上能電氣股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市提示公告

　　保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）：興業(yè)證券股份有限公司

　　上能電氣股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“發(fā)行人”“本公司”）首次公開發(fā)行不超過(guò)1,833.36萬(wàn)股人民幣普通股（A股）并在創(chuàng)業(yè)板上市申請(qǐng)已獲中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）證監(jiān)許可[2020]370號(hào)文核準(zhǔn)，招股說(shuō)明書及附件披露于中國(guó)證監(jiān)會(huì)？5？家指定網(wǎng)站（巨潮資訊網(wǎng)，網(wǎng)址；中證網(wǎng)，網(wǎng)址；中國(guó)證券網(wǎng)，；證券時(shí)報(bào)網(wǎng)和證券日?qǐng)?bào)網(wǎng)），并置備于本公司、深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“深交所”）、本次發(fā)行股票保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）興業(yè)證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）”）的住所，供公眾查閱。？

　??？？敬請(qǐng)投資者重點(diǎn)關(guān)注本次發(fā)行流程、網(wǎng)上網(wǎng)下申購(gòu)及繳款、棄購(gòu)股份處理、發(fā)行中止等方面的相關(guān)規(guī)定，具體內(nèi)容如下：　？？？？

　?。?、本次發(fā)行采用直接定價(jià)方式，全部股份通過(guò)網(wǎng)上向公眾投資者發(fā)行，不進(jìn)行網(wǎng)下詢價(jià)和配售；？？

　??？2、本次發(fā)行價(jià)格：21.64元/股。投資者據(jù)此價(jià)格在2020年3月31日（T日）通過(guò)深交所交易系統(tǒng)并采用網(wǎng)上按市值申購(gòu)方式進(jìn)行申購(gòu)。申購(gòu)時(shí)無(wú)需繳付申購(gòu)資金；？？？

　　？3、網(wǎng)上投資者應(yīng)當(dāng)自主表達(dá)申購(gòu)意向，不得全權(quán)委托證券公司進(jìn)行新股申購(gòu)；？

　??？4、投資者申購(gòu)新股搖號(hào)中簽后，應(yīng)依據(jù)2020年4月2日（T+2日）公告的《上能電氣股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行搖號(hào)中簽結(jié)果公告》履行繳款義務(wù)。2020年4月2日（T+2日）日終，中簽投資者應(yīng)確保其資金賬戶有足額的新股認(rèn)購(gòu)資金，不足部分視為放棄認(rèn)購(gòu)，由此產(chǎn)生的后果及相關(guān)法律責(zé)任，由投資者自行承擔(dān)。投資者款項(xiàng)劃付需遵守所在證券公司的相關(guān)規(guī)定，中簽投資者放棄認(rèn)購(gòu)的股份和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算深圳分公司”）無(wú)效處理的股份由主承銷商包銷。網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)量不足本次公開發(fā)行數(shù)量的70%時(shí)，將中止發(fā)行；

　??？5、網(wǎng)上投資者連續(xù)？12個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)？3次中簽后未足額繳款的情形時(shí)，自結(jié)算參與人最近一次申報(bào)其放棄認(rèn)購(gòu)的次日起？6？個(gè)月（按？180？個(gè)自然日計(jì)算，含次日）內(nèi)不得參與新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券網(wǎng)上申購(gòu)。？？

　??？？？？本次發(fā)行股票概況？

　??？？？？？發(fā)行股票類型？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？人民幣普通股（A股）

　　？？？？？發(fā)行股數(shù)？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？不超過(guò)1,833.36萬(wàn)股，原股東不公開發(fā)售股份

　　？？？？？每股面值？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？人民幣1.00元

　　？？？？？發(fā)行方式？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？本次發(fā)行采用網(wǎng)上按市值申購(gòu)向公眾投資者直接定

　　？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？?jī)r(jià)發(fā)行

　　？？？？？發(fā)行價(jià)格？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？21.64元/股

　??？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？已在深圳證券交易所開立A股股票賬戶并已開通創(chuàng)

　??？？？？？發(fā)行對(duì)象？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？業(yè)板市場(chǎng)交易賬戶的境內(nèi)自然人、法人等投資者

　　？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？（國(guó)家法律、法規(guī)和規(guī)范性文件禁止購(gòu)買者除外）

　?。?？？？？承銷方式？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？余額包銷

　　？？？？？發(fā)行日期？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？T日（2020年3月31日）

　?。?？？？？繳款日期？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？T+2日（2020年4月2日）

　　？？？？？發(fā)行人聯(lián)系地址？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？江蘇省無(wú)錫市惠山區(qū)和惠路6號(hào)

　?。?？？？？發(fā)行人聯(lián)系電話？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？0510-83691198

　　？？？？？保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）聯(lián)系地址？？？？？？上海市浦東新區(qū)長(zhǎng)柳路36號(hào)興業(yè)證券大廈6層

　?。?？？？？保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）聯(lián)系電話？？？？？？021-20370807

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　??？？？？發(fā)行人：上能電氣股份有限公司？？？？

　??？？？？保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）：興業(yè)證券股份有限公司？？

　??？？？？2020年3月27日