2024年1月24日，海南證監(jiān)局公告顯示，海南敦樸私募基金管理法定代表人、總經(jīng)理王玉蘭因違反相關(guān)私募基金規(guī)定被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。經(jīng)查實(shí)，海南敦樸私募基金管理存在多項(xiàng)違規(guī)行為，包括超出投資限制、委托無(wú)資格單位募集資金、未建立健全關(guān)聯(lián)交易管理制度、關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)未披露、不誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉，以及通過(guò)債券交易為他人代持債券等行為。這些違規(guī)事項(xiàng)違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》以及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》中的多項(xiàng)規(guī)定。

　　王玉蘭作為公司法定代表人、總經(jīng)理及相關(guān)基金產(chǎn)品的投資經(jīng)理，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定，海南證監(jiān)局決定對(duì)王玉蘭采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并將此行為記入資本市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施將繼續(xù)執(zhí)行。