上海晉蓉投資管理違規(guī)開展私募基金業(yè)務(wù)，被出具警示函
來源： 金融界
作者：佚名
摘要： 2024年03月11日，中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局公告，上海晉蓉投資管理在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在違規(guī)行為。經(jīng)查，該公司未謹(jǐn)慎核實投資者與投資標(biāo)的的關(guān)聯(lián)關(guān)系，按照他人指令購買債券，
2024年03月11日，中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局公告，上海晉蓉投資管理在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在違規(guī)行為。經(jīng)查，該公司未謹(jǐn)慎核實投資者與投資標(biāo)的的關(guān)聯(lián)關(guān)系，按照他人指令購買債券，未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定。此外，該公司還委托不具備基金銷售業(yè)務(wù)資格的單位或個人從事資金募集活動，不符合《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，現(xiàn)決定對上海晉蓉投資管理采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
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