特別提示

　　阿爾特汽車技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“阿爾特”、“發(fā)行人”或“公司”）根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）《證券發(fā)行與承銷管理辦法》（證監(jiān)會令［第１４４號］，以下簡稱“《管理辦法》”）、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》（證監(jiān)會令［第１４２號］，以下簡稱“《創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》”）等法規(guī)，中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》（中證協(xié)發(fā)［２０１８］１４２號，以下簡稱“《業(yè)務(wù)規(guī)范》”）、《首次公開發(fā)行股票配售細(xì)則》（中證協(xié)發(fā)［２０１８］１４２號，以下簡稱“《配售細(xì)則》”）、《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》（中證協(xié)發(fā)［２０１８］１４２號，以下簡稱“《投資者管理細(xì)則》”）、深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）《深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則（２０１８年修訂）》（深證上［２０１８］２７９號，以下簡稱“《網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》”）及《深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則（２０１８年修訂）》（深證上［２０１８］２７９號，以下簡稱“《網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》”）等相關(guān)規(guī)定組織實(shí)施本次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市。

　　本次初步詢價(jià)和網(wǎng)下發(fā)行均通過深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺（以下簡稱“電子平臺”）及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司（以下簡稱“中國結(jié)算深圳分公司”）登記結(jié)算平臺進(jìn)行，請網(wǎng)下投資者認(rèn)真閱讀本公告。關(guān)于網(wǎng)下發(fā)行電子化的詳細(xì)內(nèi)容，請查閱深交所網(wǎng)站公布的《網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定。

　　敬請投資者重點(diǎn)關(guān)注本次發(fā)行的發(fā)行流程、申購、繳款等環(huán)節(jié)，具體內(nèi)容如下：

　　１、投資者在２０２０年３月１８日（Ｔ日）進(jìn)行網(wǎng)上和網(wǎng)下申購時(shí)無需繳付申購資金。本次網(wǎng)下發(fā)行申購日與網(wǎng)上申購日同為２０２０年３月１８日（Ｔ日），其中，網(wǎng)下申購時(shí)間為９：３０－１５：００，網(wǎng)上申購時(shí)間為９：１５－１１：３０，１３：００－１５：００。

　?。?、初步詢價(jià)結(jié)束后，保薦人（主承銷商）中國國際金融股份有限公司（以下簡稱“中金公司”或“保薦人（主承銷商）”）根據(jù)剔除無效報(bào)價(jià)后的詢價(jià)結(jié)果，對所有符合條件的配售對象的報(bào)價(jià)按照申購價(jià)格由高到低、同一申購價(jià)格上按配售對象的申購數(shù)量由小到大、同一申購價(jià)格同一申購數(shù)量上按申購時(shí)間由后到先的順序排序，剔除報(bào)價(jià)最高部分的申報(bào)，剔除的申購量不低于網(wǎng)下投資者擬申購總量的１０％。當(dāng)最高申報(bào)價(jià)格與確定的發(fā)行價(jià)格相同時(shí)，對該價(jià)格上的申報(bào)不再剔除，剔除比例將不足１０％。剔除部分不得參與網(wǎng)下申購。

　　３、網(wǎng)上投資者應(yīng)當(dāng)自主表達(dá)申購意向，不得全權(quán)委托證券公司進(jìn)行新股申購。

　　４、網(wǎng)下投資者應(yīng)根據(jù)《阿爾特汽車技術(shù)股份有限公司首次公開發(fā)行Ａ股并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)下初步配售結(jié)果公告》（以下簡稱“《網(wǎng)下初步配售結(jié)果公告》”），于２０２０年３月２０日（Ｔ＋２日）１６：００前，按最終確定的發(fā)行價(jià)格與獲配數(shù)量，及時(shí)足額繳納新股認(rèn)購資金。

　　網(wǎng)上投資者申購新股中簽后，應(yīng)根據(jù)《阿爾特汽車技術(shù)股份有限公司首次公開發(fā)行Ａ股并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》（以下簡稱“《網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》”）履行資金交收義務(wù)，確保其資金賬戶在２０２０年３月２０日（Ｔ＋２日）日終有足額的新股認(rèn)購資金，投資者款項(xiàng)劃付需遵守投資者所在證券公司的相關(guān)規(guī)定。

　　網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者放棄認(rèn)購部分的股份由保薦人（主承銷商）包銷。

　?。怠?dāng)出現(xiàn)網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購的股份數(shù)量合計(jì)不足本次公開發(fā)行數(shù)量的７０％時(shí)，保薦人（主承銷商）將中止本次新股發(fā)行，并就中止發(fā)行的原因和后續(xù)安排進(jìn)行信息披露。具體中止條款請見“十、中止發(fā)行情況”。

　?。丁⑻峁┯行?bào)價(jià)的網(wǎng)下投資者未參與申購或者獲得初步配售的網(wǎng)下投資者未及時(shí)足額繳納認(rèn)購款的，將被視為違約并應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，保薦人（主承銷商）將違約情況報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會備案。網(wǎng)上投資者連續(xù)１２個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)３次中簽后未足額繳款的情形時(shí)，自結(jié)算參與人最近一次申報(bào)其放棄認(rèn)購的次日起６個(gè)月（按１８０個(gè)自然日計(jì)算，含次日）內(nèi)不得參與新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券的網(wǎng)上申購。

　?。?、投資者需充分了解有關(guān)新股發(fā)行的相關(guān)法律法規(guī)，認(rèn)真閱讀本公告的各項(xiàng)內(nèi)容，知悉本次發(fā)行的定價(jià)原則和配售原則，在提交報(bào)價(jià)前應(yīng)確保不屬于禁止參與網(wǎng)下詢價(jià)的情形，并確保其申購數(shù)量和未來持股情況符合相關(guān)法律法規(guī)及主管部門的規(guī)定。投資者一旦提交報(bào)價(jià)，保薦人（主承銷商）視為該投資者承諾：投資者參與本次報(bào)價(jià)符合法律法規(guī)和本公告的規(guī)定，由此產(chǎn)生的一切違法違規(guī)行為及相應(yīng)后果由投資者自行承擔(dān)。

　　估值及投資風(fēng)險(xiǎn)提示

　　新股投資具有較大的市場風(fēng)險(xiǎn)，投資者需要充分了解新股投資風(fēng)險(xiǎn)，仔細(xì)研讀發(fā)行人招股意向書中披露的風(fēng)險(xiǎn)，審慎參與本次發(fā)行的報(bào)價(jià)和申購。根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司行業(yè)分類指引》（２０１２年修訂），發(fā)行人所在行業(yè)為“科學(xué)研究與技術(shù)服務(wù)業(yè)中的專業(yè)技術(shù)服務(wù)業(yè)”（分類代碼為Ｍ７４），中證指數(shù)有限公司已經(jīng)發(fā)布了行業(yè)平均市盈率，請投資者決策時(shí)參考。如果本次發(fā)行市盈率高于行業(yè)平均市盈率，存在未來發(fā)行人估值水平向行業(yè)平均市盈率水平回歸、股價(jià)下跌給新股投資者帶來損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　重要提示

