近日，多位投資者及知情人向第一財(cái)經(jīng)記者爆料，中信資本控股有限公司(下稱“中信資本”)旗下子公司中信資本(深圳)資產(chǎn)管理有限公司(下稱“中信資本深圳資管公司”)的多只私募產(chǎn)品踩雷*ST凱迪(000939.SZ，下稱“凱迪生態(tài)(000939,股吧)”)，涉及風(fēng)險(xiǎn)金額或超16億元。

　　“有些已經(jīng)到期，但無法兌付，只能發(fā)延期公告；有些還沒有到期，但后續(xù)兌付存在極大的不確定性。”該知情人士說。

　　中信系的另類投資團(tuán)隊(duì)

　　據(jù)了解，中信資本為中信系旗下一級子公司平臺，官網(wǎng)顯示其主攻另類投資，成立于2002年，總部位于香港，核心業(yè)務(wù)包括私募股權(quán)投資？、不動產(chǎn)投資、結(jié)構(gòu)融資及？資產(chǎn)管理，管理資金達(dá)250億美元，在香港、上海、北京、深圳、？東京和紐約等地設(shè)有子公司或辦事處。

　　在第一財(cái)經(jīng)記者獲取的多份私募基金產(chǎn)品的宣傳資料上，中信資本介紹稱其擁有強(qiáng)大的股東背景，第一大股東為中信股份(00267.HK)，其他主要股東均為各自領(lǐng)域的領(lǐng)軍企業(yè)，包括騰訊控股、富邦人壽和卡塔爾控股公司。

　　根據(jù)中信資本深圳資管公司官網(wǎng)介紹，該公司為中信資本全資子公司，注冊地址為深圳前海，目前主要圍繞資本市場和房地產(chǎn)業(yè)開展夾層融資、并購基金、地產(chǎn)基金、機(jī)遇投資、創(chuàng)新金融等業(yè)務(wù)。

　　天眼查顯示，中信資本深圳資管公司法定代表人為張渺，張渺同時(shí)也是中信資本高級董事總經(jīng)理、結(jié)構(gòu)融資部執(zhí)行合伙人。

　　據(jù)知情人士透露，張渺工作地之一是香港，他在內(nèi)地主要組建了兩個(gè)團(tuán)隊(duì)，一是深圳團(tuán)隊(duì)，一是北京團(tuán)隊(duì)，以債權(quán)類業(yè)務(wù)為主，中信資本深圳資管公司正是其組建的深圳團(tuán)隊(duì)。

　　而中信資本深圳資管公司同時(shí)又是深圳信誠基金銷售有限公司(下稱“深圳信誠”)的股東，后者的法人代表為周文。周文此前曾在上海信誠資產(chǎn)管理有限公司(下稱“上海信誠”)任董事(2018年3月26退出)。

　　據(jù)上述知情人士透露，中信資本深圳資管公司的大部分產(chǎn)品都是經(jīng)由深圳信誠來進(jìn)行銷售的。

　　2017年9月，深圳信誠買下了深圳前海歐中聯(lián)合基金的銷售牌照，成為持牌機(jī)構(gòu)。

　　第一財(cái)經(jīng)記者也在深圳信誠官網(wǎng)找到了涉及牌照的相關(guān)報(bào)道：“我司因經(jīng)營發(fā)展需要，自2017年10月1日起公司名稱由原‘深圳前海歐中聯(lián)合基金銷售有限公司’變更為‘深圳信誠基金銷售有限公司’。 ”

　　知情人士也透露，周文出身中信信托，原任職于中信信托旗下一家名為北京聚信恒融資產(chǎn)管理有限公司(現(xiàn)改名為“北京鼎信恒融資產(chǎn)管理有限公司”)的財(cái)富公司，該公司曾專門銷售中信信托的產(chǎn)品，而后周文又參與組建上海信誠。

　　踩雷凱迪生態(tài)

　　第一財(cái)經(jīng)記者也從相關(guān)渠道獲得此次中信資本深圳資管公司部分踩雷的凱迪生態(tài)項(xiàng)目產(chǎn)品信息。

　　比如，由中信資本深圳資管公司作為管理人成立了迪信系列私募投資基金：迪信1號/2號/3號/4號/5號/8號(備案編號：SN4621/SN4716/SN4717/SN8951/SR5936/ST3452)，產(chǎn)品期限24個(gè)月，成立時(shí)間在2016年11月17日~2017年5月8日之間，總金額超10億元。

