訊(記者李海媛)4月26日，浙江證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經(jīng)查，杭州康絳私募基金管理有限公司(以下簡稱“杭州康絳私募”)在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在未對投資者的風(fēng)險等級進(jìn)行評估和確認(rèn)；未對風(fēng)險告知、警示過程進(jìn)行錄音或錄像；未謹(jǐn)慎勤勉履行管理人職責(zé)，未要求投資者提供收入或資產(chǎn)證明，未對投資者做冷靜期回訪，由非公司員工辦理基金合同簽署；未建立激勵獎金遞延發(fā)放機(jī)制等違規(guī)行為。

　　按照相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對杭州康絳私募采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案；同時，要求杭州康絳私募應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識，謹(jǐn)慎勤勉履行私募基金管理職責(zé)，積極履行合格投資者確認(rèn)和投資者適當(dāng)性管理義務(wù)。

　　此外，浙江證監(jiān)局指出，劉斐作為杭州康絳私募的法定代表人和基金投資經(jīng)理，未謹(jǐn)慎勤勉履行相關(guān)職責(zé)與義務(wù)，對上述問題負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對劉斐采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。