特別提示

　　浙江雙飛無(wú)油軸承股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“雙飛股份”、“發(fā)行人”或“公司”）根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令[第144號(hào)]）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《管理辦法》”）、《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令[第142號(hào)]）、《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范》（中證協(xié)發(fā)[2018]142號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《業(yè)務(wù)規(guī)范》”）、《首次公開(kāi)發(fā)行股票配售細(xì)則》（中證協(xié)發(fā)[2018]142號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《配售細(xì)則》”）、《首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》（中證協(xié)發(fā)[2018]142號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《投資者管理細(xì)則》”）、《深圳市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》（深證上[2018]279號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》”）及《深圳市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》（深證上[2018]279號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》”）等相關(guān)規(guī)定組織實(shí)施首次公開(kāi)發(fā)行股票并擬在創(chuàng)業(yè)板上市。

　　本次初步詢(xún)價(jià)和網(wǎng)下發(fā)行均通過(guò)深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“深交所”）網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“電子平臺(tái)”）及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)結(jié)算深圳分公司”）登記結(jié)算平臺(tái)進(jìn)行。關(guān)于網(wǎng)下發(fā)行電子化的詳細(xì)內(nèi)容，請(qǐng)查閱深交所網(wǎng)站公布的《網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定。

　　敬請(qǐng)投資者重點(diǎn)關(guān)注本次發(fā)行流程、網(wǎng)上網(wǎng)下申購(gòu)及繳款、棄購(gòu)股份處理等環(huán)節(jié)，具體內(nèi)容如下：

　　1、本次發(fā)行網(wǎng)下申購(gòu)日與網(wǎng)上申購(gòu)日同為2020年2月5日（T日），其中，網(wǎng)下申購(gòu)時(shí)間為9:30-15:00，網(wǎng)上申購(gòu)時(shí)間為9:15-11:30，13:00-15:00。投資者在2020年2月5日（T日）進(jìn)行網(wǎng)上和網(wǎng)下申購(gòu)時(shí)無(wú)需繳付申購(gòu)資金。

　　2、初步詢(xún)價(jià)結(jié)束后，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）光大證券(13.150,0.02, 0.15%)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“光大證券”、“主承銷(xiāo)商”或“保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）”）根據(jù)剔除無(wú)效報(bào)價(jià)后的詢(xún)價(jià)結(jié)果，對(duì)所有參與初步詢(xún)價(jià)的配售對(duì)象的報(bào)價(jià)按照申購(gòu)價(jià)格由高到低、同一申購(gòu)價(jià)格上按配售對(duì)象的擬申購(gòu)數(shù)量由小到大、同一申購(gòu)價(jià)格同一擬申購(gòu)數(shù)量上按申報(bào)時(shí)間（申報(bào)時(shí)間以深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)記錄為準(zhǔn)）由晚至早的順序排序，剔除報(bào)價(jià)最高部分配售對(duì)象的報(bào)價(jià)，剔除的擬申購(gòu)量不低于網(wǎng)下投資者擬申購(gòu)總量的10%。當(dāng)最高申購(gòu)價(jià)格與確定的發(fā)行價(jià)格相同時(shí)，對(duì)該價(jià)格上的申報(bào)不再剔除，剔除比例將不足10%。上述被剔除的部分不得參與網(wǎng)下申購(gòu)。

　　3、網(wǎng)上投資者應(yīng)當(dāng)自主表達(dá)申購(gòu)意向，不得全權(quán)委托證券公司進(jìn)行新股申購(gòu)。

　　4、網(wǎng)下投資者應(yīng)根據(jù)《浙江雙飛無(wú)油軸承股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》”），于2020年2月7日（T+2日）16:00前，按最終確定的發(fā)行價(jià)格與獲配數(shù)量，及時(shí)足額繳納新股認(rèn)購(gòu)資金。

　　網(wǎng)上投資者申購(gòu)新股中簽后，應(yīng)根據(jù)《浙江雙飛無(wú)油軸承股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》”）履行資金交收義務(wù)，確保其資金賬戶在2020年2月7日（T+2日）日終有足額的新股認(rèn)購(gòu)資金，投資者款項(xiàng)劃付需遵守投資者所在證券公司的相關(guān)規(guī)定。

　　網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者放棄認(rèn)購(gòu)部分的股份由保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）包銷(xiāo)。

　　5、當(dāng)出現(xiàn)網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)量合計(jì)不足本次公開(kāi)發(fā)行數(shù)量的70%時(shí)，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）將中止本次新股發(fā)行，并就中止發(fā)行的原因和后續(xù)安排進(jìn)行信息披露。具體中止條款請(qǐng)見(jiàn)“十、中止發(fā)行安排”。

　　6、提供有效報(bào)價(jià)的網(wǎng)下投資者未參與申購(gòu)或者獲得初步配售的網(wǎng)下投資者未及時(shí)足額繳納認(rèn)購(gòu)款的，將被視為違約并應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）將違約情況報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“協(xié)會(huì)”）備案。網(wǎng)上投資者連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)3次中簽后未足額繳款的情形時(shí)，自結(jié)算參與人最近一次申報(bào)其放棄認(rèn)購(gòu)的次日起6個(gè)月（按180個(gè)自然日計(jì)算，含次日）內(nèi)不得參與新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券網(wǎng)上申購(gòu)。

　　估值及投資風(fēng)險(xiǎn)提示

　　新股投資具有較大的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，投資者需要充分了解新股投資風(fēng)險(xiǎn)，仔細(xì)研讀發(fā)行人招股意向書(shū)中披露的風(fēng)險(xiǎn)，審慎參與本次發(fā)行的估值、報(bào)價(jià)、投資。

　　1、根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）《上市公司行業(yè)分類(lèi)指引》（2012年修訂），發(fā)行人所屬行業(yè)為“通用設(shè)備制造業(yè)（C34）”。中證指數(shù)有限公司已經(jīng)發(fā)布了行業(yè)平均市盈率，請(qǐng)投資者決策時(shí)參考。如果本次發(fā)行市盈率高于行業(yè)平均市盈率，存在未來(lái)發(fā)行人估值水平向行業(yè)平均市盈率水平回歸、股價(jià)下跌給新股投資者帶來(lái)?yè)p失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　2、投資者需充分了解有關(guān)新股發(fā)行的相關(guān)法律法規(guī)，請(qǐng)認(rèn)真閱讀本公告的各項(xiàng)內(nèi)容，知悉本次發(fā)行的定價(jià)原則和配售原則，在參與詢(xún)價(jià)前應(yīng)確保不屬于禁止參與網(wǎng)下詢(xún)價(jià)的情形，并確保其申購(gòu)數(shù)量和未來(lái)持股情況符合相關(guān)法律法規(guī)及主管部門(mén)的規(guī)定。投資者一旦提交報(bào)價(jià)，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）視為該投資者承諾：投資者參與本次報(bào)價(jià)符合法律法規(guī)和本公告的規(guī)定，由此產(chǎn)生的一切違法違規(guī)行為及相應(yīng)后果由投資者自行承擔(dān)。

　　重要提示

　　1、浙江雙飛無(wú)油軸承股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行不超過(guò)2,106萬(wàn)股人民幣普通股（A股）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本次發(fā)行”）的申請(qǐng)已獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2019]2566號(hào)文核準(zhǔn)。股票簡(jiǎn)稱(chēng)為“雙飛股份”，股票代碼為“300817”，該代碼同時(shí)適用于本次發(fā)行的初步詢(xún)價(jià)、網(wǎng)下發(fā)行及網(wǎng)上申購(gòu)。