　　第一財(cái)經(jīng)記者同時(shí)獲得的一份關(guān)于“迪信壹/貳號私募投資基金(契約型私募基金)”的介紹PPT中顯示，期限24個(gè)月，封閉式運(yùn)作，總規(guī)模約1.5億元，業(yè)績比較基準(zhǔn) 8%/年。

　　另外，中信資本深圳資管公司還在2017年8月~12月之間成立了信陽1號/2號私募基金產(chǎn)品(備案編號：SW3308/SW3553)，金額總計(jì)6.23億元。

　　而根據(jù)記者獲得的一份加蓋“中信資本(深圳)資產(chǎn)管理有限公司”公章、名為《信陽貳號私募投資基金說明函》的文件，該系列基金最終投向?yàn)槭茏屛錆h凱迪電力工程有限公司所持有的凱迪生態(tài)作為最終支付義務(wù)的應(yīng)收賬款。

　　目前這兩款產(chǎn)品均在運(yùn)行中，而融資方凱迪生態(tài)已是身陷囹圄。自今年5月7日凱迪生態(tài)發(fā)生中票兌付違約以來，其大量債務(wù)逾期，資金、資產(chǎn)遭凍結(jié)，關(guān)聯(lián)方資金占用等問題便接踵而至，股票曾連創(chuàng)24日跌停，目前已進(jìn)入“1元股”行列。

　　公告顯示，目前凱迪生態(tài)逾期債務(wù)共計(jì)56.23億元，最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)為106.33億元，逾期債務(wù)占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的比例為52.88%，部分債權(quán)人根據(jù)債務(wù)違約情況已經(jīng)采取提起訴訟、仲裁、凍結(jié)銀行賬戶、凍結(jié)資產(chǎn)等措施。

　　比如，中鐵信托申請查封了凱迪生態(tài)及其大股東陽光凱迪新能源集團(tuán)有限公司(下稱“陽光凱迪”)的財(cái)產(chǎn)；恒泰證券于2018年8月10日向中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會申請財(cái)產(chǎn)保全，請求在2.1億元限額范圍內(nèi)，對被申請人來鳳凱迪綠色能源開發(fā)有限公司和凱迪生態(tài)予以財(cái)產(chǎn)保全。

　　深圳平安大華匯通財(cái)富管理有限公司也要求對其4億元的財(cái)產(chǎn)采取查封、凍結(jié)或扣押。泰信基金管理有限公司則要求查封、扣押、凍結(jié)被申請人銀行存款6895.89萬元或相應(yīng)價(jià)值的財(cái)產(chǎn)。

　　公開信息顯示，中信資本深圳資管公司于2018年5月7日向法院申請?jiān)V前財(cái)產(chǎn)保全，請求對被申請人凱迪生態(tài)、武漢凱迪電力工程有限公司、陽光凱迪的財(cái)產(chǎn)采取保全措施，查封被申請人價(jià)值6.74億元的財(cái)產(chǎn)。

　　據(jù)了解，目前中信資本深圳資管公司正在對該項(xiàng)目進(jìn)行司法追索。根據(jù)第一財(cái)經(jīng)記者拿到的一份反饋說明，管理人與湖北省高院持續(xù)溝通，促請法院盡快出具司法判決。

　　另外，凱迪生態(tài)持續(xù)與湖北省政府、凱迪生態(tài)當(dāng)前管理層及融資團(tuán)隊(duì)進(jìn)行溝通，了解包括債務(wù)重組、資產(chǎn)重組事項(xiàng)進(jìn)展。 同時(shí)也與部分資產(chǎn)意向買方保持持續(xù)溝通，為后續(xù)資產(chǎn)處置做準(zhǔn)備。

　　而對于廣大的債權(quán)人來說，凱迪生態(tài)如今推進(jìn)的“股權(quán)重組+資產(chǎn)處置+債務(wù)重構(gòu)”的自救方案能否自救？還有待觀察。

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