強(qiáng)化誠(chéng)信信息填報(bào)，設(shè)置3個(gè)月過(guò)渡期

　　◎記者 梁銀妍

　　據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（下稱(chēng)“中基協(xié)”）網(wǎng)站昨日消息，中基協(xié)發(fā)布更新后的《私募基金管理人登記申請(qǐng)材料清單》（下稱(chēng)《登記材料清單》），以及《私募投資基金備案關(guān)注要點(diǎn)》（下稱(chēng)《備案關(guān)注要點(diǎn)》），細(xì)化機(jī)構(gòu)人員專(zhuān)業(yè)性、合規(guī)性要求，便利私募基金管理人及申請(qǐng)機(jī)構(gòu)辦理登記備案業(yè)務(wù)。

　　《登記材料清單》設(shè)置3個(gè)月過(guò)渡期，自2022年9月3日起，所有申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照新版清單要求提交申請(qǐng)材料，中基協(xié)也會(huì)對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行改造優(yōu)化，方便機(jī)構(gòu)填報(bào)材料?！秱浒戈P(guān)注要點(diǎn)》則自發(fā)布之日起開(kāi)始實(shí)施，執(zhí)行層面將不設(shè)置過(guò)渡期。

　　相關(guān)人士介紹，考慮到登記核查中出現(xiàn)的新情況，以及行業(yè)反饋，《登記材料清單》從申請(qǐng)機(jī)構(gòu)治理的穩(wěn)定性、人員配備的專(zhuān)業(yè)性、履職能力的持續(xù)性，以及過(guò)往行為記錄的合規(guī)性等方面，進(jìn)一步細(xì)化了材料要求，以提高工作透明度。

　　據(jù)悉，新版《登記材料清單》框架變化不大，仍沿用原有的九大板塊，包括機(jī)構(gòu)基本信息、機(jī)構(gòu)制度文件，機(jī)構(gòu)的持牌和關(guān)聯(lián)方信息、誠(chéng)信信息、財(cái)務(wù)信息、出資人信息、實(shí)際控制人信息，高管人員信息和管理人登記法律證書(shū)。修改內(nèi)容包括四方面：合并刪減部分材料要求、細(xì)化人員專(zhuān)業(yè)性材料要求、明確高管人員的工作經(jīng)歷要求、加強(qiáng)關(guān)注誠(chéng)信水平和集團(tuán)化等問(wèn)題。

　　相關(guān)人士表示，合并刪減部分材料要求，主要是為了減輕管理人填報(bào)負(fù)擔(dān)。比如對(duì)承諾函進(jìn)行整合、刪減，并減少部分材料細(xì)節(jié)性要求，對(duì)學(xué)歷學(xué)位方面的材料要求也進(jìn)行了簡(jiǎn)化。

　　同時(shí)，為強(qiáng)調(diào)信義義務(wù)，以及投資管理人員的專(zhuān)業(yè)能力和誠(chéng)信水平，《登記材料清單》明確了高管人員過(guò)往工作經(jīng)歷要求，比如明確投資人員管理規(guī)模的要求、適度對(duì)投資材料年限進(jìn)行細(xì)化、明確不能證明投資能力的材料類(lèi)型等。

　　新版《登記材料清單》還加強(qiáng)了對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的主要出資人、實(shí)際控制人，以及高管人員的誠(chéng)信信息收集，對(duì)存在誠(chéng)信問(wèn)題、嚴(yán)重負(fù)面輿情、重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、錯(cuò)綜復(fù)雜集團(tuán)化運(yùn)作等問(wèn)題的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，中基協(xié)可以采用征詢(xún)相關(guān)部門(mén)意見(jiàn)、加強(qiáng)問(wèn)詢(xún)等方式進(jìn)一步了解情況。

　　元年金服認(rèn)為，總體上，此次《登記申請(qǐng)材料清單》整體框架不變，通過(guò)一系列規(guī)則的細(xì)化、明確、精簡(jiǎn)，便利申請(qǐng)機(jī)構(gòu)對(duì)照準(zhǔn)備登記申請(qǐng)材料，持續(xù)打破隱性壁壘，為行業(yè)營(yíng)造統(tǒng)一、公平、可預(yù)期的環(huán)境。

　　《備案關(guān)注要點(diǎn)》則主要提煉了募集、投資、管理等各環(huán)節(jié)產(chǎn)品核心要素，明確并細(xì)化私募投資基金備案關(guān)注內(nèi)容。

　　相關(guān)人士介紹，從體例上看，分為私募證券投資基金備案關(guān)注要點(diǎn)和私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金備案關(guān)注要點(diǎn)兩類(lèi)，針對(duì)不同類(lèi)型特點(diǎn)梳理了差異化備案要求，同時(shí)還增加了針對(duì)不同基金主體類(lèi)型——契約型、有限合伙型和公司型的差異化要求。

　　從內(nèi)容上看，《備案關(guān)注要點(diǎn)》包括產(chǎn)品備案須遵守的各類(lèi)規(guī)則，特別是對(duì)于規(guī)則只有原則性規(guī)定的，明確規(guī)則落地的具體執(zhí)行要求，提高規(guī)則理解度和適用性。

　　元年金服分析提到，《備案關(guān)注要點(diǎn)》同樣并未新設(shè)規(guī)則，將引導(dǎo)管理人重視專(zhuān)業(yè)合規(guī)運(yùn)營(yíng)，提升私募基金的備案效率，落實(shí)基金業(yè)協(xié)會(huì)扶優(yōu)限劣政策導(dǎo)向。