　　2、本次發(fā)行采用網(wǎng)下向符合條件的投資者詢(xún)價(jià)配售（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“網(wǎng)下發(fā)行”）和網(wǎng)上向持有深圳市場(chǎng)非限售A股股份和非限售存托憑證市值的社會(huì)公眾投資者定價(jià)發(fā)行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“網(wǎng)上發(fā)行”）相結(jié)合的方式進(jìn)行。發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）將通過(guò)網(wǎng)下初步詢(xún)價(jià)直接確定發(fā)行價(jià)格。初步詢(xún)價(jià)及網(wǎng)下發(fā)行由保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）通過(guò)深交所電子平臺(tái)組織實(shí)施，網(wǎng)上發(fā)行通過(guò)深交所交易系統(tǒng)進(jìn)行。

　　3、本次擬向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股票為2,106萬(wàn)股，公司股東不進(jìn)行公開(kāi)發(fā)售股份。網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量為1,300萬(wàn)股，占本次發(fā)行總量的61.73%，網(wǎng)上初始發(fā)行股數(shù)為806萬(wàn)股，占本次發(fā)行總量的38.27%。根據(jù)投資者網(wǎng)上申購(gòu)結(jié)果，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）將確定回?fù)鼙壤?，并相?yīng)調(diào)整網(wǎng)上和網(wǎng)下發(fā)行最終數(shù)量。

　　4、本次發(fā)行不進(jìn)行網(wǎng)下路演推介；發(fā)行人與保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）將于2020年2月4日（T-1日）組織本次發(fā)行網(wǎng)上路演。關(guān)于網(wǎng)上路演的具體信息請(qǐng)參閱2020年2月3日（T-2日）刊登的《浙江雙飛無(wú)油軸承股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)上路演公告》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《網(wǎng)上路演公告》”）。

　　5、本次初步詢(xún)價(jià)時(shí)間為2020年1月22日（T-5日）及2020年1月23日（T-4日）每日9:30-15:00。請(qǐng)符合條件的網(wǎng)下投資者通過(guò)深交所電子平臺(tái)參與本次發(fā)行的初步詢(xún)價(jià)和網(wǎng)下申購(gòu)。關(guān)于電子平臺(tái)的相關(guān)操作辦法請(qǐng)查閱深交所網(wǎng)站公布的相關(guān)規(guī)定。

　　6、所有擬參與網(wǎng)下詢(xún)價(jià)的投資者必須在初步詢(xún)價(jià)初始日前一日（2020年1月21日（T-6日））12:00前在協(xié)會(huì)完成注冊(cè)，同時(shí)須于2020年1月21日（T-6日）12:00前完成向保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）提交全部核查材料。

　　7、市值要求：網(wǎng)下投資者以本次發(fā)行初步詢(xún)價(jià)開(kāi)始前兩個(gè)交易日2020年1月20日（T-7日）為基準(zhǔn)日，通過(guò)公開(kāi)募集方式設(shè)立的證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公募基金”）、全國(guó)社會(huì)保障基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“社?；稹保⒒攫B(yǎng)老保險(xiǎn)基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“養(yǎng)老金”）參與本次發(fā)行初步詢(xún)價(jià)的投資者，在該基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日（含基準(zhǔn)日）所持有深圳市場(chǎng)非限售A股和非限售存托憑證日均市值應(yīng)為1,000萬(wàn)元（含）以上，其他參與本次發(fā)行的初步詢(xún)價(jià)網(wǎng)下投資者及其管理的配售對(duì)象在該基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日（含基準(zhǔn)日）所持有深圳市場(chǎng)非限售A股和非限售存托憑證日均市值應(yīng)為6,000萬(wàn)元（含）以上。具體市值計(jì)算規(guī)則按照《網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》執(zhí)行。網(wǎng)上投資者持有1萬(wàn)元以上（含1萬(wàn)元）深交所非限售A股及非限售存托憑證市值的，可在2020年2月5日（T日）參與本次發(fā)行的網(wǎng)上申購(gòu)。網(wǎng)上投資者持有的市值按其2020年2月3日（T-2日，含當(dāng)日）前20個(gè)交易日的日均持有市值計(jì)算。

　　8、符合條件的網(wǎng)下投資者自主決定是否參與初步詢(xún)價(jià)，并確定申購(gòu)價(jià)格和擬申購(gòu)數(shù)量，且應(yīng)通過(guò)深交所電子平臺(tái)進(jìn)行申報(bào)。相關(guān)申報(bào)一經(jīng)提交，不得撤銷(xiāo)。因特殊原因需要調(diào)整申購(gòu)價(jià)格或擬申購(gòu)數(shù)量的，應(yīng)當(dāng)在電子平臺(tái)填寫(xiě)具體原因。每個(gè)投資者只能有一個(gè)報(bào)價(jià)，非個(gè)人投資者應(yīng)當(dāng)以機(jī)構(gòu)為單位進(jìn)行報(bào)價(jià)。投資者一旦提交報(bào)價(jià)，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）視為該投資者承諾：投資者參與本次報(bào)價(jià)符合法律法規(guī)和本公告的規(guī)定，由此產(chǎn)生的一切違法違規(guī)行為及相應(yīng)后果由投資者自行承擔(dān)。

　　9、配售對(duì)象是指網(wǎng)下投資者所屬或直接管理的，已在協(xié)會(huì)完成注冊(cè)，可參與首發(fā)股票網(wǎng)下申購(gòu)業(yè)務(wù)的自營(yíng)投資賬戶或證券投資產(chǎn)品。

　　配售對(duì)象申購(gòu)價(jià)格的最小單位為0.01元，綜合考慮本次網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量及保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）對(duì)發(fā)行人的估值情況，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）將網(wǎng)下投資者所管理的每個(gè)配售對(duì)象最低擬申購(gòu)數(shù)量設(shè)定為150萬(wàn)股，超過(guò)150萬(wàn)股的部分，必須為10萬(wàn)股的整數(shù)倍，且每個(gè)配售對(duì)象的申購(gòu)數(shù)量不得超過(guò)300萬(wàn)股。投資者應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行初步詢(xún)價(jià)，并自行承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　10、配售對(duì)象應(yīng)遵守行業(yè)監(jiān)管要求，申購(gòu)金額不得超過(guò)相應(yīng)的資產(chǎn)規(guī)?；蛸Y金規(guī)模。

　　11、參與網(wǎng)下詢(xún)價(jià)的投資者，其報(bào)價(jià)具體信息將在2020年2月4日（T-1日）刊登的《浙江雙飛無(wú)油軸承股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行公告》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《發(fā)行公告》”）中詳細(xì)披露。

　　12、任一配售對(duì)象只能選擇網(wǎng)下發(fā)行或者網(wǎng)上發(fā)行中的一種方式進(jìn)行申購(gòu)。凡參與初步詢(xún)價(jià)的配售對(duì)象，無(wú)論是否為有效報(bào)價(jià)，均不得再參與網(wǎng)上新股申購(gòu)。

　　13、發(fā)行過(guò)程中，若網(wǎng)下投資者出現(xiàn)違反《管理辦法》、《業(yè)務(wù)規(guī)范》等法律法規(guī)情形的，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）會(huì)將其違規(guī)情況報(bào)協(xié)會(huì)備案。

