9月26日，記者從深圳證監(jiān)局獲悉，深圳市上元資本管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“上元資本”)，在管理上元4號(hào)私募基金過程中未按照基金合同約定進(jìn)行投資交易，存在未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)的情形，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。上元資本總經(jīng)理、董事杜晉鈞也被深圳證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。除深圳外，9月以來(lái)還有上海、廣東、福建等地證監(jiān)局發(fā)布針對(duì)私募機(jī)構(gòu)的行政監(jiān)管措施。

　　中基協(xié)官網(wǎng)顯示，9月以來(lái)其共發(fā)布5份《紀(jì)律處分決定書》，涉及深圳樂創(chuàng)財(cái)富、上海紅墻泰和、上海漢心景紅、北京睿高以及上海圖斯5家私募機(jī)構(gòu)。決定書顯示，基于違規(guī)事實(shí)，中基協(xié)決定撤銷樂創(chuàng)財(cái)富私募基金管理人登記，對(duì)紅墻泰和進(jìn)行公開譴責(zé)并暫停受理私募基金備案六個(gè)月，上海漢心景紅也被公開譴責(zé)并被要求限期改正違法行為。而北京睿高、上海圖斯則被取消會(huì)員資格，上海圖斯還同時(shí)受到公開譴責(zé)。

　　就原因而言，上述私募基金所涉違規(guī)行為，主要包括信息披露、風(fēng)控合規(guī)、自律核查三大類。

　　中基協(xié)告知書顯示，漢心景紅存在的違規(guī)事實(shí)，主要是管理人登記信息與實(shí)際情況不符：一是公司在登記法律意見書中報(bào)告的風(fēng)控經(jīng)理孫大偉實(shí)際從未聘用過；二是公司高級(jí)管理人員景一的學(xué)歷、工作履歷與實(shí)際情況不符。

　　而樂創(chuàng)財(cái)富及其高管鐘浩翰的主要違規(guī)事實(shí)則包括以下兩點(diǎn)：一是未按要求配合行政監(jiān)管且不配合協(xié)會(huì)自律檢查。深圳證監(jiān)局曾通過電話、短信等多種方式要求樂創(chuàng)財(cái)富高管鐘浩翰到監(jiān)管部門接受約談以配合調(diào)查取證，但鐘浩翰均未履行配合監(jiān)管義務(wù)。二是未向協(xié)會(huì)報(bào)告控股股東及實(shí)控人變更等重大事項(xiàng)且未變更登記備案信息等。

　　紅墻泰和則主要在資格審查、內(nèi)控以及自律管理方面存在違規(guī)。中基協(xié)指出，紅墻泰和存在三類違規(guī)行為：一是未嚴(yán)格落實(shí)合格投資者審查要求。紅墻泰和發(fā)行管理私募基金產(chǎn)品“金湖八期”，未要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明，未合理審慎地審查投資者是否符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。二是內(nèi)控制度不健全。三是未按要求配合協(xié)會(huì)自律管理。

　　值得注意的是，今年4月13日，中基協(xié)便對(duì)紅墻泰和及其高管鄭玉峰下達(dá)《紀(jì)律處分事先告知書》。紅墻泰和及鄭玉峰于規(guī)定期限內(nèi)向中基協(xié)提交了書面申辯意見。再度審理后，中基協(xié)對(duì)其申辯意見不予采納，現(xiàn)已審理終結(jié)。

　　在9月初收到罰單的北京睿高因向投資者違規(guī)承諾保本保收益、未按照合同規(guī)定及時(shí)向投資者披露基金年報(bào)等信息、登記備案信息更新不及時(shí)、不符合持續(xù)展業(yè)要求等違規(guī)行為，被協(xié)會(huì)取消會(huì)員資格。而上海圖斯則因其存在出借私募基金證券賬戶，夸大、片面宣傳基金產(chǎn)品業(yè)績(jī)等問題，同樣被取消了會(huì)員資格并遭公開譴責(zé)。

　　為進(jìn)一步掃清“亂象”，監(jiān)管部門積極采取行動(dòng)，“掃清”行業(yè)違規(guī)機(jī)構(gòu)，加速推進(jìn)穿透式監(jiān)管，行業(yè)專業(yè)化、規(guī)范化程度不斷提升。

　　日前，中基協(xié)發(fā)布公告稱，現(xiàn)有上海覽領(lǐng)資產(chǎn)管理有限公司等19家私募基金管理人存在異常經(jīng)營(yíng)情形，且未能在書面通知發(fā)出后的3個(gè)月內(nèi)提交符合規(guī)定的專項(xiàng)法律意見書，協(xié)會(huì)將注銷該19家機(jī)構(gòu)的私募基金管理人登記，并將上述情形錄入資本市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。與此同時(shí)，今年以來(lái)已有33批公示期滿三個(gè)月且未主動(dòng)聯(lián)系協(xié)會(huì)的失聯(lián)私募基金管理人被注銷登記。