11月27日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)西藏監(jiān)管局(簡(jiǎn)稱“西藏證監(jiān)局”)對(duì)西藏禹澤投資管理有限公司(簡(jiǎn)稱“西藏禹澤”)采取責(zé)令改正措施。

　　西藏證監(jiān)局官網(wǎng)11月27日披露的一則監(jiān)管信息顯示，經(jīng)查，西藏禹澤在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(簡(jiǎn)稱“中基協(xié)”)辦理基金備案手續(xù)的情形。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，西藏證監(jiān)局決定對(duì)西藏禹澤采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并記入資本市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

　　西藏證監(jiān)局表示，西藏禹澤應(yīng)當(dāng)切實(shí)提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，持續(xù)加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理，盡職履行基金管理人職責(zé)，杜絕產(chǎn)生新的違法違規(guī)行為，并在整改完成后及時(shí)向我局提交整改報(bào)告。

　　值得一提的是，近期私募因旗下產(chǎn)品未在中基協(xié)備案而受罰的情形屢有發(fā)生。據(jù)記者不完全統(tǒng)計(jì)，11月以來(lái)，包括本次處罰在內(nèi)，已有5家私募因此被所屬當(dāng)?shù)乇O(jiān)管局處罰，其余四家分別為：安徽國(guó)厚投資管理有限公司、重慶義渡股權(quán)投資基金管理有限公司、深圳市恒泰華盛資產(chǎn)管理有限公司和河北寶駿老工廠股權(quán)投資基金管理有限公司。(聶林浩)