　　14、本公告僅對(duì)本次發(fā)行中有關(guān)初步詢(xún)價(jià)的事宜進(jìn)行說(shuō)明，投資者欲詳細(xì)了解本次發(fā)行相關(guān)情況，請(qǐng)仔細(xì)閱讀2020年1月20日（T-7日）登載于巨潮資訊網(wǎng)的《浙江雙飛無(wú)油軸承股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股意向書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《招股意向書(shū)》”）全文?！墩憬p飛無(wú)油軸承股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市初步詢(xún)價(jià)及推介公告》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《初步詢(xún)價(jià)及推介公告》”）及《浙江雙飛無(wú)油軸承股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市提示公告》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《創(chuàng)業(yè)板上市提示公告》”）同日刊登于《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》和《證券日?qǐng)?bào)》。

　　一、本次發(fā)行安排

　?。ㄒ唬┍敬伟l(fā)行的重要日期安排

　　■

　　注：（1）T日為網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行申購(gòu)日；

　　（2）如因深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)系統(tǒng)故障或非可控因素導(dǎo)致投資者無(wú)法正常使用其深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)進(jìn)行初步詢(xún)價(jià)或網(wǎng)下申購(gòu)工作，請(qǐng)投資者及時(shí)與保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）聯(lián)系；

　?。?）若本次發(fā)行價(jià)格對(duì)應(yīng)的市盈率高于同行業(yè)上市公司二級(jí)市場(chǎng)平均市盈率時(shí)，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）將在網(wǎng)上申購(gòu)前三周內(nèi)連續(xù)發(fā)布《投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告》，每周至少發(fā)布一次，本次發(fā)行申購(gòu)日將順延三周；

　　（4）上述日期為交易日，如遇重大突發(fā)事件影響發(fā)行，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）及發(fā)行人將及時(shí)公告，修改發(fā)行日程。

　?。ǘ┌l(fā)行方式

　　本次發(fā)行采用網(wǎng)下向符合條件的投資者詢(xún)價(jià)配售和網(wǎng)上向持有深圳市場(chǎng)非限售A股股份和非限售存托憑證市值的社會(huì)公眾投資者定價(jià)發(fā)行相結(jié)合的方式進(jìn)行。初步詢(xún)價(jià)及網(wǎng)下發(fā)行由保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）負(fù)責(zé)組織，通過(guò)深交所電子平臺(tái)實(shí)施；網(wǎng)上發(fā)行通過(guò)深交所交易系統(tǒng)實(shí)施。

　　（三）發(fā)行規(guī)模及發(fā)行結(jié)構(gòu)

　　本次發(fā)行的股票全部為新股，公司股東不進(jìn)行公開(kāi)發(fā)售股份。發(fā)行規(guī)模不超過(guò)2,106萬(wàn)股，發(fā)行后總股本為8,422萬(wàn)股，公開(kāi)發(fā)行的股份占公司總股本的比例為25.01%。網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量為1,300萬(wàn)股，占本次發(fā)行總量的61.73%，網(wǎng)上初始發(fā)行股數(shù)為806萬(wàn)股，占本次發(fā)行總量的38.27%。

　?。ㄋ模┗?fù)軝C(jī)制

　　保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）將在網(wǎng)上、網(wǎng)下申購(gòu)結(jié)束后，根據(jù)網(wǎng)上投資者的初步認(rèn)購(gòu)倍數(shù)，決定是否啟用回?fù)軝C(jī)制，對(duì)網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。

　　網(wǎng)上投資者初步有效申購(gòu)倍數(shù)=網(wǎng)上有效申購(gòu)數(shù)量/回?fù)芮熬W(wǎng)上發(fā)行數(shù)量。

　　有關(guān)回?fù)軝C(jī)制的具體安排如下：

　　（1）網(wǎng)下發(fā)行獲得足額申購(gòu)的情況下，若網(wǎng)上投資者初步有效申購(gòu)倍數(shù)超過(guò)50倍、低于100倍（含）的，應(yīng)從網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)?，回?fù)鼙壤秊楸敬喂_(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的20%；網(wǎng)上投資者初步有效申購(gòu)倍數(shù)超過(guò)100倍的，回?fù)鼙壤秊楸敬喂_(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的40%；網(wǎng)上投資者初步有效申購(gòu)倍數(shù)超過(guò)150倍的，回?fù)芎鬅o(wú)鎖定期網(wǎng)下發(fā)行比例不超過(guò)本次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的10%。本段所指公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量應(yīng)按照扣除設(shè)定限售期的股票數(shù)量計(jì)算。

　?。?）若網(wǎng)上申購(gòu)不足，可以回?fù)芙o網(wǎng)下投資者，向網(wǎng)下回?fù)芎?，有效?bào)價(jià)投資者仍未能足額申購(gòu)的情況下，則中止發(fā)行；

　　（3）在網(wǎng)下發(fā)行未獲得足額申購(gòu)的情況下，不足部分不向網(wǎng)上回?fù)?，中止發(fā)行。

　　在發(fā)生回?fù)艿那樾蜗?，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）將按回?fù)芎蟮木W(wǎng)下實(shí)際發(fā)行數(shù)量進(jìn)行配售，將按回?fù)芎蟮木W(wǎng)上實(shí)際發(fā)行數(shù)量確定最終的網(wǎng)上中簽率，具體情況請(qǐng)見(jiàn)2020年2月6日（T+1日）刊登的《浙江雙飛無(wú)油軸承股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)上申購(gòu)情況及中簽率公告》及2020年2月7日（T+2日）刊登的《網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》和《網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》。

　?。ㄎ澹╂i定期安排

　　本次網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行的股票無(wú)流通限制及鎖定安排。

　　二、路演推介安排

　　本次發(fā)行不安排網(wǎng)下公開(kāi)路演推介。

　　本次發(fā)行擬于2020年2月4日（T-1日）安排網(wǎng)上路演。關(guān)于網(wǎng)上路演的具體信息請(qǐng)參閱2020年2月3日（T-2日）刊登的《網(wǎng)上路演公告》。

　　三、初步詢(xún)價(jià)安排

　?。ㄒ唬┚W(wǎng)下投資者資格條件

　　1、可參與網(wǎng)下詢(xún)價(jià)的投資者須符合《管理辦法》、《業(yè)務(wù)規(guī)范》、《投資者管理細(xì)則》與《配售細(xì)則》以及保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）關(guān)于本次網(wǎng)下發(fā)行所設(shè)定的如下條件，并已在協(xié)會(huì)完成注冊(cè)且為深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)的用戶：

　?。?）具備一定的證券投資經(jīng)驗(yàn)。機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)依法設(shè)立、持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間達(dá)到兩年（含）以上，從事證券交易時(shí)間達(dá)到兩年（含）以上；個(gè)人投資者從事證券交易時(shí)間應(yīng)達(dá)到五年（含）以上，具備獨(dú)立從事證券投資所需的研究能力，抗風(fēng)險(xiǎn)能力較強(qiáng)。

　?。?）具有良好的信用記錄。最近12個(gè)月未受到刑事處罰、未因重大違法違規(guī)行為被相關(guān)監(jiān)管部門(mén)給予行政處罰、采取監(jiān)管措施，但投資者能證明所受處罰業(yè)務(wù)與證券投資業(yè)務(wù)、受托投資管理業(yè)務(wù)相互隔離的除外。