　?。薄柼仄嚰夹g(shù)股份有限公司首次公開發(fā)行不超過７６，４１５，０００股人民幣普通股（Ａ股）（以下簡稱“本次發(fā)行”）的申請已獲中國證監(jiān)會證監(jiān)許可［２０１９］２９７４號文核準(zhǔn)。本次發(fā)行的保薦人（主承銷商）為中金公司。發(fā)行人的股票簡稱為“阿爾特”，股票代碼為“３００８２５”，該代碼同時(shí)適用于本次發(fā)行的初步詢價(jià)、網(wǎng)下發(fā)行及網(wǎng)上發(fā)行。發(fā)行人擬在深交所創(chuàng)業(yè)板上市。

　?。?、本次發(fā)行采用網(wǎng)下向符合條件的投資者詢價(jià)配售（以下簡稱“網(wǎng)下發(fā)行”）和網(wǎng)上向持有深圳市場非限售Ａ股股份和非限售存托憑證市值的社會公眾投資者定價(jià)發(fā)行（以下簡稱“網(wǎng)上發(fā)行”）相結(jié)合的方式進(jìn)行。初步詢價(jià)及網(wǎng)下發(fā)行由保薦人（主承銷商）負(fù)責(zé)組織，通過深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺實(shí)施；網(wǎng)上發(fā)行通過深交所交易系統(tǒng)實(shí)施。

　　３、本次擬公開發(fā)行股票不超過７６，４１５，０００股，發(fā)行股數(shù)占公司本次發(fā)行后總股本的比例為２５．００％，全部為公開發(fā)行新股，不設(shè)老股轉(zhuǎn)讓。本次發(fā)行后公司總股本不超過３０５，６５８，７４３股。網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量為４５，８４９，０００股，占本次發(fā)行總量的６０．００％；網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量為３０，５６６，０００股，占本次發(fā)行總量的４０．００％。最終網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量將根據(jù)網(wǎng)上網(wǎng)下回?fù)芮闆r確定。

　?。?、本次發(fā)行不安排網(wǎng)下現(xiàn)場路演推介。發(fā)行人及保薦人（主承銷商）將于２０２０年３月１７日（Ｔ－１日）組織安排本次發(fā)行網(wǎng)上路演。關(guān)于網(wǎng)上路演的具體信息請參閱２０２０年３月１６日（Ｔ－２日）刊登的《阿爾特汽車技術(shù)股份有限公司首次公開發(fā)行Ａ股并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)上路演公告》（以下簡稱“《網(wǎng)上路演公告》”）。

　　５、保薦人（主承銷商）已根據(jù)《管理辦法》、《業(yè)務(wù)規(guī)范》等相關(guān)要求制定了網(wǎng)下投資者的資格條件。具體安排請見本公告“二、網(wǎng)下投資者的資格條件與核查程序”。只有符合保薦人（主承銷商）及發(fā)行人確定的網(wǎng)下投資者資格要求的投資者方能參與本次發(fā)行的初步詢價(jià)。不符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)而參與本次初步詢價(jià)的，須自行承擔(dān)一切由該行為引發(fā)的后果。保薦人（主承銷商）將在深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺中將其設(shè)定為無效，并在《阿爾特汽車技術(shù)股份有限公司首次公開發(fā)行Ａ股并在創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行公告》（以下簡稱“《發(fā)行公告》”）中披露相關(guān)情況。

　　提請投資者注意，保薦人（主承銷商）將在初步詢價(jià)及配售前對網(wǎng)下投資者是否存在禁止性情形進(jìn)行核查，并要求網(wǎng)下投資者提供符合要求的承諾函和證明材料。如網(wǎng)下投資者拒絕配合核查或其提供的材料不足以排除其存在禁止性情形的，或經(jīng)核查不符合配售資格的，保薦人（主承銷商）將拒絕其參與初步詢價(jià)及配售。

　?。?、本次發(fā)行的初步詢價(jià)日為２０２０年３月１３日（Ｔ－３日）一天，通過網(wǎng)下發(fā)行電子平臺報(bào)價(jià)及查詢的時(shí)間為上述交易日的９：３０－１５：００。網(wǎng)下投資者應(yīng)在上述時(shí)間內(nèi)通過網(wǎng)下發(fā)行電子平臺填寫、提交申報(bào)價(jià)格和申報(bào)數(shù)量。

　?。贰⑼顿Y者或其管理的配售對象只能選擇網(wǎng)下發(fā)行或者網(wǎng)上發(fā)行中的一種方式進(jìn)行申購。凡參與網(wǎng)下詢價(jià)的投資者或其管理的配售對象，無論是否為有效報(bào)價(jià)，均不能再參與網(wǎng)上申購。

　?。?、初步詢價(jià)結(jié)束后，發(fā)行人和保薦人（主承銷商）根據(jù)本公告“四、定價(jià)及有效報(bào)價(jià)投資者的確定”的相關(guān)安排確定發(fā)行價(jià)格和可參與網(wǎng)下申購的投資者名單。發(fā)行人和保薦人（主承銷商）將在《發(fā)行公告》中詳細(xì)披露網(wǎng)下投資者的報(bào)價(jià)情況、關(guān)聯(lián)方核查情況以及發(fā)行價(jià)格、發(fā)行數(shù)量、有效報(bào)價(jià)投資者的名單等信息。

　　９、本次網(wǎng)下申購的時(shí)間為２０２０年３月１８日（Ｔ日）的９：３０－１５：００?！栋l(fā)行公告》中公布的全部有效報(bào)價(jià)配售對象必須參與網(wǎng)下申購。在參與網(wǎng)下申購時(shí)，投資者無需繳付申購資金，其申購價(jià)格為確定的發(fā)行價(jià)格，申購數(shù)量須為初步詢價(jià)中的有效擬申購量。網(wǎng)上申購的時(shí)間為２０２０年３月１８日（Ｔ日）的９：１５－１１：３０、１３：００－１５：００。投資者在２０２０年３月１８日（Ｔ日）進(jìn)行網(wǎng)上和網(wǎng)下申購時(shí)無需繳付申購資金。

　?。保?、本次發(fā)行網(wǎng)下和網(wǎng)上申購結(jié)束后，發(fā)行人和保薦人（主承銷商）將根據(jù)申購情況確定是否啟動回?fù)軝C(jī)制，對網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。有關(guān)回?fù)軝C(jī)制的具體安排請見本公告“六、回?fù)軝C(jī)制”。

