廈門銓德私募基金管理等違規(guī)將基金管理職責(zé)委托他人,收到廈門證監(jiān)局出具警示函
摘要: 據(jù)2024年5月20日,廈門證監(jiān)局公告,廈門銓德私募基金管理(以下簡稱廈門銓德)在開展私募基金業(yè)務(wù)中,違規(guī)將廈門銓德晁瑋指數(shù)增強(qiáng)私募證券投資基金的投資管理職責(zé)委托他人行使。
據(jù)2024年5月20日,廈門證監(jiān)局公告,廈門銓德私募基金管理(以下簡稱廈門銓德)在開展私募基金業(yè)務(wù)中,違規(guī)將廈門銓德晁瑋指數(shù)增強(qiáng)私募證券投資基金的投資管理職責(zé)委托他人行使。此違規(guī)行為觸犯了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定。陳圣廷作為廈門銓德時(shí)任法人代表和總經(jīng)理,王濤作為公司時(shí)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人,對公司上述問題負(fù)有主要責(zé)任。鑒于此,廈門證監(jiān)局決定對廈門銓德、陳圣廷和王濤采取出具警示函的監(jiān)督管理措施,并將相關(guān)情況記入誠信檔案。廈門銓德公司需在收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)向廈門證監(jiān)局提交整改報(bào)告。監(jiān)管局將跟蹤公司整改落實(shí)情況,并將視情況采取進(jìn)一步的監(jiān)管措施。








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