　?。?）具備必要的定價(jià)能力。機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)具有相應(yīng)的研究力量、有效的估值定價(jià)模型、科學(xué)的定價(jià)決策制度和完善的合規(guī)風(fēng)控制度。

　　（4）網(wǎng)下投資者指定的股票配售對(duì)象不得為債券型證券投資基金或信托計(jì)劃，也不得為在招募說(shuō)明書(shū)、投資協(xié)議等文件中以直接或間接方式載明以博取一、二級(jí)市場(chǎng)價(jià)差為目的申購(gòu)首發(fā)股票的理財(cái)產(chǎn)品等證券投資產(chǎn)品。

　　股票配售對(duì)象是指網(wǎng)下投資者所屬或直接管理的，已在協(xié)會(huì)完成注冊(cè)，可參與首發(fā)股票網(wǎng)下申購(gòu)業(yè)務(wù)的自營(yíng)投資賬戶或證券投資產(chǎn)品。

　?。?）網(wǎng)下投資者須在初步詢(xún)價(jià)開(kāi)始前一交易日（T-6日）12:00前完成協(xié)會(huì)注冊(cè)，并應(yīng)當(dāng)辦理深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)數(shù)字證書(shū)，并完成中國(guó)結(jié)算深圳分公司的資金配號(hào)，成為深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)的用戶后方可參與初步詢(xún)價(jià)。

　?。?）擬參與本次發(fā)行的投資者所指定的配售對(duì)象，以本次發(fā)行初步詢(xún)價(jià)開(kāi)始前兩個(gè)交易日（T-7日）為基準(zhǔn)日，公募基金、社?；稹B(yǎng)老金參與本次發(fā)行初步詢(xún)價(jià)的投資者，在該基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日（含基準(zhǔn)日）所持有深圳市場(chǎng)非限售A股和非限售存托憑證日均市值應(yīng)為1,000萬(wàn)元（含）以上。其他參與本次發(fā)行的初步詢(xún)價(jià)網(wǎng)下投資者及其管理的配售對(duì)象在該基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日（含基準(zhǔn)日）所持有深圳市場(chǎng)非限售A股和非限售存托憑證日均市值應(yīng)為6,000萬(wàn)元（含）以上。具體市值計(jì)算規(guī)則按照《網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》執(zhí)行。

　?。?）網(wǎng)下投資者如屬于《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案方法（試行）》所規(guī)范的私募投資基金，須在初步詢(xún)價(jià)開(kāi)始前一交易日（T-6日）12:00前按以上法規(guī)規(guī)定完成私募基金管理人的登記和私募投資基金產(chǎn)品成立的備案，并提供相關(guān)登記備案證明文件。

　?。?）若配售對(duì)象類(lèi)型為基金公司或其資產(chǎn)管理子公司一對(duì)一專(zhuān)戶理財(cái)產(chǎn)品、基金公司或其資產(chǎn)管理子公司一對(duì)多專(zhuān)戶理財(cái)產(chǎn)品、證券公司定向資產(chǎn)管理計(jì)劃、證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，須在初步詢(xún)價(jià)開(kāi)始前一交易日（T-6日）12:00前完成備案，并能提供產(chǎn)品備案證明的相關(guān)文件（包括但不限于備案函、備案系統(tǒng)截屏等）。

　?。?）配售對(duì)象應(yīng)遵守行業(yè)監(jiān)管要求，申購(gòu)金額不得超過(guò)相應(yīng)的資產(chǎn)規(guī)模或資金規(guī)模。

　　2、網(wǎng)下投資者屬于以下禁止參與配售情形之一的，不得參與本次網(wǎng)下詢(xún)價(jià)及配售：

　　（1）發(fā)行人及其股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他員工；發(fā)行人及其股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員能夠直接或間接實(shí)施控制、共同控制或施加重大影響的公司，以及該公司控股股東、控股子公司和控股股東控制的其他子公司；

　?。?）主承銷(xiāo)商及其持股比例5%以上的股東，主承銷(xiāo)商的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他員工；主承銷(xiāo)商及其持股比例5%以上的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員能夠直接或間接實(shí)施控制、共同控制或施加重大影響的公司，以及該公司控股股東、控股子公司和控股股東控制的其他子公司；

　?。?）承銷(xiāo)商及其控股股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他員工；

　?。?）上述（1）、（2）、（3）條所述人士的關(guān)系密切的家庭成員，包括配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；

　　（5）過(guò)去6個(gè)月內(nèi)與主承銷(xiāo)商存在保薦、承銷(xiāo)業(yè)務(wù)關(guān)系的公司及其持股5%以上的股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或已與主承銷(xiāo)商簽署保薦、承銷(xiāo)業(yè)務(wù)合同或達(dá)成相關(guān)意向的公司及其持股5%以上的股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；

　　（6）通過(guò)配售可能導(dǎo)致不當(dāng)行為或不正當(dāng)利益的其他自然人、法人和組織；

　　（7）被列入?yún)f(xié)會(huì)黑名單、尚未完成重新注冊(cè)的投資者或配售對(duì)象；

　?。?）債券型證券投資基金或信托計(jì)劃；

　?。?）招募說(shuō)明書(shū)、投資協(xié)議等文件中以直接或間接方式載明以博取一、二級(jí)市場(chǎng)價(jià)差為目的申購(gòu)首發(fā)股票的理財(cái)產(chǎn)品等證券投資產(chǎn)品；

　　（10）法律法規(guī)規(guī)定其他不能參與新股網(wǎng)下詢(xún)價(jià)的投資者。

　　上述第（2）、（3）條規(guī)定的禁止配售對(duì)象管理的公募基金不受前款規(guī)定的限制，但應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。

　?。ǘ┚W(wǎng)下投資者資格核查文件的提交

　　投資者若參與雙飛股份詢(xún)價(jià)，即被視為向發(fā)行人及保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）承諾其不存在法律法規(guī)禁止參與網(wǎng)下詢(xún)價(jià)及配售的情形。如因投資者的原因，導(dǎo)致參與詢(xún)價(jià)或發(fā)生關(guān)聯(lián)方配售等情況，投資者應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部責(zé)任。

　　1、核查材料的在線提交

　　網(wǎng)下投資者擬參與初步詢(xún)價(jià)的配售對(duì)象屬于公募基金、社?；?、養(yǎng)老金、根據(jù)《企業(yè)年金基金管理辦法》設(shè)立的企業(yè)年金基金、保險(xiǎn)資金證券投資賬戶和QFII投資賬戶無(wú)需提交核查文件，可直接參與本次網(wǎng)下詢(xún)價(jià)。

　　其他機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者擬參與本次網(wǎng)下詢(xún)價(jià)的，應(yīng)通過(guò)光大證券網(wǎng)下投資者報(bào)備平臺(tái)（https://ipo.ebscn.com/obm-ipo/#/busi/home，建議使用Chrome、IE10或IE11瀏覽器登錄）在線填報(bào)提交核查材料。

　　投資者應(yīng)首先在網(wǎng)站完成注冊(cè)，在“個(gè)人中心－我的資料”中完善基本資料，機(jī)構(gòu)投資者還需完善配售對(duì)象出資方基本信息（配售對(duì)象類(lèi)型為機(jī)構(gòu)自營(yíng)投資賬戶除外），資料填寫(xiě)完整后請(qǐng)務(wù)必點(diǎn)擊“完成提交”，再?gòu)摹鞍l(fā)行動(dòng)態(tài)”中選擇“雙飛股份”項(xiàng)目進(jìn)行資格報(bào)備。

