【華誼嘉信(300071)、股吧】(300071)遭立案調(diào)查近半年后，終于有實質(zhì)性進展了。11月26日，華誼嘉信公告顯示，證監(jiān)會查明認定該公司實控人涉嫌內(nèi)幕交易、多次虛假陳述等行為，擬將對公司進行處罰！

　　對此，《投資快報》“抱團取暖”法律維權中心、來自北京煒衡(廣州)律所的張律師表示，投資者應及早提請訴訟索賠，通過專業(yè)維權渠道，準備好索賠材料，“趁熱打鐵”早日挽回損失。截至目前，已有近兩百家上市公司因證券虛假陳述被投資者告上法庭，大部分投資者通過判決或調(diào)解、和解方式獲得相應賠償。

　　此外，張律師通過《投資快報》記者還提醒廣大投資者，根據(jù)華誼嘉信此次共收到兩份《行政處罰事先告知書》，該公司的虛假行為做出日可追溯至2013年，因此在2013年12月3日至2018年5月17日上午收盤前買入華誼嘉信股票，并在2018年5月17日下午開盤后賣出或繼續(xù)持有該股票的受損投資者，都可以起訴索賠。最終索賠條件以法院認定為準。

　　　　實錘落地！

　　　　華誼嘉信因多次虛假陳述終遭證監(jiān)處罰

　　北京華誼嘉信整合營銷顧問集團股份有限公司(股票代碼：300071，以下簡稱“華誼嘉信”)于2018年 5月21日因涉嫌信息披露違法違規(guī)收到中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)下發(fā)的《調(diào)查通知書》(編號：深專調(diào)查通字2018360號)。22018年11月26日，公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會《行政處罰事先告知書》(處罰字[2018]153號)。《行政處罰事先告知書》主要對華誼嘉信涉嫌信息披露違法的事實認定如下：一、華誼嘉信2013年12月3日公告的上市公告書存在虛假記載；二、華誼嘉信未按規(guī)定披露非公開發(fā)行股票發(fā)行情況報告書；三、華誼嘉信《2013年年度報告》、《2014年年度報告》中披露的自然人股東劉偉持股數(shù)量和持股比例存在虛假記載。

　　　　華誼嘉信實控人還涉嫌內(nèi)部交易

　　據(jù)證監(jiān)會查明的事實來看，此次處罰主要是要追溯到2013年華誼嘉信實控人劉偉的涉嫌“內(nèi)幕交易”行為。經(jīng)過一系列的程序，2013年11月4日，華誼嘉信重組配套募集資金的主承銷商【長城證券(002939)、股吧】收到13家認購對象的申購報價單，最終確定發(fā)行對象包括北京千石創(chuàng)富資本管理有限公司(簡稱“千石資本”)。千石資本以“千石資本-天澤6號-李曉龍”專項資產(chǎn)管理計劃(簡稱“千石天澤6號”)認購華誼嘉信定向增發(fā)股票135萬股，認購價格為22.51元/股。千石天澤6號為單一委托人委托設立的一對一資產(chǎn)管理計劃，委托人為劉偉的高中同學、華誼嘉信前員工李曉龍。劉偉實際控制千石天澤6號認購華誼嘉信股票，認購價格由劉偉決定，參與認購的資金均來源于劉偉，且在兩次需要追加投資時，均由劉偉提供追加的資金，千石天澤6號的分紅款最終轉入劉偉銀行賬戶，此外，劉偉享有千石天澤6號所持華誼嘉信股票的處分權。

　　因此，劉偉在通過千石天澤6號認購、持有及減持華誼嘉信股票的過程中，提供認購資金、擁有交易決策權并享有分紅收益，認購數(shù)量、認購價格、減持時點、減持價格等均體現(xiàn)劉偉的意志，足以是認定劉偉是該次華誼嘉信非公開發(fā)行股票的實際發(fā)行對象。

　　2013年12月3日，華誼嘉信對外披露《北京華誼嘉信整合營銷顧問集團股份有限公司向特定對象發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關聯(lián)交易實施情況報告書暨新增股份上市公告書》(以下簡稱《上市公告書》)，該公告書披露“本次發(fā)行對象與本公司之間不存在關聯(lián)關系”。因此，華誼嘉信終被證監(jiān)會認定為虛假陳述責任方。

　　　　律師聲音：

　　　　投資者應及早訴訟索賠

　　追溯時間可到2013年12月到2018年5月

　　北京市煒衡(廣州)律師事務所的張律師告訴記者，一般公司收到《行政處罰事先告知書》相當于被證監(jiān)會擬定了處罰事宜，但通常正式的處罰決定仍需繼續(xù)等待一段時間。截至目前，近兩百家上市公司因證券虛假陳述被投資者告上法庭，大部分投資者通過判決或調(diào)解、和解方式獲得相應賠償。此外，張律師提醒記者，華誼嘉信此次共收到兩份《行政處罰事先告知書》，一份是針對公司本身的虛假陳述行為，另一份則是針對公司實控人劉偉的內(nèi)幕交易行為，投資者需要提起索賠的對象應為華誼嘉信公司本身，因為其實控人劉偉所涉嫌的內(nèi)幕交易行為，由于缺乏相關司法解釋，目前在司法訴訟上仍存在一定的勝訴難度，而針對證券虛假陳述的責任司法上早有司法解釋與不少成功案例，因此華誼嘉信現(xiàn)已公告收到《行政處罰事先告知書》，相關受損投資者可開始尋求專業(yè)律師團隊的幫助，提前準備好向華誼嘉信索賠的材料，以便早日挽回損失。因華誼嘉信的虛假行為做出日可追溯至2013年，因此張律師認為，在2013年12月3日至2018年5月17日上午收盤前買入華誼嘉信股票，并在2018年5月17日下午開盤后賣出或繼續(xù)持有該股票的受損投資者，可以起訴索賠。最終索賠條件以法院認定為準。(投資快報)

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