12月13日，廣東證監(jiān)局對(duì)廣州啟恒私募證券投資基金管理有限公司（下稱：廣州啟恒）及兩名相關(guān)負(fù)責(zé)人出具警示函。

　　近期，廣東證監(jiān)局對(duì)廣州啟恒有關(guān)情況進(jìn)行核查，發(fā)現(xiàn)了以下違規(guī)問(wèn)題：一是公司旗下相關(guān)私募投資基金產(chǎn)品未按約定向投資者披露信息；二是公司實(shí)際控制人與中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記信息不符。

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)）第二十四條、第二十五條有關(guān)規(guī)定。

　　根據(jù)相關(guān)規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)廣州啟恒采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，同時(shí)要求公司高度重視，采取切實(shí)有效的整改措施，對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行整改，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行問(wèn)責(zé)。

　　與此同時(shí)，廣東證監(jiān)局還對(duì)該公司王某、許某忠出具了警示函。其中，王某作為廣州啟恒的主要出資人和實(shí)際控制人，隱瞞實(shí)際控制關(guān)系，致使中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的實(shí)際控制人與事實(shí)不符；同時(shí)，王某通過(guò)本人賬戶或委托他人支付等形式向廣州啟恒旗下相關(guān)私募投資基金產(chǎn)品投資者補(bǔ)償投資虧損。

　　許某忠作為廣州啟恒的法定代表人、總經(jīng)理，對(duì)公司上述違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)信息顯示，許某忠為該公司法定代表人、總經(jīng)理、執(zhí)行董事、信息填報(bào)負(fù)責(zé)人。

　　資料顯示，廣州啟恒私募證券投資基金管理有限公司（基金協(xié)會(huì)備案號(hào)：P1067671）成立于2017年10月，注冊(cè)地廣州，注冊(cè)資本金1千萬(wàn)元，管理規(guī)模區(qū)間在0-5億元。

　　針對(duì)行業(yè)監(jiān)管，證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿近期在接受新華社記者專訪時(shí)表示，堅(jiān)決消除監(jiān)管真空。加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)同，依法將各類(lèi)證券活動(dòng)全部納入監(jiān)管，嚴(yán)厲打擊“偽私募”，清理整頓金交所、“偽金交所”。