　?。保?、本次發(fā)行的配售原則請見本公告“七、網(wǎng)下配售原則及方式”。

　?。保病ⅲ玻埃玻澳辏吃拢玻叭眨ǎ裕踩眨┊?dāng)日１６：００前，網(wǎng)下投資者應(yīng)根據(jù)《網(wǎng)下初步配售結(jié)果公告》的獲配數(shù)量乘以確定的發(fā)行價(jià)格，為其獲配的配售對象全額繳納新股認(rèn)購資金。

　?。保场⑼顿Y者需充分了解有關(guān)新股發(fā)行體制改革的相關(guān)法律法規(guī)，請認(rèn)真閱讀本詢價(jià)公告的各項(xiàng)內(nèi)容，知悉本次發(fā)行的定價(jià)原則和配售原則，在提交報(bào)價(jià)前應(yīng)確保不屬于禁止參與網(wǎng)下詢價(jià)的情形，并確保其申購數(shù)量和未來持股情況符合相關(guān)法律法規(guī)及主管部門的規(guī)定。投資者一旦提交報(bào)價(jià)，保薦人（主承銷商）視為該投資者承諾：投資者參與本次報(bào)價(jià)符合法律法規(guī)和詢價(jià)公告的規(guī)定，由此產(chǎn)生的一切違法違規(guī)行為及相應(yīng)后果由投資者自行承擔(dān)。

　?。保础⒈敬伟l(fā)行網(wǎng)下投資者需于２０２０年３月１１日（Ｔ－５日）中午１２點(diǎn)前，通過中金公司ＩＰＯ網(wǎng)下投資者核查系統(tǒng)向保薦人（主承銷商）提交網(wǎng)下投資者資格核查材料。

　　１５、本公告僅對本次發(fā)行中有關(guān)初步詢價(jià)的事宜進(jìn)行說明，投資者欲了解本次發(fā)行的詳細(xì)情況，請仔細(xì)閱讀２０２０年３月１０日（Ｔ－６日）登載于中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站（巨潮資訊網(wǎng)，中證網(wǎng)；中國證券網(wǎng)證券時(shí)報(bào)網(wǎng)，證券日報(bào)網(wǎng)）的《阿爾特汽車技術(shù)股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股意向書》（以下簡稱“《招股意向書》”）全文，《阿爾特汽車技術(shù)股份有限公司首次公開發(fā)行Ａ股并在創(chuàng)業(yè)板上市提示公告》（以下簡稱“《提示公告》”）于同日刊登于《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》和《證券日報(bào)》。

　　一、本次發(fā)行的重要時(shí)間安排

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　　注：（１）Ｔ日為本次發(fā)行申購日；

　?。ǎ玻┤缫蛏罱凰W(wǎng)下發(fā)行電子平臺系統(tǒng)故障或非可控因素導(dǎo)致投資者無法正常使用其網(wǎng)下發(fā)行電子平臺進(jìn)行初步詢價(jià)或網(wǎng)下申購工作，請投資者及時(shí)與保薦人（主承銷商）聯(lián)系；

　　（３）若本次發(fā)行價(jià)格對應(yīng)的市盈率高于同行業(yè)上市公司二級市場平均市盈率時(shí)，發(fā)行人和保薦人（主承銷商）將在網(wǎng)上申購前三周內(nèi)連續(xù)發(fā)布《投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告》，每周至少發(fā)布一次，本次發(fā)行申購日將順延三周；

　?。ǎ矗┥鲜鋈掌跒榻灰兹眨缬鲋卮笸话l(fā)事件影響發(fā)行，發(fā)行人和保薦人（主承銷商）將及時(shí)公告，修改發(fā)行日程。

　　二、網(wǎng)下投資者的資格條件與核查程序

　　（一）參與網(wǎng)下詢價(jià)的投資者資格條件

　?。薄⒕邆湟欢ǖ淖C券投資經(jīng)驗(yàn)。機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)依法設(shè)立、持續(xù)經(jīng)營時(shí)間達(dá)到兩年（含）以上，從事證券交易時(shí)間達(dá)到兩年（含）以上；個(gè)人投資者從事證券交易的時(shí)間應(yīng)當(dāng)達(dá)到五年（含）以上。經(jīng)行政許可從事證券、基金、期貨、保險(xiǎn)、信托等金融業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)投資者可不受上述限制。

　?。病⒕哂辛己玫男庞糜涗?。最近１２個(gè)月未受到刑事處罰、未因重大違法違規(guī)行為被相關(guān)監(jiān)管部門給予行政處罰、采取監(jiān)管措施，但投資者能證明所受處罰業(yè)務(wù)與證券投資業(yè)務(wù)、受托投資管理業(yè)務(wù)互相隔離的除外。

　?。?、具備必要的定價(jià)能力。機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)具有相應(yīng)的研究力量、有效的估值定價(jià)模型、科學(xué)的定價(jià)決策制度和完善的合規(guī)風(fēng)控制度。

　?。?、２０２０年３月１２日（Ｔ－４日）中午１２：００前已完成中國證券業(yè)協(xié)會備案并已開通深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺ＣＡ證書，并通過中國結(jié)算深圳分公司完成配售對象的資金配號。

　?。?、若配售對象屬于《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》以及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》所規(guī)定的私募投資基金，則須在２０２０年３月１１日（Ｔ－５日）中午１２：００前按以上法規(guī)規(guī)定完成私募基金管理人的登記和私募基金的備案，并能提供備案證明的相關(guān)文件（包括但不限于備案函、備案系統(tǒng)截屏等）。

　?。?、以本次發(fā)行初步詢價(jià)開始前兩個(gè)交易日２０２０年３月１１日（Ｔ－５日，含當(dāng)日）為基準(zhǔn)日，參與本次發(fā)行初步詢價(jià)的通過公開募集方式設(shè)立的證券投資基金、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金、社?；鹜顿Y管理人管理的社會保障基金在該基準(zhǔn)日前２０個(gè)交易日（含基準(zhǔn)日）所持有深圳市場非限售Ａ股和非限售存托憑證日均市值應(yīng)為１，０００萬元（含）以上。其他參與本次發(fā)行的初步詢價(jià)網(wǎng)下投資者及其管理的配售對象在該基準(zhǔn)日前２０個(gè)交易日（含基準(zhǔn)日）所持有深圳市場非限售Ａ股和非限售存托憑證日均市值應(yīng)為６，０００萬元（含）以上。

