)的大力度監(jiān)管后，大連成為又一私募業(yè)務(wù)處罰高發(fā)地。近日，大連又有私募及私募銷售公司分別被大連證監(jiān)局和中基協(xié)下發(fā)了處罰決定。

　　就在上周，7月30日和31日兩天，大連證監(jiān)局連發(fā)三張罰單，對(duì)轄區(qū)內(nèi)三家私募在資金募集與管理過程中存在的侵占基金財(cái)產(chǎn)、違規(guī)宣傳、備案信息不真實(shí)、未向部分投資者提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書、未對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估等多方面進(jìn)行了重點(diǎn)關(guān)注。

　　其中，華理創(chuàng)投（大連）基金管理有限公司被查出未對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估、侵占基金財(cái)產(chǎn)等六大違法違規(guī)行為；中盈佳和資產(chǎn)管理有限公司被查出產(chǎn)品未備案以及向不特定對(duì)象宣傳推介兩大違規(guī)行為。這兩家私募均被大連證監(jiān)局采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施?；鄄Y產(chǎn)管理有限公司則因?yàn)槲聪虿糠滞顿Y者提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書、備案信息不準(zhǔn)確等三大違法違規(guī)行為，被大連證監(jiān)局責(zé)令改正。

　　泰誠財(cái)富被暫停募集業(yè)務(wù)

　　具體來看，8月3日，泰誠財(cái)富被中基協(xié)下發(fā)了處罰決定。在這份處罰決定中，中基協(xié)表示，收到了大連證監(jiān)局對(duì)其出具的《關(guān)于對(duì)泰誠財(cái)富基金銷售（大連）有限公司采取出具警示函并暫停新增客戶行政監(jiān)管措施的決定》，根據(jù)《決定》，中基協(xié)也認(rèn)為泰誠財(cái)富在內(nèi)部控制、人員管理等方面存在風(fēng)險(xiǎn)，不符合開展私募基金募集業(yè)務(wù)的要求。

　　因此，根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》等相關(guān)自律規(guī)則，決定暫停泰誠財(cái)富的私募基金募集業(yè)務(wù)。但同時(shí)要做好現(xiàn)有客戶的服務(wù)工作。

　　事實(shí)上，早在今年4月15日，大連證監(jiān)局就已經(jīng)對(duì)該公司開出了罰單，原因主要有四點(diǎn)：

　　一、 公司目前不能有效執(zhí)行內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度。公司雖已制定內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，但目前公司各崗位均存在人員空缺、離崗現(xiàn)象，不能有效執(zhí)行各項(xiàng)內(nèi)部控制制度。該情況不符合《證券投資基金銷售管理辦法》第九條、第二十二條規(guī)定。

　　二、公司已發(fā)生可能影響機(jī)構(gòu)正常運(yùn)作的重大變更事項(xiàng)。公司目前沒有符合條件的合規(guī)負(fù)責(zé)人在崗，影響機(jī)構(gòu)正常運(yùn)作。該情況不符合《證券投資基金銷售管理辦法》第二十二條規(guī)定。

　　三、公司變更副總經(jīng)理、監(jiān)事、合規(guī)負(fù)責(zé)人，未在變更前向證監(jiān)局備案變更方案。公司高級(jí)管理人員變更事項(xiàng)未在變更前向證監(jiān)局備案。該情況不符合《證券投資基金銷售管理辦法》第二十二條規(guī)定。

　　四、公司有關(guān)宣傳與實(shí)際不符。公司通過網(wǎng)站、員工個(gè)人微信公眾號(hào)等平臺(tái)，將證監(jiān)局2019年11月對(duì)公司開展的調(diào)研工作，宣傳為證監(jiān)局支持公司的經(jīng)營活動(dòng)，與實(shí)際不符。該行為不符合《證券投資基金銷售管理辦法》第四條規(guī)定。

　　今年3月起，就有基金公司“聽到風(fēng)聲”陸續(xù)與泰誠財(cái)富結(jié)束代銷合作，而在其正式收到罰單之后，與其解除了合作關(guān)系的基金公司也越來越多。記者不完全統(tǒng)計(jì)，截至目前，包括泰康資產(chǎn)、國海富蘭克林、華富基金、華安基金等至少60家基金公司暫?；蚪K止泰誠財(cái)富代銷合作。

　　上海一家公募市場人士表示：“我們結(jié)束與泰誠財(cái)富的風(fēng)險(xiǎn)事件并沒有直接關(guān)聯(lián)。只不過泰誠財(cái)富的保有量很小，同時(shí)也有過風(fēng)險(xiǎn)事件，才結(jié)束了合作?！?/p>

　　天眼查信息顯示，泰誠財(cái)富成立于2012年2月，注冊(cè)資本3529萬元，注冊(cè)地和辦公地均為遼寧省大連市沙河口區(qū)，公司法人代表兼執(zhí)行董事為李春光，2014年獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格。

　　而該公司的風(fēng)險(xiǎn)并不止于上述罰單中所列。通過天眼查，李春光還持有泰誠大通（上海）股權(quán)投資基金管理有限公司40%的股權(quán)、泰始投資管理（大連）有限公司99%的股權(quán)。而泰誠大通去年12月因產(chǎn)品暴雷而失聯(lián)。記者查詢到，中基協(xié)的泰誠大通頁面上所登記的官網(wǎng)目前已無法登錄，公開渠道亦難以找尋公司聯(lián)系方式。

　　大連君泰被責(zé)令改正并開展整改規(guī)范

　　與泰誠財(cái)富相比，大連君泰投資遭罰的原因是私募受罰的常見原因：存在對(duì)部分投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力評(píng)估不到位、未核實(shí)個(gè)別投資者的個(gè)人金融資產(chǎn)狀況、在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案的信息未及時(shí)更新等情形。

　　鑒于上述這些行為分別違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《私募管理辦法》）第十六條、第二十五條的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定，大連證監(jiān)局對(duì)這家私募采取了責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。要求其在收到監(jiān)管措施后，開展整改規(guī)范工作。

　　記者通過私募排排網(wǎng)查詢到，該公司成立近8年，截至目前公司旗下僅一只產(chǎn)品。該產(chǎn)品成立于2016年7月25日，并且并未公募最新凈值、累計(jì)收益等情況。在私募排排網(wǎng)的頁面上，該公司團(tuán)隊(duì)人員，除了楊依政，并無其他人。

　　天眼查顯示，大連君泰投資成立于2012年11月29日，楊依政為該公司法定代表人。在天眼查的頁面上，大連君泰投資的企業(yè)logo顯示為“新沃集團(tuán)”。而通過股權(quán)穿透，君泰投資的的兩大股東分別是新沃股權(quán)投資基金管理（天津）有限公司為大股東，持股比例60%，新沃聯(lián)合資產(chǎn)管理有限公司為小股東，持股比例40%。而上述兩家公司則均由新沃資本控股集團(tuán)有限公司全資控股。

　　公開資料顯示，新沃資本控股集團(tuán)有限公司是一家以綜合性金融服務(wù)為核心的產(chǎn)業(yè)集團(tuán)公司。全資控股新沃基金（公募基金）、沃泰保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)、新沃財(cái)險(xiǎn)（籌）等子公司，同時(shí)參股數(shù)十家企業(yè)。朱燦為新沃資本法定代表人、實(shí)控人，大股東為上海鴻宣投資管理中心（有限合伙），持股比例99.28%，朱燦同時(shí)為該合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人、實(shí)控人、大股東，持股比例99%。