深圳證監(jiān)局對國信證券采取責(zé)令改正并暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案措施
來源： 金融界
作者：佚名
摘要： 深圳證監(jiān)局稱，國信證券在私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展中存在以下問題：一是部分產(chǎn)品具有通道業(yè)務(wù)特征，主動管理不足；二是資管新規(guī)整改不實，存在規(guī)模較大的資產(chǎn)管理計劃實質(zhì)仍為非凈值化通道類產(chǎn)品；三是個別產(chǎn)品為其他金
深圳證監(jiān)局稱，國信證券在私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展中存在以下問題：一是部分產(chǎn)品具有通道業(yè)務(wù)特征，主動管理不足；二是資管新規(guī)整改不實，存在規(guī)模較大的資產(chǎn)管理計劃實質(zhì)仍為非凈值化通道類產(chǎn)品；三是個別產(chǎn)品為其他金融機(jī)構(gòu)違規(guī)運(yùn)作資金池類理財業(yè)務(wù)提供便利；四是存在產(chǎn)品投資限額授權(quán)不審慎、債券評級方法客觀性不足、投資者適當(dāng)性管理不足等問題。深圳證監(jiān)局決定對國信證券采取責(zé)令改正并暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案3個月(為接續(xù)存量產(chǎn)品所投資的未到期資產(chǎn)而新發(fā)行的產(chǎn)品除外，但不得新增投資)的行政監(jiān)管措施，暫停期間自2024年7月6日至10月5日。
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