　?。贰ⅲ玻埃玻澳辏吃拢保比眨ǎ裕等眨┲形纾保玻海埃扒?，完成向保薦人（主承銷商）提交網(wǎng)下投資者資格核查材料。

　?。?、禁止參加本次網(wǎng)下詢價(jià)投資者的范圍

　　網(wǎng)下投資者屬于以下禁止參與配售情形之一的，不得參與本次網(wǎng)下詢價(jià)及配售：

　?。ǎ保┌l(fā)行人及其股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他員工；發(fā)行人及其股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員能夠直接或間接實(shí)施控制、共同控制或施加重大影響的公司，以及該公司控股股東、控股子公司和控股股東控制的其他子公司；

　?。ǎ玻┲鞒袖N商及其持股比例５％以上的股東，主承銷商的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他員工；主承銷商及其持股比例５％以上的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員能夠直接或間接實(shí)施控制、共同控制或施加重大影響的公司，以及該公司控股股東、控股子公司和控股股東控制的其他子公司；

　?。ǎ常┏袖N商及其控股股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他員工；

　?。ǎ矗┍緱l第（１）、（２）、（３）項(xiàng)所述人士的關(guān)系密切的家庭成員，包括配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；

　　（５）過去６個(gè)月內(nèi)與主承銷商存在保薦、承銷業(yè)務(wù)關(guān)系的公司及其持股５％以上的股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員，或已與主承銷商簽署保薦、承銷業(yè)務(wù)合同或達(dá)成相關(guān)意向的公司及其持股５％以上的股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員；

　?。ǎ叮┩ㄟ^配售可能導(dǎo)致不當(dāng)行為或不正當(dāng)利益的其他自然人、法人和組織；

　?。ǎ罚┰谥袊C券業(yè)協(xié)會公布的首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者黑名單中的投資者或配售對象；

　?。ǎ福﹤妥C券投資基金或信托計(jì)劃，或在招募說明書、投資協(xié)議等文件中以直接或間接方式載明以博取一、二級市場價(jià)差為目的申購首發(fā)股票的理財(cái)產(chǎn)品等證券投資產(chǎn)品；

　　本條第（２）、（３）項(xiàng)規(guī)定的禁止配售對象管理的通過公開募集方式設(shè)立的證券投資基金除外，但應(yīng)符合證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。

　?。埂⑴涫蹖ο髴?yīng)嚴(yán)格遵守行業(yè)監(jiān)管要求，申購金額不得超過相應(yīng)的資產(chǎn)規(guī)模或資金規(guī)模。

　　１０、保薦人（主承銷商）發(fā)現(xiàn)投資者不遵守行業(yè)監(jiān)管要求、超過相應(yīng)資產(chǎn)規(guī)?；蛸Y金規(guī)模申購的，則該配售對象的申購無效。

　?。ǘ┚W(wǎng)下投資者須提供的材料

　　所有擬參與本次初步詢價(jià)的網(wǎng)下投資者須符合上述投資者條件，并按照如下所屬的投資者類型，按要求在規(guī)定時(shí)間內(nèi)（２０２０年３月１１日（Ｔ－５日）中午１２：００前），通過中金公司ＩＰＯ網(wǎng)下投資者核查系統(tǒng)（請使用Ｃｈｒｏｍｅ瀏覽器登陸系統(tǒng)）提交材料。如有問題請致電咨詢電話０１０－６５３５３０１５或通過咨詢郵箱ＥＣＭ＿ＩＰＯ＠ｃｉｃｃ．ｃｏｍ．ｃｎ咨詢。如網(wǎng)下投資者核查系統(tǒng)無法上傳，投資者可與保薦人（主承銷商）協(xié)商確定核查資料的其他傳送方式。

　　類型１：機(jī)構(gòu)投資者

　　類型２：個(gè)人投資者

　　以上各類型投資者須分別提供的核查材料要求如下：

　　類型１：網(wǎng)下投資者承諾函（機(jī)構(gòu)投資者）；網(wǎng)下投資者關(guān)聯(lián)關(guān)系核查表（機(jī)構(gòu)投資者）。此外：

　　（１）若網(wǎng)下投資者擬參與初步詢價(jià)的配售對象屬于公募基金、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金（簡稱養(yǎng)老金）、社保基金、企業(yè)年金計(jì)劃、保險(xiǎn)資金、ＱＦＩＩ投資賬戶、機(jī)構(gòu)自營，則無需提供額外材料，僅需提供上述承諾函及網(wǎng)下投資者關(guān)聯(lián)關(guān)系核查表；

　?。ǎ玻┤襞涫蹖ο箢愋蜑榛鸸净蚱滟Y產(chǎn)管理子公司一對一專戶理財(cái)產(chǎn)品、基金公司或其資產(chǎn)管理子公司一對多專戶理財(cái)產(chǎn)品、證券公司定向資產(chǎn)管理計(jì)劃、證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，須通過中金公司ＩＰＯ網(wǎng)下投資者核查系統(tǒng)提交《出資方基本信息表》，并提供產(chǎn)品備案證明的相關(guān)文件（包括但不限于備案函、備案系統(tǒng)截屏等）；

　?。ǎ常┤襞涫蹖ο髮儆凇吨腥A人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》以及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》所規(guī)定的私募投資基金，須在２０２０年３月１１日（Ｔ－５日）中午１２：００前按以上法規(guī)規(guī)定完成私募基金管理人的登記和私募基金的備案，此類配售對象須通過中金公司ＩＰＯ網(wǎng)下投資者核查系統(tǒng)提交《出資方基本信息表》，并提供備案證明的相關(guān)文件（包括但不限于備案函、備案系統(tǒng)截屏等）；

　?。ǎ矗┏鲜觯ǎ保?、（２）、（３）中所指的配售對象類型外，若配售對象非自有資金認(rèn)購，須提供《出資方基本信息表》；若為自有資金認(rèn)購，須提供《自有資金承諾函》。

　　類型２：網(wǎng)下投資者承諾函（個(gè)人投資者），網(wǎng)下投資者關(guān)聯(lián)關(guān)系核查表（個(gè)人投資者）。

　　擬參與初步詢價(jià)的網(wǎng)下投資者須在２０２０年３月１１日（Ｔ－５日）中午１２：００前通過中金公司ＩＰＯ網(wǎng)下投資者核查系統(tǒng)，完成提交。

　?。ㄈ┚W(wǎng)下投資者資格核查

　　網(wǎng)下投資者在參與初步詢價(jià)和網(wǎng)下申購時(shí)，應(yīng)當(dāng)向保薦人（主承銷商）報(bào)送《管理辦法》第十六條所述關(guān)聯(lián)方信息。網(wǎng)下投資者對其報(bào)送關(guān)聯(lián)方信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)，網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)自覺避免參與與發(fā)行人或保薦人（主承銷商）存在《管理辦法》第十六條所述關(guān)聯(lián)關(guān)系的新股網(wǎng)下詢價(jià)。

