嚴監(jiān)管持續(xù) 4家私募被取消會員資格
來源： 互聯(lián)網
作者：魏雨田
摘要： 8月11日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱中基協(xié))在其官網連續(xù)發(fā)布13張罰單，4家私募及其相關負責人受到處罰。具體來看，華物(北京)投資管理有限公司存在違反專業(yè)化運營原則、向投資者承諾收益、委托無基
8月11日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱中基協(xié))在其官網連續(xù)發(fā)布13張罰單，4家私募及其相關負責人受到處罰。
具體來看，華物(北京)投資管理有限公司存在違反專業(yè)化運營原則、向投資者承諾收益、委托無基金銷售業(yè)務資格的機構募集資金、未妥善保存私募基金相關材料等違規(guī)行為。南京安賜投資管理有限公司存在部分私募產品未備案、未對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估等四項違規(guī)行為。而深圳市燕園基金管理有限公司存在未勤勉盡責情形、向非合格投資者募集資金、承諾保本保收益的三項違規(guī)行為。以上三家私募均被中基協(xié)取消會員資格，并撤銷其管理人登記，其法定代表人和合規(guī)風控負責人均受到相應處罰。
此外，上海鑫綽投資管理有限公司因未盡謹慎勤勉義務、未披露影響投資者權益的重大事項、產品由不具有基金銷售業(yè)務資格的第三方機構進行銷售的三項違規(guī)行為被中基協(xié)取消會員資格、公開譴責并暫停受理私募基金產品備案六個月。(魏雨田)
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