證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍表示，證監(jiān)會將“依法、全面、從嚴”監(jiān)管，持續(xù)整頓市場秩序，保護投資者合法權(quán)益

　　■本報記者 左永剛

　　6月23日，《證券日報》記者從證監(jiān)會獲悉，證監(jiān)會近日依法對5宗案件作出行政處罰，其中1宗信息披露違法違規(guī)案涉及登云股份，該公司IPO申請文件以及登云股份上市后披露的定期報告存在虛假記載、重大遺漏，證監(jiān)會決定責(zé)令登云股份改正，給予警告，并處以60萬元罰款（頂格）。新時代證券作為其保薦機構(gòu)，也被罰沒3353.92萬元；廣東君信律師事務(wù)所作為法律服務(wù)機構(gòu)也被罰。

　　在2宗信息披露違法違規(guī)案中，一是懷集登云汽配股份有限公司（簡稱登云股份）首次公開發(fā)行股票并在中小板上市（簡稱IPO）的申請文件以及登云股份上市后披露的定期報告中存在虛假記載、重大遺漏。登云股份的上述行為違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定責(zé)令登云股份改正，給予警告，并處以60萬元罰款；對直接負責(zé)的主管人員歐洪先、潘煒給予警告，并分別處以30萬元罰款；對23名其他責(zé)任人員給予警告，并分別處以5萬元至20萬元不等的罰款；同時對歐洪先、潘煒采取5年證券市場禁入措施。

　　二是天津楓盛陽醫(yī)療器械技術(shù)股份有限公司（簡稱楓盛陽）未按照相關(guān)規(guī)定及時披露其對外提供擔(dān)保事項、資金占用事項。楓盛陽的上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第20條、第25條規(guī)定，構(gòu)成了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第60條所述情形。依據(jù)《證券法》第193條規(guī)定，天津證監(jiān)局決定對楓盛陽給予警告，并處以40萬元罰款；對直接負責(zé)的主管人員劉金玲給予警告，并處以20萬元罰款。

　　在3宗中介機構(gòu)違法違規(guī)案中，一是新時代證券股份有限公司（簡稱新時代證券）作為登云股份IPO的保薦機構(gòu)，在執(zhí)業(yè)過程中未勤勉盡責(zé)，未發(fā)現(xiàn)登云股份申請文件存在虛假記載、重大遺漏；未發(fā)現(xiàn)相關(guān)公司與登云股份的關(guān)聯(lián)關(guān)系及關(guān)聯(lián)交易；未發(fā)現(xiàn)登云股份存在未有效執(zhí)行資金內(nèi)控制度、對外違規(guī)借款等不規(guī)范運行情形；出具的《發(fā)行保薦書》等文件存在虛假記載。新時代證券的上述行為違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定責(zé)令新時代證券改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入1676.96萬元，并處以1676.96萬元罰款；對直接負責(zé)的主管人員程天雄、王瑋、郭紀林給予警告，并分別處以30萬元、30萬元、15萬元的罰款。

　　二是廣東君信律師事務(wù)所（簡稱君信所）作為登云股份IPO的法律服務(wù)機構(gòu)，在執(zhí)業(yè)過程中未勤勉盡責(zé)，未發(fā)現(xiàn)登云股份潛在的重大債權(quán)債務(wù)法律風(fēng)險；未發(fā)現(xiàn)相關(guān)公司與登云股份的關(guān)聯(lián)關(guān)系及關(guān)聯(lián)交易；出具的《法律意見書》《律師工作報告》等文件存在虛假記載。君信所的上述行為違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定責(zé)令君信所改正，沒收業(yè)務(wù)收入195萬元，并處以195萬元罰款；對直接負責(zé)的主管人員高向陽、陳志生給予警告，并分別處以5萬元罰款。

　　三是立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）（簡稱立信所）作為浙江步森服飾股份有限公司與廣西康華農(nóng)業(yè)股份有限公司（簡稱康華農(nóng)業(yè)）重大資產(chǎn)重組項目的審計機構(gòu)，在審計過程中未勤勉盡責(zé)，虛構(gòu)核實函證對象收件地址的審計程序，未能發(fā)現(xiàn)康華農(nóng)業(yè)銷售收入、應(yīng)收賬款造假的事實；未實施恰當(dāng)?shù)膶徲嫵绦颍茨馨l(fā)現(xiàn)康華農(nóng)業(yè)的銀行存款造假的事實；虛構(gòu)與康華農(nóng)業(yè)前任注冊會計師溝通的審計程序；出具的康華農(nóng)業(yè)2011年、2012年、2013年和2014年1月份至4月份即三年又一期財務(wù)報表審計報告存在虛假記載。

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍表示，上述行為違反了證券期貨法律法規(guī)，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。證監(jiān)會將保持執(zhí)法高壓態(tài)勢，“依法、全面、從嚴”監(jiān)管，持續(xù)整頓市場秩序，保護投資者合法權(quán)益。

　　(左永剛)

　　相關(guān)閱讀: 股份證監(jiān)會文件 醫(yī)藥企業(yè)IPO申請被否再添一例 “濫用藥”問題受證監(jiān)會關(guān)注2017-06-23 23:29

　　證監(jiān)會昨日核發(fā)今年第23批IPO批文 6家企業(yè)籌資總額不超過32億元2017-06-23 23:08

　　一天兩家企業(yè)IPO申請被否 證監(jiān)會關(guān)注“舌尖上的安全”2017-06-22 07:06

　　上海潔昊環(huán)保股份有限公司擬IPO 發(fā)行不超過3 250.41萬股2017-06-21 19:00

　　上海藍怡科技股份有限公司擬IPO 發(fā)行不超過15 736 000股2017-06-21 18:59