　　網(wǎng)下投資者需自行審核比對關(guān)聯(lián)方，確保不參加與發(fā)行人和保薦人（主承銷商）存在任何直接或間接關(guān)聯(lián)關(guān)系的新股網(wǎng)下詢價(jià)。投資者參與詢價(jià)即視為與發(fā)行人和保薦人（主承銷商）不存在任何直接或間接關(guān)聯(lián)關(guān)系。如因投資者的原因，導(dǎo)致參與詢價(jià)或發(fā)生關(guān)聯(lián)方配售等情況，投資者應(yīng)承擔(dān)由此所產(chǎn)生的全部責(zé)任。

　　保薦人（主承銷商）將會同見證律師對網(wǎng)下投資者是否符合上述“二、（一）參與網(wǎng)下詢價(jià)的投資者資格條件”相關(guān)要求進(jìn)行核查。網(wǎng)下投資者應(yīng)保證提供的所有材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。保薦人（主承銷商）將在初步詢價(jià)及配售前對投資者是否存在上述禁止性情形進(jìn)行核查，投資者應(yīng)按保薦人（主承銷商）的要求進(jìn)行相應(yīng)的配合（包括但不限于提供公司章程等工商登記資料、安排實(shí)際控制人訪談、如實(shí)提供相關(guān)自然人主要社會關(guān)系名單、配合其它關(guān)聯(lián)關(guān)系調(diào)查等），如拒絕配合或其提供的材料不足以排除其存在上述禁止性情形的，保薦人（主承銷商）將拒絕其參與初步詢價(jià)及配售，并將其報(bào)價(jià)作為無效報(bào)價(jià)處理。因投資者提供信息與實(shí)際情況不一致所導(dǎo)致的后果由投資者自行承擔(dān)。

　　三、初步詢價(jià)

　?。薄⒈敬伟l(fā)行的初步詢價(jià)通過深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺進(jìn)行。符合《管理辦法》及《投資者管理細(xì)則》要求的網(wǎng)下投資者應(yīng)于２０２０年３月１２日（Ｔ－４日）中午１２：００前在中國證券業(yè)協(xié)會完成網(wǎng)下投資者注冊，且已開通深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺數(shù)字證書，并與深交所簽訂網(wǎng)下發(fā)行電子平臺使用協(xié)議，成為網(wǎng)下發(fā)行電子平臺的用戶后方可參與初步詢價(jià)。

　　２、本次發(fā)行的初步詢價(jià)時(shí)間為２０２０年３月１３日（Ｔ－３日）９：３０－１５：００。網(wǎng)下投資者應(yīng)在上述時(shí)間內(nèi)通過深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺填寫、提交其申購價(jià)格和擬申報(bào)數(shù)量。

　?。场⒅挥蟹媳Ｋ]人（主承銷商）確定條件的投資者及其管理的配售對象才能夠參與初步詢價(jià)。保薦人（主承銷商）提醒投資者在參與詢價(jià)前應(yīng)自行核查是否符合本公告“二、（一）參與網(wǎng)下詢價(jià)的投資者資格條件”的相關(guān)要求。同時(shí)，投資者應(yīng)于２０２０年３月１１日（Ｔ－５日）中午１２：００前，按照本公告“二、（二）網(wǎng)下投資者須提供的材料”的相關(guān)要求及時(shí)提交網(wǎng)下投資者資格核查材料。

　?。?、網(wǎng)下投資者及其管理的配售對象報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)包含每股價(jià)格和該價(jià)格對應(yīng)的擬申購股數(shù)，且只能有一個(gè)報(bào)價(jià)，其中非個(gè)人投資者應(yīng)當(dāng)以機(jī)構(gòu)為單位進(jìn)行報(bào)價(jià)，同一機(jī)構(gòu)管理的不同配售對象的報(bào)價(jià)應(yīng)該相同。網(wǎng)下投資者可以為其管理的每一配售對象填報(bào)同一個(gè)擬申購價(jià)格，該擬申購價(jià)格對應(yīng)一個(gè)擬申購數(shù)量。網(wǎng)下投資者為擬參與報(bào)價(jià)的全部配售對象錄入報(bào)價(jià)記錄后，應(yīng)當(dāng)一次性提交。網(wǎng)下投資者可以多次提交報(bào)價(jià)記錄，但以最后一次提交的全部報(bào)價(jià)記錄為準(zhǔn)。

　　網(wǎng)下投資者管理的每個(gè)配售對象參與本次網(wǎng)下發(fā)行的最低擬申購數(shù)量為４００萬股，擬申購數(shù)量最小變動單位設(shè)定為１０萬股，即網(wǎng)下投資者管理的每個(gè)配售對象的擬申購數(shù)量超過４００萬股的部分必須是１０萬股的整數(shù)倍，且不超過１，０００萬股。

　?。?、網(wǎng)下投資者申購報(bào)價(jià)存在以下情形的，將被視為無效：投資者未能在２０２０年３月１２日（Ｔ－４日）中午１２：００前在中國證券業(yè)協(xié)會完成網(wǎng)下投資者注冊的；配售對象名稱、證券賬戶、銀行收付款賬戶／賬號等申報(bào)信息與備案信息不一致的；私募投資基金未能完成管理人登記和基金備案的；配售對象擬申購數(shù)量超過１，０００萬股以上的部分為無效申報(bào)；單個(gè)配售對象擬申購數(shù)量低于４００萬股、或者擬申購數(shù)量不符合１０萬股的整數(shù)倍要求的申購報(bào)價(jià)；未按本公告要求提交投資者資格核查文件、或者經(jīng)核查不符合本公告網(wǎng)下投資者資格條件的；不遵守行業(yè)監(jiān)管要求、超過相應(yīng)資產(chǎn)規(guī)?；蛸Y金規(guī)模申購的；被中國證券業(yè)協(xié)會列入黑名單的網(wǎng)下投資者；經(jīng)發(fā)行人和保薦人（主承銷商）認(rèn)定的其他情形。

　?。?、北京市海問律師事務(wù)所將對本次發(fā)行的初步詢價(jià)過程進(jìn)行見證，并出具專項(xiàng)法律意見書。

　　四、定價(jià)及有效報(bào)價(jià)投資者的確定

　　（一）剔除不符合條件的投資者報(bào)價(jià)

　　保薦人（主承銷商）在定價(jià)前，需先行審查參與網(wǎng)下報(bào)價(jià)投資者的報(bào)價(jià)資格，剔除不符合條件的投資者提交的報(bào)價(jià)。包括：

　?。薄⑼顿Y者不符合本公告“二、（一）參與網(wǎng)下詢價(jià)的投資者資格條件”；

　?。病⑼顿Y者未按要求在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提供承諾函及核查材料，該投資者提交的報(bào)價(jià)將被確定為無效報(bào)價(jià)予以剔除；

