1月10日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中基協(xié))連續(xù)發(fā)布4份紀(jì)律處分事先告知書，撤銷四家私募管理人登記。

　　中基協(xié)向深圳陸羽基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱陸羽基金)、北京藍(lán)海泰和投資管理有限公司、北京乾元泰和資產(chǎn)管理有限公司和北京竹玉資產(chǎn)管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱北京竹玉)發(fā)布紀(jì)律處分事先告知書，并對(duì)陸羽基金和北京竹玉的相關(guān)人士進(jìn)行處罰。

　　具體來(lái)看，陸羽基金存在6項(xiàng)違規(guī)行為。具體包括違反專業(yè)化運(yùn)營(yíng)原則；產(chǎn)品募集完畢后未按規(guī)定向協(xié)會(huì)備案；違規(guī)向投資者承諾保本保收益；違反投資者適當(dāng)性管理要求；未準(zhǔn)確、完整填報(bào)管理人登記信息且未及時(shí)更新登記備案信息；不符合管理人登記要求。

　　中基協(xié)決定取消陸羽基金會(huì)員資格，撤銷其管理人登記并且取消陸羽基金法定代表人、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人的基金從業(yè)資格。

　　而北京竹玉共存在4項(xiàng)違規(guī)行為。具體包括產(chǎn)品募集完畢后未按規(guī)定向協(xié)會(huì)備案；從事與私募基金無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)；未及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)送相關(guān)信息；已不具備持續(xù)經(jīng)營(yíng)的條件。

　　中基協(xié)決定撤銷北京竹玉管理人登記，取消其總經(jīng)理的基金從業(yè)資格并對(duì)其風(fēng)控負(fù)責(zé)人進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)。(魏雨田)