　　個(gè)人投資者上傳文件包括：所有個(gè)人投資者均需在線填寫(xiě)并提交《網(wǎng)下投資者詢(xún)價(jià)確認(rèn)函（個(gè)人）》、《網(wǎng)下投資者基本信息表（個(gè)人）》，原始文件需要從系統(tǒng)下載，然后線下蓋章（或者簽名），簽章后掃描存為PDF格式文件后上傳。如有信息修改，須重新下載對(duì)應(yīng)的系統(tǒng)文件，簽章掃描后再上傳。

　　機(jī)構(gòu)投資者上傳文件包括：

　?。?）所有需提交核查文件的機(jī)構(gòu)投資者均需在線填寫(xiě)并提交《網(wǎng)下投資者詢(xún)價(jià)確認(rèn)函（機(jī)構(gòu)）》和《網(wǎng)下投資者基本信息表（機(jī)構(gòu)）》；

　?。?）除機(jī)構(gòu)自營(yíng)投資賬戶外的其他配售對(duì)象需填寫(xiě)并提交《配售對(duì)象出資方基本信息表》，如配售對(duì)象出資方為機(jī)構(gòu)自有資金還需提供《自有資金承諾函》；

　　（3）配售對(duì)象如屬于《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》規(guī)范的私募投資基金，還應(yīng)上傳私募基金管理人登記以及私募投資基金產(chǎn)品成立的備案證明文件掃描件；

　?。?）配售對(duì)象如屬于基金公司或其資產(chǎn)管理子公司一對(duì)一專(zhuān)戶理財(cái)產(chǎn)品、基金公司或其資產(chǎn)管理子公司一對(duì)多專(zhuān)戶理財(cái)產(chǎn)品、證券公司定向資產(chǎn)管理計(jì)劃、證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)上傳產(chǎn)品備案證明文件的掃描件（包括但不限于備案函、備案系統(tǒng)截屏等）。

　　原始文件需要從系統(tǒng)下載，然后線下簽名蓋章，簽章后掃描存為PDF格式文件后上傳。如有信息修改，須重新下載對(duì)應(yīng)的系統(tǒng)文件，簽章掃描后再上傳。

　　具體步驟請(qǐng)投資者登錄平臺(tái)后下載并參閱《光大證券網(wǎng)下投資者報(bào)備平臺(tái)操作指引》進(jìn)行操作。投資者應(yīng)于2020年1月21日（T-6日）12:00前按照上述要求完成核查材料的在線提交，請(qǐng)投資者及時(shí)通過(guò)報(bào)備平臺(tái)查詢(xún)資料審核狀態(tài)。

　　特別提示：投資者請(qǐng)切勿更改模版格式，否則將導(dǎo)致文件無(wú)法成功上傳。請(qǐng)投資者盡早進(jìn)行系統(tǒng)填報(bào)，并在提交系統(tǒng)后及時(shí)關(guān)注系統(tǒng)狀態(tài)變化，如系統(tǒng)內(nèi)顯示“全部通過(guò)”狀態(tài)，則表明已完成報(bào)備；如未通過(guò)，請(qǐng)及時(shí)修改填報(bào)。如投資者未按要求在本公告規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交核查材料并完成報(bào)備，則其網(wǎng)下報(bào)價(jià)或申購(gòu)將被認(rèn)定為無(wú)效，并自行承擔(dān)責(zé)任。

　　2、應(yīng)急通道提交

　　如投資者在本次提交系統(tǒng)時(shí)出現(xiàn)故障、無(wú)法正常運(yùn)行以及注冊(cè)或提交失敗時(shí)，經(jīng)電話確認(rèn)后，投資者可在2020年1月21日（T-6日）12:00前使用應(yīng)急通道提交材料，將全套核查材料發(fā)送至指定電子郵箱gdipo@ebscn.com，并電話予以確認(rèn)。網(wǎng)下投資者可從保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）官方網(wǎng)站下載核查材料中標(biāo)準(zhǔn)文件的模版，下載路徑為：光大證券官網(wǎng)首頁(yè)一我們的業(yè)務(wù)一投資銀行一IPO網(wǎng)下發(fā)行。請(qǐng)網(wǎng)下投資者仔細(xì)閱讀填報(bào)說(shuō)明，并按相關(guān)要求填寫(xiě)。

　　在通過(guò)電子郵件發(fā)送核查材料時(shí)，請(qǐng)投資者務(wù)必按如下格式填寫(xiě)郵件主題：

　　機(jī)構(gòu)投資者：機(jī)構(gòu)+投資者全稱(chēng)+雙飛股份IPO；

　　個(gè)人投資者：個(gè)人+姓名+雙飛股份IPO。

　　保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）收到郵件后將發(fā)送郵箱回執(zhí)。投資者發(fā)送郵件后1小時(shí)內(nèi)未收到回執(zhí)，請(qǐng)于核查資料報(bào)送截止日（T-6日）12:00前向保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）來(lái)電確認(rèn)。敬請(qǐng)投資者保留提交核查材料之已發(fā)郵件記錄，以備保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）查驗(yàn)。

　　本次紙質(zhì)版原件無(wú)需郵寄。網(wǎng)下投資者須承諾電子版文件、蓋章掃描件、原件三個(gè)版本文件內(nèi)容一致，并對(duì)其所提交所有材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和有效性負(fù)有全部責(zé)任。

　　網(wǎng)下投資者核查事宜的咨詢(xún)、確認(rèn)電話021-52523076、52523077、52523071、52523072。

　?。ㄈ┚W(wǎng)下投資者核查

　　保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）將會(huì)同見(jiàn)證律師按照以下程序?qū)W(wǎng)下投資者提供的材料和資質(zhì)進(jìn)行核查：

　　1、在申請(qǐng)材料報(bào)備截止日（T-6日）中午12:00前，如網(wǎng)下投資者未能在網(wǎng)下投資者報(bào)備平臺(tái)完整填報(bào)材料，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）有權(quán)拒絕其參與本次發(fā)行的網(wǎng)下詢(xún)價(jià)；超過(guò)截止時(shí)間報(bào)備的申請(qǐng)材料視為無(wú)效。

　　2、在核查過(guò)程中如發(fā)現(xiàn)有網(wǎng)下投資者屬于前述禁止配售的情況，則保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）有權(quán)拒絕其參與報(bào)價(jià)或?qū)⑵湟暈闊o(wú)效報(bào)價(jià)。

　　3、網(wǎng)下投資者填報(bào)申請(qǐng)材料至正式獲配前，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）有權(quán)要求申請(qǐng)參與的網(wǎng)下投資者補(bǔ)充提供與核查相關(guān)的材料，可包括但不限于申請(qǐng)材料的原件、協(xié)會(huì)注冊(cè)的相關(guān)材料等。如網(wǎng)下投資者未按要求提交材料或出現(xiàn)不符合配售條件的情況，則保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）可拒絕向其配售。