　?。?、經(jīng)保薦人（主承銷商）核查后確認(rèn)該投資者是發(fā)行人、保薦人（主承銷商）的關(guān)聯(lián)方，相關(guān)投資者提交的報(bào)價(jià)將被確定為無效報(bào)價(jià)予以剔除；

　?。?、私募基金未按要求在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提供出資方基本信息表和備案證明的相關(guān)文件，相關(guān)投資者提交的報(bào)價(jià)將被確定為無效報(bào)價(jià)予以剔除。

　　（二）定價(jià)原則

　?。?、保薦人（主承銷商）根據(jù)剔除無效報(bào)價(jià)后的詢價(jià)結(jié)果，對所有參與初步詢價(jià)的配售對象的報(bào)價(jià)按照申報(bào)價(jià)格由高到低、同一申報(bào)價(jià)格上按配售對象的擬申購數(shù)量由小到大、同一申報(bào)價(jià)格同一擬申購數(shù)量上按申購時(shí)間由后到先的順序排序，剔除擬申購總量中報(bào)價(jià)最高部分的數(shù)量，剔除的擬申購總量不低于網(wǎng)下投資者擬申購總量的１０％。當(dāng)最高申報(bào)價(jià)格與確定的發(fā)行價(jià)格相同時(shí)，對該價(jià)格上的申報(bào)不再剔除，剔除比例將不足１０％。剔除部分不得參與網(wǎng)下申購。

　?。?、在剔除最高部分報(bào)價(jià)后，發(fā)行人和保薦人（主承銷商）考慮剩余報(bào)價(jià)及擬申購數(shù)量、所處行業(yè)、市場情況、同行業(yè)上市公司估值水平、募集資金需求及承銷風(fēng)險(xiǎn)等因素，協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格、最終發(fā)行數(shù)量、有效報(bào)價(jià)投資者及有效擬申購數(shù)量。有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量不少于１０家。

　?。场⒃诔醪皆儍r(jià)期間提交有效報(bào)價(jià)的網(wǎng)下投資者方可且必須參與網(wǎng)下申購。發(fā)行價(jià)格及其確定過程，以及可參與網(wǎng)下申購的配售對象及其有效申購數(shù)量信息將在《發(fā)行公告》中披露。

　?。ㄈ┯嘘P(guān)定價(jià)的其他事項(xiàng)

　?。?、提供有效報(bào)價(jià)的投資者應(yīng)按照確定的發(fā)行價(jià)格參與本次網(wǎng)下申購。投資者應(yīng)按照《發(fā)行公告》中確定的發(fā)行價(jià)格和有效申購數(shù)量進(jìn)行申購，本次網(wǎng)下申購的時(shí)間為２０２０年３月１８日（Ｔ日）９：３０至１５：００。

　　２、根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十五條和四十六條，如果投資者出現(xiàn)以下報(bào)價(jià)情形，保薦人（主承銷商）將及時(shí)向協(xié)會報(bào)告并公告：

　　（１）使用他人賬戶報(bào)價(jià)；

　?。ǎ玻┩顿Y者之間協(xié)商報(bào)價(jià)；

　?。ǎ常┩煌顿Y者使用多個(gè)賬戶報(bào)價(jià)；

　　（４）網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)申購；

　?。ǎ担┡c發(fā)行人或承銷商串通報(bào)價(jià)；

　?。ǎ叮┪兴藞?bào)價(jià)；

　?。ǎ罚o真實(shí)申購意圖進(jìn)行人情報(bào)價(jià)；

　?。ǎ福┕室鈮旱突蛱Ц邇r(jià)格；

　　（９）提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購；

　　（１０）不具備定價(jià)能力，或沒有嚴(yán)格履行報(bào)價(jià)評估和決策程序、未能審慎報(bào)價(jià)；

　?。ǎ保保C(jī)構(gòu)投資者未建立估值模型；

　?。ǎ保玻┢渌华?dú)立、不客觀、不誠信的情形；

　?。ǎ保常┎环吓涫圪Y格；

　?。ǎ保矗┪窗磿r(shí)足額繳付認(rèn)購資金；

　?。ǎ保担┇@配后未恪守持有期等相關(guān)承諾的；

　?。ǎ保叮﹨f(xié)會規(guī)定的其他情形。

　　五、網(wǎng)下網(wǎng)上申購

　?。ㄒ唬┚W(wǎng)下申購

　　本次發(fā)行的網(wǎng)下申購時(shí)間為２０２０年３月１８日（Ｔ日）的９：３０－１５：００?！栋l(fā)行公告》中公布的全部有效報(bào)價(jià)配售對象必須參與網(wǎng)下申購，在參與網(wǎng)下申購時(shí)，其申購價(jià)格為確定的發(fā)行價(jià)格，申購數(shù)量須為其初步詢價(jià)中的有效擬申購數(shù)量。

　　網(wǎng)下投資者為其管理的參與申購的全部有效報(bào)價(jià)配售對象在深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺錄入申購記錄后，應(yīng)當(dāng)一次性提交。網(wǎng)下申購期間，網(wǎng)下投資者可以多次提交申購記錄，但以最后一次提交的全部申購記錄為準(zhǔn)。

　　網(wǎng)下投資者在２０２０年３月１８日（Ｔ日）參與網(wǎng)下申購時(shí)，無需為其管理的配售對象繳付申購資金，獲得初步配售后在２０２０年３月２０日（Ｔ＋２日）繳納認(rèn)購款。

　　（二）網(wǎng)上申購

　　本次發(fā)行的網(wǎng)上申購時(shí)間為２０２０年３月１８日（Ｔ日）的９：１５－１１：３０、１３：００－１５：００，網(wǎng)上發(fā)行通過深交所交易系統(tǒng)進(jìn)行。根據(jù)投資者２０２０年３月１６日（Ｔ－２日）前２０個(gè)交易日（含Ｔ－２日）日均持有深圳市場非限售Ａ股股份和非限售存托憑證市值確定其網(wǎng)上可申購額度，投資者持有１萬元以上（含１萬元）深圳市場非限售Ａ股和非限售存托憑證市值的，可參與本次發(fā)行的網(wǎng)上申購。每５，０００元市值可申購５００股，不足５，０００元的部分不計(jì)入申購額度。每一個(gè)申購單位為５００股，申購數(shù)量應(yīng)當(dāng)為５００股或其整數(shù)倍，但申購上限不得超過按其持有深圳市場非限售Ａ股和非限售存托憑證市值計(jì)算的可申購額度上限，且不得超過本次網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量的千分之一。投資者持有市值的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)具體請參見《網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定，投資者可以通過其指定交易的證券公司查詢其持有市值或可申購額度。

