負責(zé)人私設(shè)賬目、違規(guī)推介私募基金，天風(fēng)證券一營業(yè)部被監(jiān)管責(zé)令改正
來源： 財聞
作者：佚名
摘要： 9月10日，山東證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布《關(guān)于對天風(fēng)證券（601162）股份有限公司濰坊東風(fēng)東街證券營業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定》以及《關(guān)于對杜紀昌采取責(zé)令改正措施的決定》。
9月10日，山東證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布《關(guān)于對天風(fēng)證券（601162）股份有限公司濰坊東風(fēng)東街證券營業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定》以及《關(guān)于對杜紀昌采取責(zé)令改正措施的決定》。
經(jīng)查，山東證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)杜紀昌在擔(dān)任天風(fēng)證券股份有限公司濰坊東風(fēng)東街證券營業(yè)部負責(zé)人期間，營業(yè)部將經(jīng)紀人的部分勞務(wù)報酬用于處理營銷費用、額外向有關(guān)人員發(fā)放款項，并另設(shè)明細賬目；其本人向投資者推介非天風(fēng)證券股份有限公司代銷的私募證券投資基金。
山東證監(jiān)局決定對杜紀昌采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫?，F(xiàn)要求你停止上述違規(guī)行為并予以改正，于收到本決定書之日起30日內(nèi)就上述事項的整改情況向我局提交書面報告。
同時，山東證監(jiān)局對天風(fēng)證券股份有限公司濰坊東風(fēng)東街證券營業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。并要求該營業(yè)部停止上述違規(guī)行為，采取有效措施對上述問題進行整改，強化財經(jīng)紀律，切實加強內(nèi)部管控。
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