10月15日,中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)公告顯示,將在科創(chuàng)板“晶豐明源”新股發(fā)行項目網(wǎng)下申購過程中,存在違反規(guī)定的股票配售對象寧波寧聚資產(chǎn)管理中心(有限合伙)-寧聚量化多策略證券投資基金列入限制名單。

　　“我會決定對在科創(chuàng)板晶豐明源新股發(fā)行項目網(wǎng)下申購過程中,存在違反《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》第十五條、十六條規(guī)定的股票配售對象列入限制名單?！敝袊C券業(yè)協(xié)會表示。

　　中國證券業(yè)協(xié)會稱,為規(guī)范首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對象的網(wǎng)下詢價與申購行為,根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》的規(guī)定,協(xié)會決定對在科創(chuàng)板“晶豐明源”新股發(fā)行項目網(wǎng)下申購過程中,存在違反《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》第十五條、十六條規(guī)定的股票配售對象列入限制名單。列入限制名單時限自本公告發(fā)布之次日(工作日)起計算。

　　具體來看,本次被列入限制名單的是寧波寧聚資產(chǎn)管理中心(有限合伙)-寧聚量化多策略證券投資基金,開始日期是2019年10月16日,截止日期是2020年4月15日,為時半年。

　　《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》第十五條規(guī)定：網(wǎng)下投資者及相關(guān)工作人員在參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價時,不得存在下列行為：(一)使用他人賬戶報價；(二)同一配售對象使用多個賬戶報價；(三)投資者之間協(xié)商報價；(四)與發(fā)行人或承銷商串通報價；(五)委托他人報價；(六)利用內(nèi)幕信息、未公開信息報價；(七)無真實申購意圖進行人情報價；(八)故意壓低或抬高價格；(九)沒有嚴格履行報價評估和決策程序、未能審慎報價；(十)無定價依據(jù)、未在充分研究的基礎(chǔ)上理性報價；(十一)未合理確定擬申購數(shù)量,擬申購金額超過配售對象總資產(chǎn)或資金規(guī)模；(十二)接受發(fā)行人、主承銷商以及其他利益相關(guān)方提供的財務(wù)資助、補償、回扣等；(十三)其他不獨立、不客觀、不誠信、不廉潔的情形。

　　《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》第十六條規(guī)定：網(wǎng)下投資者參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下報價后,不得存在下列行為：(一)提供有效報價但未參與申購或未足額申購；(二)獲配后未按時足額繳付認購資金及經(jīng)紀傭金；(三)網(wǎng)上網(wǎng)下同時申購；(四)獲配后未恪守限售期等相關(guān)承諾；(五)其他影響發(fā)行秩序的情形。

　　今年3月29日,中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了2019年首批首次公開發(fā)行股票配售黑名單,共有180個股票配售對象被列入黑名單,包括大量券商資管、私募等賬戶。

　　9月5日,中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了2019年第二批首次公開發(fā)行股票配售黑名單,185個股票配售對象榜上有名,這些賬戶將無緣A股打新。其中,個人投資者有146戶,機構(gòu)投資者39戶,而多家上市公司也名列其中,如上海豫園旅游商城股份有限公司自營投資賬戶、特變電工股份有限公司自營投資賬戶等。

　　記者發(fā)現(xiàn),在科創(chuàng)板打新上,截至目前,已有多家機構(gòu)被列入配售對象限制名單。今年7月,中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《首次公開發(fā)行股票配售對象限制名單(2019年第1號)》顯示,中國銀河證券股份有限公司自營賬戶因在科創(chuàng)板“天準科技”新股發(fā)行項目網(wǎng)下申購過程中違規(guī),被限制打新半年。9月6日,因在科創(chuàng)板“安博通”新股發(fā)行項目網(wǎng)下申購過程中違規(guī),同一家私募旗下的兩個產(chǎn)品賽智穩(wěn)健私募基金和賽智穩(wěn)健三期私募基金也被中國證券業(yè)協(xié)會限制打新半年。

　　“私募違規(guī)打新被列入黑名單已經(jīng)不是第一次,說明管理層對科創(chuàng)板打新的違規(guī)行為一直處于高壓監(jiān)管中,這有利于維護科創(chuàng)板發(fā)行的公平公開公正原則。寧波寧聚這次應(yīng)該是超配或者棄購,這是私募違規(guī)打新常見的方面,說明私募管理人在合規(guī)方面還需要加強,機構(gòu)投資者在這兩方面需要加強合規(guī)的學習和提高重視程度?！彼侥寂排啪W(wǎng)研究員劉有華在接受記者采訪時表示。

　?。ㄔ瓨祟}：科創(chuàng)板打新違規(guī)寧波寧聚資管被列入限制名單）