2024年02月06日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局公告，上海華弗資產(chǎn)管理在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)中存在違規(guī)行為，包括委托不具有基金銷(xiāo)售資格的個(gè)人從事資金募集活動(dòng)，委托他人制作、收集部分投資者適當(dāng)性材料，未獲取部分投資者符合專(zhuān)業(yè)投資者的證明材料，未將部分專(zhuān)業(yè)投資者的認(rèn)定結(jié)果告知投資者，且未按普通投資者類(lèi)別履行告知、警示等適當(dāng)性義務(wù)。此外，公司還將部分基金交由非公司員工參與管理，未盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，且未向部分投資者履行信息披露義務(wù)。因此，監(jiān)管局決定對(duì)上海華弗資產(chǎn)管理采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并要求其加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，強(qiáng)化人員合規(guī)守法意識(shí)，采取切實(shí)有效措施依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。