（記者 李海媛）10月10日，深圳證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經(jīng)查，深圳盛世國(guó)盈資本管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“盛世國(guó)盈”）在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在未采取問(wèn)卷調(diào)查等方式對(duì)個(gè)別私募基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估、未對(duì)個(gè)別私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)、未按照合同約定如實(shí)向投資者披露可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息、未根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定及時(shí)填報(bào)并定期更新從業(yè)人員有關(guān)信息、未保存部分投資者適當(dāng)性管理資料的情形，違反了多項(xiàng)規(guī)定。

　　此外，深圳證監(jiān)局指出，周嶸于2015年9月30日至今擔(dān)任盛世國(guó)盈法定代表人、執(zhí)行董事，于2018年10月1日至今兼任盛世國(guó)盈總經(jīng)理，對(duì)盛世國(guó)盈未根據(jù)中基協(xié)規(guī)定及時(shí)填報(bào)并定期更新從業(yè)人員有關(guān)信息的違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

　　深圳證監(jiān)局還提到，張怡飛于2015年10月1日至2018年9月30日期間擔(dān)任盛世國(guó)盈總經(jīng)理，對(duì)盛世國(guó)盈未采取問(wèn)卷調(diào)查等方式對(duì)個(gè)別私募基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估、未對(duì)個(gè)別私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)、未按照合同約定如實(shí)向投資者披露可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息、未保存部分投資者適當(dāng)性管理資料等違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

　　針對(duì)上述情況，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)盛世國(guó)盈及周嶸、張怡飛采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。