　　網(wǎng)下投資者須自行審核是否符合“三、（一）網(wǎng)下投資者資格條件”的要求以及比對(duì)關(guān)聯(lián)方。確保網(wǎng)下投資者符合網(wǎng)下投資者資格條件，不參加與保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）和發(fā)行人存在任何直接或間接關(guān)聯(lián)關(guān)系的新股網(wǎng)下詢(xún)價(jià)。網(wǎng)下投資者參與詢(xún)價(jià)即視為符合網(wǎng)下投資者資格條件以及與保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）和發(fā)行人不存在任何直接或間接關(guān)聯(lián)關(guān)系。如因網(wǎng)下投資者的原因，導(dǎo)致參與詢(xún)價(jià)或發(fā)生關(guān)聯(lián)方配售等情況，網(wǎng)下投資者應(yīng)承擔(dān)由此所產(chǎn)生的全部責(zé)任。

　　投資者應(yīng)全力配合光大證券對(duì)其進(jìn)行的調(diào)查和審核，如不予配合或提供虛假信息，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）將取消該投資者參與詢(xún)價(jià)及配售的資格并向協(xié)會(huì)報(bào)告，相關(guān)情況將在《發(fā)行公告》中詳細(xì)披露。

　?。ㄋ模┏醪皆?xún)價(jià)

　　1、本次發(fā)行初步詢(xún)價(jià)通過(guò)深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)進(jìn)行，符合《管理辦法》、及《投資者管理細(xì)則》的網(wǎng)下投資者應(yīng)于2020年1月21日（T-6日）12:00前在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)完成配售對(duì)象信息的登記備案工作并通過(guò)中國(guó)結(jié)算深圳分公司完成配售對(duì)象的證券賬戶、銀行賬戶配號(hào)工作，并辦理深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)數(shù)字證書(shū)，并與深交所簽訂網(wǎng)下發(fā)行電子化平臺(tái)使用協(xié)議，成為網(wǎng)下發(fā)行電子化平臺(tái)的用戶后方可參與初步詢(xún)價(jià)。

　　2、初步詢(xún)價(jià)期間為2020年1月22日（T-5日）至2020年1月23日（T-4日），通過(guò)深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)報(bào)價(jià)及查詢(xún)的時(shí)間為上述交易日9:30-15:00。網(wǎng)下投資者應(yīng)在上述時(shí)間內(nèi)通過(guò)電子平臺(tái)填寫(xiě)、提交其申購(gòu)價(jià)格和擬申購(gòu)數(shù)量。

　　3、符合條件的網(wǎng)下投資者自主決定是否參與初步詢(xún)價(jià)，并確定申購(gòu)價(jià)格、擬申購(gòu)數(shù)量，且應(yīng)通過(guò)深交所電子平臺(tái)進(jìn)行申報(bào)。本次網(wǎng)下詢(xún)價(jià)以配售對(duì)象為報(bào)價(jià)單位，采取申購(gòu)價(jià)格、擬申購(gòu)數(shù)量同時(shí)申報(bào)的方式進(jìn)行，同一網(wǎng)下投資者所管理的全部配售對(duì)象只能有一個(gè)報(bào)價(jià)，多次提交報(bào)價(jià)的以最后一次為準(zhǔn)。非個(gè)人投資者應(yīng)當(dāng)以機(jī)構(gòu)為單位進(jìn)行報(bào)價(jià)。相關(guān)申報(bào)一經(jīng)提交，不得撤銷(xiāo)。因特殊原因需要調(diào)整申購(gòu)價(jià)格或擬申購(gòu)數(shù)量的，應(yīng)在電子平臺(tái)填寫(xiě)具體原因。

　　配售對(duì)象申購(gòu)價(jià)格的最小單位為0.01元，綜合考慮本次網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量及光大證券對(duì)發(fā)行人的估值情況，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）將網(wǎng)下投資者所管理的每個(gè)配售對(duì)象最低擬申購(gòu)數(shù)量設(shè)定為150萬(wàn)股，超過(guò)150萬(wàn)股的部分，必須為10萬(wàn)股的整數(shù)倍，且每個(gè)配售對(duì)象的申購(gòu)數(shù)量不得超過(guò)300萬(wàn)股。投資者應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行初步詢(xún)價(jià)，并自行承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　配售對(duì)象應(yīng)遵守行業(yè)監(jiān)管要求，申購(gòu)金額不得超過(guò)相應(yīng)的資產(chǎn)規(guī)?；蛸Y金規(guī)模。

　　4、網(wǎng)下投資者申購(gòu)的以下情形將被視為無(wú)效：

　　（1）網(wǎng)下投資者不符合本公告規(guī)定的網(wǎng)下投資者條件的，以及網(wǎng)下投資者向光大證券提交的核查材料不符合本公告規(guī)定的；

　　（2）配售對(duì)象名稱(chēng)、證券賬戶、銀行收付款賬戶/賬號(hào)等申報(bào)信息與注冊(cè)信息不一致的；

　　（3）擬申購(gòu)數(shù)量超過(guò)300萬(wàn)股以上的部分或者報(bào)價(jià)數(shù)量不符合150萬(wàn)股最低數(shù)量要求，或者增加的申購(gòu)數(shù)量不符合10萬(wàn)股的整數(shù)倍要求的申購(gòu)數(shù)量的部分；

　?。?）保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）發(fā)現(xiàn)投資者不遵守行業(yè)監(jiān)管要求，超過(guò)相應(yīng)資產(chǎn)規(guī)模或資金規(guī)模申購(gòu)的，則該配售對(duì)象的申購(gòu)無(wú)效；

　?。?）經(jīng)保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）與網(wǎng)下投資者溝通確認(rèn)為顯著異常的。

　?。ㄎ澹┏醪皆?xún)價(jià)其他注意事項(xiàng)

　　網(wǎng)下投資者出現(xiàn)以下報(bào)價(jià)情形，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）將及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告并公告：

　?。?）使用他人賬戶報(bào)價(jià)；

　?。?）投資者之間協(xié)商報(bào)價(jià)；

　　（3）同一投資者使用多個(gè)賬戶報(bào)價(jià)；

　?。?）網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)申購(gòu)；

　?。?）與發(fā)行人或承銷(xiāo)商串通報(bào)價(jià)；

　?。?）委托他人報(bào)價(jià)；

　?。?）無(wú)真實(shí)申購(gòu)意圖進(jìn)行人情報(bào)價(jià)；

　?。?）故意壓低或抬高價(jià)格；

　?。?）提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購(gòu)；

　　（10）不具備定價(jià)能力，或沒(méi)有嚴(yán)格履行報(bào)價(jià)評(píng)估和決策程序、未能審慎報(bào)價(jià)；

　　（11）機(jī)構(gòu)投資者未建立估值模型；

　?。?2）其他不獨(dú)立、不客觀、不誠(chéng)信的情形。

　　（13）不符合配售資格；

　?。?4）未按時(shí)足額繳付認(rèn)購(gòu)資金；

　?。?5）獲配后未恪守持有期等相關(guān)承諾的；

　?。?6）協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。

　　協(xié)會(huì)按照規(guī)定將違規(guī)網(wǎng)下投資者或配售對(duì)象列入黑名單，被列入黑名單的投資者不得參加網(wǎng)下申購(gòu)。

　　四、老股轉(zhuǎn)讓安排

　　本次公開(kāi)發(fā)行股份數(shù)量為2,106萬(wàn)股，全部為公開(kāi)發(fā)行新股，公司股東不進(jìn)行公開(kāi)發(fā)售股份。

