在2020年12月16日召開(kāi)的大連商品交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“大商所”）2020年會(huì)員大會(huì)上，會(huì)員代表審議通過(guò)了《大連商品交易所章程》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《章程》）和《大連商品交易所交易規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《交易規(guī)則》）的修訂草案，審議通過(guò)的修訂草案將在報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效。

　　大商所曾在2019年8月修訂《章程》和《交易規(guī)則》。自上次修訂以來(lái)，期貨市場(chǎng)的改革發(fā)展進(jìn)一步深化，多元開(kāi)放的內(nèi)涵不斷充實(shí)，市場(chǎng)自律監(jiān)管持續(xù)推進(jìn)，大商所在疫情等應(yīng)急處置工作方面也積累了經(jīng)驗(yàn)，需要進(jìn)行制度上的健全和完善，為交易所業(yè)務(wù)發(fā)展提供相應(yīng)的保障和支持。

　　本次《章程》和《交易規(guī)則》修訂內(nèi)容增加了境外機(jī)構(gòu)直接入場(chǎng)交易相關(guān)規(guī)則，健全了市場(chǎng)監(jiān)管相關(guān)規(guī)定，完善了突發(fā)事件應(yīng)急處置相關(guān)規(guī)定，并優(yōu)化了相關(guān)條款表述，合計(jì)修改、增減60余條。

　　在增加境外機(jī)構(gòu)直接入場(chǎng)交易相關(guān)規(guī)則方面，大商所在《章程》和《交易規(guī)則》中引入境外特殊參與者和境外中介機(jī)構(gòu)的概念，同時(shí)明確交易所對(duì)境外特殊參與者進(jìn)行資格管理和監(jiān)督管理的基本要求，完善相關(guān)業(yè)務(wù)和監(jiān)管規(guī)定。

　　在健全市場(chǎng)監(jiān)管相關(guān)規(guī)定方面，主要在《交易規(guī)則》中增加了賬戶(hù)實(shí)名制、反洗錢(qián)的規(guī)定，完善了程序化交易監(jiān)管要求。

　　在完善突發(fā)事件應(yīng)急處置相關(guān)規(guī)定方面，大商所建立了以結(jié)果為導(dǎo)向的異常情況的原則性和概括性規(guī)定；明確了理事會(huì)或者總經(jīng)理可以按照相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，認(rèn)定出現(xiàn)異常情況，并決定采取緊急措施；并增加了交易所應(yīng)當(dāng)就異常情況制定應(yīng)急預(yù)案的規(guī)定。

　　此外，此次修訂草案還優(yōu)化了相關(guān)條款表述。

　　針對(duì)此次《章程》和《交易規(guī)則》修訂，與會(huì)代表表示，增加境外機(jī)構(gòu)直接入場(chǎng)交易相關(guān)規(guī)則，有利于進(jìn)一步促進(jìn)交易所國(guó)際化業(yè)務(wù)發(fā)展，修訂完善市場(chǎng)監(jiān)管相關(guān)規(guī)定、并結(jié)合疫情應(yīng)急處置工作，完成異常情況處理制度，有利于促進(jìn)交易所更好地履行自律監(jiān)管職責(zé)，尤其是以結(jié)果為導(dǎo)向?qū)Ξ惓Ｇ闆r進(jìn)行原則性和概括性規(guī)定，可以將不可窮盡的突發(fā)事件較好的涵蓋進(jìn)去，便于交易所在處置異常情況時(shí)有據(jù)可依，及時(shí)、果斷地采取應(yīng)急措施，保障市場(chