10月19日，青島證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經(jīng)查，青島科創(chuàng)金奕投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“青島科創(chuàng)金奕投資”）于管理私募基金青島清控金奕創(chuàng)業(yè)投資中心(有限合伙)過程中，在未按照約定和公司制度規(guī)定履行相關(guān)程序、未與第三方事先簽署書面委托協(xié)議的前提下，擅自委托第三方減持私募基金產(chǎn)品所持有的國(guó)林環(huán)保股票，且存在以基金財(cái)產(chǎn)申購(gòu)新股的不當(dāng)行為。

　　青島證監(jiān)局指出，上述行為體現(xiàn)出青島科創(chuàng)金奕投資未恪盡職守、履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，違反了相關(guān)規(guī)定，故決定對(duì)青島科創(chuàng)金奕投資采取出具警示函的監(jiān)管措施；并要求其應(yīng)高度重視，認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)，加強(qiáng)內(nèi)控管理，提高合規(guī)運(yùn)作水平。