　　網(wǎng)上投資者應(yīng)當(dāng)自主表達(dá)申購意向，不得全權(quán)委托證券公司代其進(jìn)行新股申購。網(wǎng)上投資者在２０２０年３月１８日（Ｔ日）參與網(wǎng)上申購時(shí)，無需繳付申購資金，２０２０年３月２０日（Ｔ＋２日）根據(jù)中簽結(jié)果繳納認(rèn)購款。凡參與本次發(fā)行初步詢價(jià)報(bào)價(jià)的配售對象，無論是否為有效報(bào)價(jià)，均不得再參與網(wǎng)上發(fā)行的申購。

　　六、回?fù)軝C(jī)制

　?。玻埃玻澳辏吃拢保溉眨ǎ匀眨┚W(wǎng)上、網(wǎng)下申購結(jié)束后，發(fā)行人和保薦人（主承銷商）將根據(jù)總體申購的情況決定是否啟用回?fù)軝C(jī)制，對網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量進(jìn)行調(diào)節(jié)?；?fù)軝C(jī)制的啟動將根據(jù)網(wǎng)上投資者初步申購倍數(shù)確定：

　　網(wǎng)上投資者初步申購倍數(shù)＝網(wǎng)上有效申購數(shù)量／回?fù)芮熬W(wǎng)上發(fā)行數(shù)量。

　　有關(guān)回?fù)軝C(jī)制的具體安排如下：

　?。?、在網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行均獲得足額申購的情況下，若網(wǎng)上投資者初步申購倍數(shù)超過５０倍、低于１００倍（含）的，從網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)鼙敬喂_發(fā)行股票數(shù)量的２０％；網(wǎng)上投資者初步申購倍數(shù)超過１００倍、低于１５０倍（含）的，從網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)鼙敬喂_發(fā)行股票數(shù)量的４０％；網(wǎng)上投資者初步申購倍數(shù)超過１５０倍的，從網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)?，回?fù)芎缶W(wǎng)下發(fā)行比例不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的１０％；如果網(wǎng)上投資者初步申購倍數(shù)低于５０倍（含），則不進(jìn)行回?fù)堋?/p>

　　２、在網(wǎng)上發(fā)行未獲足額申購的情況下，網(wǎng)上申購不足部分向網(wǎng)下回?fù)?，由參與網(wǎng)下申購的投資者認(rèn)購，保薦人（主承銷商）按照已公告的網(wǎng)下配售原則進(jìn)行配售；網(wǎng)上申購不足部分向網(wǎng)下回?fù)芎?，仍未能足額申購的情況下，發(fā)行人和保薦人（主承銷商）將協(xié)商采取中止發(fā)行措施。

　?。?、在網(wǎng)下發(fā)行未獲得足額申購的情況下，不足部分不向網(wǎng)上回?fù)?，將中止發(fā)行。

　　在發(fā)生回?fù)艿那樾蜗?，發(fā)行人和保薦人（主承銷商）將及時(shí)啟動回?fù)軝C(jī)制，具體情況將在２０２０年３月１９日（Ｔ＋１日）刊登的《阿爾特汽車技術(shù)股份有限公司首次公開發(fā)行Ａ股并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)上申購情況及中簽率公告》中披露。

　　七、網(wǎng)下配售原則及方式

　　保薦人（主承銷商）將對參與申購的配售對象進(jìn)行分類，同一類配售對象將獲得相同的配售比例，配售對象的分類標(biāo)準(zhǔn)為：

　?。保祁悾ㄅ涫郾壤秊椋校妫和ㄟ^公開募集方式設(shè)立的證券投資基金、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金（簡稱養(yǎng)老金）和由社?；鹜顿Y管理人管理的社會保障基金。

　?。玻深悾ㄅ涫郾壤秊椋校椋焊鶕?jù)《企業(yè)年金基金管理辦法》設(shè)立的企業(yè)年金基金和符合《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法》等相關(guān)規(guī)定的保險(xiǎn)資金。

　?。常令悾ㄅ涫郾壤秊椋校幔翰粚儆冢祁惣埃深惖臋C(jī)構(gòu)投資者。

　?。矗骂悾ㄅ涫郾壤秊椋校猓簜€(gè)人投資者。

　　各類投資者的配售比例：保薦人（主承銷商）將根據(jù)最終網(wǎng)下認(rèn)購情況確定各類投資者的配售比例，其中：

　?。保┌l(fā)行人和保薦人（主承銷商）將首先安排不低于本次網(wǎng)下發(fā)行股票數(shù)量的５０％優(yōu)先向Ｆ類配售對象進(jìn)行配售。如果該類配售對象有效申購不足５０％的，發(fā)行人和保薦人（主承銷商）將向其全額配售；

　?。玻┫颍祁惻涫蹖ο筮M(jìn)行配售后，發(fā)行人和保薦人（主承銷商）將預(yù)設(shè)不低于本次網(wǎng)下發(fā)行股票數(shù)量的１０％向Ｉ類配售對象進(jìn)行優(yōu)先配售，在確?？傮w安排不低于本次網(wǎng)下發(fā)行股票數(shù)量的６０％向Ｆ類和Ｉ類配售對象進(jìn)行優(yōu)先配售的前提下，保薦人（主承銷商）有權(quán)在Ｆ類和Ｉ類配售對象之間進(jìn)行調(diào)配，確保Ｆ類配售對象的配售比例不低于Ｉ類投資者，即Ｐｆ≥Ｐｉ；

　?。常┤绻祁惡停深惻涫蹖ο罂傮w的有效申購不足６０％的，發(fā)行人和保薦人（主承銷商）將向Ｆ類和Ｉ類配售對象全額配售，剩余部分可向其他符合條件的網(wǎng)下配售對象進(jìn)行配售；

　?。矗┫颍祁惡停深惻涫蹖ο筮M(jìn)行配售并適當(dāng)調(diào)配后，保薦人（主承銷商）將向Ａ類配售對象和Ｂ類配售對象配售，并最終確保Ｆ類配售對象的配售比例不低于Ｉ類配售對象，Ｉ類配售對象的配售比例不低于Ａ類配售對象，Ａ類配售對象的配售比例不低于Ｂ類配售對象，即Ｐｆ≥Ｐｉ≥Ｐａ≥Ｐｂ；

　　５）保薦人（主承銷商）將根據(jù)以上標(biāo)準(zhǔn)得出各類配售對象的配售比例，并最終計(jì)算出各配售對象的配售股數(shù)。同一類配售對象將獲得相同的配售比例。所有配售對象的獲配股數(shù)精確到一股；

　　６）某一配售對象的獲配股數(shù)＝該配售對象的有效申購數(shù)量×該類投資者的配售比例。配售比例保留小數(shù)點(diǎn)后面十位，即最小配售比例為０．０００００００００１或０．０００００００１％；

