6月27日，為強(qiáng)化監(jiān)管與市場(chǎng)的溝通，提升風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力，北京證監(jiān)局啟動(dòng)證券私募投資基金管理人主體監(jiān)管工作試點(diǎn)。首批試點(diǎn)名單包含20家私募基金管理人，涵蓋股票多頭、量化、債券類等策略。

　　試點(diǎn)工作遵循四大原則：監(jiān)管資源與主體數(shù)量匹配，提高監(jiān)管效能；正向引導(dǎo)與警示結(jié)合，促進(jìn)合規(guī)；保密原則，保護(hù)商業(yè)秘密；動(dòng)態(tài)調(diào)整名單，實(shí)現(xiàn)有效銜接。

　　試點(diǎn)私募需履行人員變更和業(yè)務(wù)報(bào)送義務(wù)，北京證監(jiān)局將視情況開(kāi)展約談或檢查。監(jiān)管結(jié)果將通報(bào)基金業(yè)協(xié)會(huì)，正面信息將獲激勵(lì)，負(fù)面信息可能導(dǎo)致監(jiān)管措施，以此引導(dǎo)規(guī)范展業(yè)。