　　五、定價(jià)程序及有效報(bào)價(jià)的確定

　?。ㄒ唬┒▋r(jià)程序

　　初步詢(xún)價(jià)結(jié)束后，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）根據(jù)剔除無(wú)效報(bào)價(jià)后的詢(xún)價(jià)結(jié)果，對(duì)所有參與初步詢(xún)價(jià)的配售對(duì)象的報(bào)價(jià)按照申購(gòu)價(jià)格由高到低、同一申購(gòu)價(jià)格上按配售對(duì)象的擬申購(gòu)數(shù)量由小到大、同一申購(gòu)價(jià)格同一擬申購(gòu)數(shù)量上按申報(bào)時(shí)間（申報(bào)時(shí)間以深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)記錄為準(zhǔn)）由晚至早的順序排序，剔除報(bào)價(jià)最高部分配售對(duì)象的報(bào)價(jià)，剔除的擬申購(gòu)量不低于網(wǎng)下投資者擬申購(gòu)總量的10%。當(dāng)最高申購(gòu)價(jià)格與確定的發(fā)行價(jià)格相同時(shí)，對(duì)該價(jià)格上的申報(bào)不再剔除，剔除比例將不足10%。上述被剔除的部分不得參與網(wǎng)下申購(gòu)。

　　在剔除最高部分報(bào)價(jià)后，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）根據(jù)剩余報(bào)價(jià)及申購(gòu)情況，按照申購(gòu)價(jià)格由高到低進(jìn)行排序、計(jì)算出每個(gè)價(jià)格上所對(duì)應(yīng)的累計(jì)申購(gòu)總量，綜合考慮發(fā)行人基本面、所處行業(yè)、可比公司估值水平、市場(chǎng)環(huán)境、募集資金需求、承銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)等因素，協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格。

　?。ǘ┯行?bào)價(jià)的確定

　　在不低于發(fā)行價(jià)格且未被剔除的配售對(duì)象中，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）將根據(jù)申購(gòu)價(jià)格從高到低排列，確定有效報(bào)價(jià)投資者數(shù)量，同時(shí)確定可參與網(wǎng)下申購(gòu)的配售對(duì)象名單及有效申購(gòu)數(shù)量，有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量不少于10家。提供有效報(bào)價(jià)的投資者，方可參與網(wǎng)下申購(gòu)。

　　有效報(bào)價(jià)是指網(wǎng)下投資者所申購(gòu)價(jià)格不低于保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）和發(fā)行人確定的發(fā)行價(jià)格，且符合保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）和發(fā)行人事先確定且公告的其他條件的報(bào)價(jià)。

　　六、網(wǎng)下網(wǎng)上申購(gòu)

　?。ㄒ唬┚W(wǎng)下申購(gòu)

　　參與網(wǎng)下申購(gòu)的有效報(bào)價(jià)投資者應(yīng)于2020年2月5日（T日）9:30-15:00通過(guò)深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)錄入申購(gòu)信息，包括申購(gòu)價(jià)格、申購(gòu)數(shù)量。其申購(gòu)價(jià)格為確定的發(fā)行價(jià)格，申購(gòu)數(shù)量須為初步詢(xún)價(jià)中的有效擬申購(gòu)數(shù)量。

　　網(wǎng)下投資者為其管理的參與申購(gòu)的全部有效報(bào)價(jià)配售對(duì)象錄入申購(gòu)記錄后，應(yīng)當(dāng)一次性全部提交。網(wǎng)下申購(gòu)期間，網(wǎng)下投資者可以多次提交申購(gòu)記錄，但以最后一次提交的全部申購(gòu)記錄為準(zhǔn)。

　　在網(wǎng)下申購(gòu)階段，網(wǎng)下投資者無(wú)需繳付申購(gòu)資金，獲得初步配售后在T+2日繳納認(rèn)購(gòu)款。

　?。ǘ┚W(wǎng)上申購(gòu)

　　本次網(wǎng)上申購(gòu)的時(shí)間為2020年2月5日（T日）9:15-11:30，13:00-15:00。本次網(wǎng)上發(fā)行通過(guò)深交所交易系統(tǒng)進(jìn)行。投資者持有1萬(wàn)元以上（含1萬(wàn)元）深圳市場(chǎng)非限售A股股份和非限售存托憑證市值的，可在2020年2月5日（T日）參與本次發(fā)行的網(wǎng)上申購(gòu)。其中自然人需根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》及實(shí)施辦法等規(guī)定已開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易（國(guó)家法律、法規(guī)禁止者除外）。每5,000元市值可申購(gòu)500股，不足5,000元的部分不計(jì)入申購(gòu)額度。每一個(gè)申購(gòu)單位為500股，申購(gòu)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為500股或其整數(shù)倍，但最高不得超過(guò)其按市值計(jì)算的可申購(gòu)上限和本次網(wǎng)上初始發(fā)行股數(shù)的千分之一，即8,000股，具體網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量將在《發(fā)行公告》中披露。投資者持有的市值按其2020年2月3日（T-2日，含當(dāng)日）前20個(gè)交易日的日均持有市值計(jì)算，可同時(shí)用于T日申購(gòu)多只新股。

　　網(wǎng)上投資者應(yīng)當(dāng)自主表達(dá)申購(gòu)意向，不得全權(quán)委托證券公司代其進(jìn)行新股申購(gòu)。

　　網(wǎng)上投資者申購(gòu)日（T日）申購(gòu)無(wú)需繳納申購(gòu)款，T+2日根據(jù)中簽結(jié)果繳納認(rèn)購(gòu)款。

　　參與本次初步詢(xún)價(jià)的配售對(duì)象，無(wú)論是否為有效報(bào)價(jià)，均不得再參與網(wǎng)上發(fā)行的申購(gòu)。

　　七、網(wǎng)下配售原則

　?。ㄒ唬┩顿Y者分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)

　　有效報(bào)價(jià)投資者確定以后，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）將對(duì)參與網(wǎng)下申購(gòu)的有效報(bào)價(jià)的配售對(duì)象進(jìn)行分類(lèi)，分類(lèi)相同的配售對(duì)象將獲得配售的比例相同。配售對(duì)象的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)為：

　　A類(lèi)：公募基金、社?；鸷宛B(yǎng)老金；

　　B類(lèi)：為根據(jù)《企業(yè)年金基金管理辦法》設(shè)立的企業(yè)年金基金和符合《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法》等相關(guān)規(guī)定的保險(xiǎn)資金；

　　C類(lèi)：為所有不屬于前述A類(lèi)、B類(lèi)以外的其余有效報(bào)價(jià)的配售對(duì)象。

　　（二）配售原則

　　本次網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量不低于50%優(yōu)先向A類(lèi)投資者配售。發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）在保證A類(lèi)投資者配售比例不低于B類(lèi)投資者配售比例的前提下，預(yù)設(shè)本次網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的10%優(yōu)先向B類(lèi)投資者配售。若按上述預(yù)設(shè)比例配售，A類(lèi)投資者的配售比例低于B類(lèi)投資者，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）可以調(diào)整A類(lèi)投資者和B類(lèi)投資者的預(yù)設(shè)比例。

　　若網(wǎng)下申購(gòu)總量大于本次網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量（雙向回?fù)苤螅?，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）將根據(jù)以下原則進(jìn)行配售：

