中信、國(guó)信、海通三大券商遭頂格處罰 三券商股開盤齊跌
摘要: 5月25日消息,中信、國(guó)信、海通為做空主力提供“彈藥”遭頂格處罰,三大券商股開盤齊齊下挫,截止開盤,中信證券(600030)跌0.89%,國(guó)信證券(002736)跌1.43%,海通證券(600837)
5月25日消息,中信、國(guó)信、海通為做空主力提供“彈藥”遭頂格處罰,三大券商股開盤齊齊下挫,截止開盤,中信證券(600030)跌0.89%,國(guó)信證券(002736)跌1.43%,海通證券(600837)跌0.88%。
消息面:
中信證券5月24日晚間公告稱,因在司度從事證券交易時(shí)間連續(xù)計(jì)算不足半年的情況下,為其違規(guī)開立信用證券賬戶并提供兩融服務(wù),被證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正、給予警告,罰沒(méi)款總金額近3.7億元。
國(guó)信證券24日晚間公告,公司于2017年5月24日收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書》,因違反《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)規(guī)定,證監(jiān)會(huì)擬決定:責(zé)令國(guó)信證券改正、給予警告,沒(méi)收違法所得20,886,681.63元,并處104,433,408.15元罰款;對(duì)王建、陳冰、趙冰童、張文彬給予警告,并分別處10萬(wàn)元罰款。此外,公司全資子公司國(guó)信期貨有限責(zé)任公司因違反《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》相關(guān)規(guī)定,證監(jiān)會(huì)擬決定:對(duì)國(guó)信期貨責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得180,274.23元,并處540,822.69元罰款;對(duì)張金城、李毅給予警告,并分別處5萬(wàn)元罰款。
海通證券5月24日公告,2017年5月23日,公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰事先告知書。告知書指,公司2015年5月當(dāng)月先后為上海司度實(shí)際控制的資產(chǎn)管理計(jì)劃開立了證券賬戶及信用賬戶,5月11日,與富安達(dá)基金簽訂《融資融券合同》,致使上海司度得以開展大規(guī)模的融券交易。因此,公司違反了《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定,依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條第(七)項(xiàng)規(guī)定,證監(jiān)會(huì)決定責(zé)令公司改正,給予警告,沒(méi)收違法所得50.97萬(wàn)元,并處罰款254.83萬(wàn)元;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員左秀海、其他直接責(zé)任人員徐曉嘯及朱元灝給予警告,并分別處以10萬(wàn)元罰款。
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