　?。罚┡涫酃蓴?shù)只取計(jì)算結(jié)果的整數(shù)部分，不足一股的零股累積后優(yōu)先配售給Ｆ類配售對象中申購數(shù)量最大的配售對象；若配售對象中沒有Ｆ類配售對象，則產(chǎn)生的零股統(tǒng)一分配給Ｉ類配售對象中申購數(shù)量最大的配售對象；若配售對象中沒有Ｆ類和Ｉ類配售對象，則產(chǎn)生的零股統(tǒng)一分配給Ａ類配售對象中申購數(shù)量最大的配售對象。當(dāng)申購數(shù)量相同時(shí)，將零股配售給申購時(shí)間早的配售對象（以在申購平臺中排序?yàn)闇?zhǔn)）。

　　發(fā)行人和保薦人（主承銷商）將根據(jù)上述配售原則進(jìn)行配售，確定網(wǎng)下投資者獲配數(shù)量及應(yīng)繳款金額，具體情況請見２０２０年３月２０日（Ｔ＋２日）刊登的《網(wǎng)下初步配售結(jié)果公告》。

　　八、網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款流程

　　網(wǎng)下投資者應(yīng)根據(jù)《網(wǎng)下初步配售結(jié)果公告》，于２０２０年３月２０日（Ｔ＋２日）１６：００前，按最終確定的發(fā)行價(jià)格與獲配數(shù)量，及時(shí)足額繳納新股認(rèn)購資金。網(wǎng)下投資者如同一配售對象同日獲配多只新股，務(wù)必對每只新股分別足額繳款，并按照規(guī)范填寫備注。如配售對象單只新股資金不足，將導(dǎo)致該配售對象當(dāng)日全部獲配新股無效，由此產(chǎn)生的后果由投資者自行承擔(dān)。

　　網(wǎng)上投資者申購新股中簽后，應(yīng)根據(jù)《網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》履行資金交收義務(wù)，確保其資金賬戶在２０２０年３月２０日（Ｔ＋２日）日終有足額的新股認(rèn)購資金，不足部分視為放棄認(rèn)購，由此產(chǎn)生的后果及相關(guān)法律責(zé)任由投資者自行承擔(dān)。投資者款項(xiàng)劃付需遵守投資者所在證券公司的相關(guān)規(guī)定。

　　網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者獲得配售后，應(yīng)當(dāng)按時(shí)足額繳付認(rèn)購資金。網(wǎng)下有效報(bào)價(jià)投資者未及時(shí)足額繳納申購款的，將被視為違約并應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，保薦人（主承銷商）將違約情況報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會備案。網(wǎng)上投資者連續(xù)１２個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)３次中簽后未足額繳款的情形時(shí)，自結(jié)算參與人最近一次申報(bào)其放棄認(rèn)購的次日起６個(gè)月（按１８０個(gè)自然日計(jì)算，含次日）內(nèi)不得參與新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券的網(wǎng)上申購。

　　九、投資者放棄認(rèn)購部分股份處理

　　在２０２０年３月２０日（Ｔ＋２日）網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購結(jié)束后，保薦人（主承銷商）將根據(jù)實(shí)際繳款情況確認(rèn)網(wǎng)下和網(wǎng)上實(shí)際發(fā)行股份數(shù)量。網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者放棄認(rèn)購部分的股份由保薦人（主承銷商）包銷。當(dāng)出現(xiàn)網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購的股份數(shù)量合計(jì)不足本次公開發(fā)行數(shù)量的７０％時(shí)，保薦人（主承銷商）將中止本次新股發(fā)行。

　　網(wǎng)下、網(wǎng)上投資者獲配未繳款金額以及保薦人（主承銷商）的包銷比例等具體情況請見２０２０年３月２４日（Ｔ＋４日）刊登的《阿爾特汽車技術(shù)股份有限公司首次公開發(fā)行Ａ股并在創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行結(jié)果公告》。

　　十、中止發(fā)行情況

　　當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，本次發(fā)行將中止：

　?。薄⒊醪皆儍r(jià)結(jié)束后，提供報(bào)價(jià)的網(wǎng)下投資者家數(shù)不足１０家或剔除最高報(bào)價(jià)部分后，提供報(bào)價(jià)的投資者家數(shù)不足１０家；

　?。?、初步詢價(jià)結(jié)束后，網(wǎng)下投資者擬申購總量未達(dá)網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量或剔除最高報(bào)價(jià)部分后，剩余擬申購數(shù)量未達(dá)網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量；

　?。场⒊醪皆儍r(jià)結(jié)束后，發(fā)行人和保薦人（主承銷商）就發(fā)行價(jià)格未能達(dá)成一致意見；

　?。?、若網(wǎng)上申購不足，申購不足部分向網(wǎng)下回?fù)芎?，網(wǎng)下投資者未能足額申購的；

　?。?、網(wǎng)下申購后，網(wǎng)下實(shí)際申購總量未達(dá)網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量；

　?。?、網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購的股份數(shù)量合計(jì)不足本次公開發(fā)行數(shù)量的７０％；

　?。?、發(fā)生其他特殊情況，發(fā)行人與保薦人（主承銷商）可協(xié)商決定中止發(fā)行；

　　８、證監(jiān)會對發(fā)行承銷過程實(shí)施事中事后監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形，責(zé)令發(fā)行人和保薦人（主承銷商）暫?；蛑兄拱l(fā)行。

　　出現(xiàn)上述情況時(shí)，發(fā)行人和保薦人（主承銷商）將中止發(fā)行，并就中止發(fā)行的原因和后續(xù)安排進(jìn)行信息披露。中止發(fā)行后，在本次發(fā)行核準(zhǔn)文件有效期內(nèi)，經(jīng)向中國證監(jiān)會備案，發(fā)行人和保薦人（主承銷商）可擇機(jī)重啟發(fā)行。

　　十一、發(fā)行人和保薦人（主承銷商）聯(lián)系方式

　?。ㄒ唬┌l(fā)行人：阿爾特汽車技術(shù)股份有限公司

　　法定代表人：宣奇武

　　住所：北京市北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)經(jīng)海四路２５號６號樓２１５室

　　電話：０１０－８７１６３９７６

　　聯(lián)系人：林玲

　　（二）保薦人（主承銷商）：中國國際金融股份有限公司

　　法定代表人：沈如軍

　　住所：北京市朝陽區(qū)建國門外大街１號國貿(mào)大廈２座２７層及２８層

　　咨詢電話：０１０－６５３５３０１５

　　咨詢郵箱：ＥＣＭ＿ＩＰＯ＠ｃｉｃｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　聯(lián)系人：資本市場部

　　發(fā)行人：阿爾特汽車技術(shù)股份有限公司

　　保薦人（主承銷商）：中國國際金融股份有限公司

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