　?。?）當(dāng)A類(lèi)投資者的申購(gòu)總量＞網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量的50%時(shí)，A類(lèi)投資者的配售比例≥B類(lèi)投資者的配售比例≥C類(lèi)投資者的配售比例；

　　（2）當(dāng)A類(lèi)投資者的申購(gòu)總量≤網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量的50%時(shí)，A類(lèi)投資者全額配售；B類(lèi)投資者的配售比例≥C類(lèi)投資者的配售比例；

　?。?）上述比例配售在計(jì)算數(shù)量時(shí)將精確到個(gè)股，剩余零股按不同配售類(lèi)型分配給該類(lèi)型申購(gòu)數(shù)量最大的配售對(duì)象；當(dāng)申購(gòu)數(shù)量相同時(shí)，分配給申購(gòu)時(shí)間（以深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)顯示的申購(gòu)編號(hào)為準(zhǔn)）最早的配售對(duì)象。若由于獲配零股導(dǎo)致超出該配售對(duì)象的有效申購(gòu)數(shù)量，則超出部分順序配售給下一位，直至零股分配完畢。

　　若網(wǎng)下有效申購(gòu)總量等于本次網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）將按照網(wǎng)下投資者的實(shí)際申購(gòu)數(shù)量直接進(jìn)行配售。

　　若網(wǎng)下有效申購(gòu)總量小于本次網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量，中止發(fā)行。

　　若網(wǎng)下有效申購(gòu)總量小于本次申購(gòu)階段網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量，中止發(fā)行。

　　本次網(wǎng)下最終配售結(jié)果將根據(jù)網(wǎng)下繳款情況確定。

　　八、網(wǎng)下網(wǎng)上投資者繳款

　　1、網(wǎng)下投資者繳款

　　網(wǎng)下投資者應(yīng)根據(jù)《網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》，獲得初步配售資格的網(wǎng)下投資者應(yīng)根據(jù)發(fā)行價(jià)格和其管理的配售對(duì)象獲配股份數(shù)量于2020年2月7日（T+2日）8:30-16:00，從配售對(duì)象在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案的銀行賬戶向中國(guó)結(jié)算深圳分公司網(wǎng)下發(fā)行專(zhuān)戶足額劃付認(rèn)購(gòu)資金，認(rèn)購(gòu)資金應(yīng)當(dāng)于2020年2月7日（T+2日）16:00前到賬。

　　對(duì)未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)或未按要求足額繳納認(rèn)購(gòu)資金的配售對(duì)象，中國(guó)結(jié)算深圳分公司將對(duì)其全部的初步獲配新股進(jìn)行無(wú)效處理，相應(yīng)的無(wú)效認(rèn)購(gòu)股份由保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）包銷(xiāo)。網(wǎng)下有效報(bào)價(jià)投資者未及時(shí)足額繳納認(rèn)購(gòu)款的，將被視為違約并應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）將違約情況報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。

　　2、網(wǎng)上投資者繳款

　　2020年2月7日（T+2日），發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）將在《網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》中公布網(wǎng)上中簽結(jié)果，網(wǎng)上投資者應(yīng)依據(jù)中簽結(jié)果于2020年2月7日（T+2日）履行繳款義務(wù)，需確保其證券資金賬戶在2020年2月7日（T+2日）日終有足額的新股認(rèn)購(gòu)資金。投資者認(rèn)購(gòu)資金不足的，不足部分視為放棄認(rèn)購(gòu)，由此產(chǎn)生的后果及相關(guān)法律責(zé)任，由投資者自行承擔(dān)。

　　3、當(dāng)出現(xiàn)網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)量合計(jì)不足本次公開(kāi)發(fā)行數(shù)量的70%時(shí)，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）將中止本次新股發(fā)行，并就中止發(fā)行的原因和后續(xù)安排進(jìn)行信息披露。

　　4、網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者獲得配售后，應(yīng)當(dāng)按時(shí)足額繳付認(rèn)購(gòu)資金。投資者款項(xiàng)劃付需遵守投資者所在證券公司的相關(guān)規(guī)定。投資者放棄認(rèn)購(gòu)的股票由保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）負(fù)責(zé)包銷(xiāo)，網(wǎng)上投資者連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)3次中簽后未足額繳款的情形時(shí)，自結(jié)算參與人最近一次申報(bào)其放棄認(rèn)購(gòu)的次日起6個(gè)月（按180個(gè)自然日計(jì)算，含次日）內(nèi)不得參與新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券網(wǎng)上申購(gòu)。

　　九、投資者放棄認(rèn)購(gòu)部分股份處理

　　在2020年2月7日（T+2日），網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購(gòu)結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）將根據(jù)實(shí)際繳款情況確認(rèn)網(wǎng)下和網(wǎng)上實(shí)際發(fā)行股份數(shù)量。網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者放棄認(rèn)購(gòu)部分的股份，以及因結(jié)算參與人資金不足而無(wú)效認(rèn)購(gòu)的股份由保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）包銷(xiāo)。

　　投資者獲配未繳款金額以及保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）的包銷(xiāo)比例等具體情況請(qǐng)見(jiàn)2020年2月11日（T+4日）刊登的《發(fā)行結(jié)果公告》。

　　十、中止發(fā)行安排

　　本次發(fā)行中，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，發(fā)行人及保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）將采取中止發(fā)行措施：

　　1、初步詢(xún)價(jià)結(jié)束后，提供有效報(bào)價(jià)的投資者家數(shù)不足10家或剔除最高報(bào)價(jià)部分后，提供有效報(bào)價(jià)的投資者家數(shù)不足10家；

　　2、初步詢(xún)價(jià)結(jié)束后，申報(bào)總量未達(dá)網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量或剔除最高報(bào)價(jià)部分后，剩余申報(bào)總量未達(dá)網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量；

　　3、提供有效報(bào)價(jià)的投資者的有效申購(gòu)總量未達(dá)網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量；

　　4、網(wǎng)下實(shí)際申購(gòu)總量未達(dá)網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量；

　　5、若網(wǎng)上申購(gòu)不足，申購(gòu)不足部分向網(wǎng)下回?fù)芎?，網(wǎng)下投資者未能足額申購(gòu)的；

　　6、網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)量合計(jì)不足本次公開(kāi)發(fā)行數(shù)量的70%；

　　7、發(fā)行人和主承銷(xiāo)商就發(fā)行價(jià)格未能達(dá)成一致意見(jiàn)；

　　8、在發(fā)行承銷(xiāo)過(guò)程中，出現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或異常情形的，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令中止發(fā)行；

　　9、發(fā)行人在發(fā)行過(guò)程中發(fā)生重大會(huì)后事項(xiàng)影響本次發(fā)行的。

　　如發(fā)生以上情形，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）將實(shí)施中止發(fā)行措施，就中止發(fā)行的原因和后續(xù)安排進(jìn)行信息披露。中止發(fā)行后，在本次發(fā)行核準(zhǔn)文件有效期內(nèi)，在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商將擇機(jī)重啟發(fā)行。

　　十一、保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）聯(lián)系方式

　　保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）：光大證券股份有限公司

　　聯(lián)系人：資本市場(chǎng)部

　　簿記咨詢(xún)電話：021-52523660、52523661、52523662

　　報(bào)送核查材料電話：021-52523076、52523077、52523071、52523072

　　發(fā)行人：浙江雙飛無(wú)油軸承股份有限公司

　　保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）：光大證券股份有限公司

　　2020年1月20日