一、控股股東國有股權(quán)無償劃轉(zhuǎn)概述

　　常州市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“常州市國資委”)為常柴股份有限公司(以下簡稱“本公司”)控股股東，持有本公司170,845,236股股份。2018年5月31日，本公司接到常州市國資委的通知：根據(jù)常州市人民政府常務(wù)會議精神，常州市國資委擬將持有的本公司170,845,236股股份無償劃轉(zhuǎn)給常州投資集團有限公司(以下簡稱“投資集團”)。詳見公司于2018年6月1日在、《大公報》和巨潮資訊網(wǎng)上刊登的公司公告。

　　二、控股股東國有股權(quán)無償劃轉(zhuǎn)的進展情況

　　2018年8月16日，常州市國資委與投資集團簽訂了《常柴股份有限公司股份無償劃轉(zhuǎn)協(xié)議》，約定以2017年12月31日為基準日，將常州市國資委持有的本公司170,845,236股股份無償劃轉(zhuǎn)給投資集團。因上述股權(quán)變動系無償劃轉(zhuǎn)，因此不涉及定價及轉(zhuǎn)讓雙方需支付價款的情形。無償劃轉(zhuǎn)完成后，上述被劃轉(zhuǎn)的公司股份性質(zhì)仍為國有股，性質(zhì)未發(fā)生變化。上述無償劃轉(zhuǎn)，不涉及本公司職工分流安置問題，產(chǎn)權(quán)劃轉(zhuǎn)完成后，公司繼續(xù)原來運營模式，員工將延續(xù)與公司的勞動關(guān)系。上述無償劃轉(zhuǎn)事宜，不涉及公司的債權(quán)、債務(wù)以及對外擔(dān)保事項等或有負債的轉(zhuǎn)移和變更。公司在基準日之前的債權(quán)、債務(wù)仍然按照《公司法》的規(guī)定享有或承擔(dān)。

　　股權(quán)劃轉(zhuǎn)前后股權(quán)結(jié)構(gòu)圖：

　　股權(quán)劃轉(zhuǎn)前 股權(quán)劃轉(zhuǎn)后

　　常州市人民政府國有 常州市人民政府

　　資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會 100%

　　30.43% 常州投資集團有限公司

　　常柴股份有限公司 30.43%

　　常柴股份有限公司

　　根據(jù)常州市人民政府文件(常政發(fā)【2006】62號)，本公司與投資集團均屬于常州市人民政府授權(quán)常州市國資委履行出資人職責(zé)企業(yè)。因此，股權(quán)劃轉(zhuǎn)后，投資集團為本公司控股股東，常州市國資委仍為本公司實際控制人。

　　三、控股股東國有股權(quán)無償劃轉(zhuǎn)后續(xù)事項

　　1、報江蘇省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會批準；

　　2、向中國證監(jiān)會申請豁免要約收購。

　　本公司將根據(jù)事項進展情況及時履行信息披露義務(wù)。

　　四、備查文件

　　1、常州市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會與常州投資集團有限公司簽署的《常柴股份有限公司股份無償劃轉(zhuǎn)協(xié)議》。

　　常柴股份有限公司

　　董事會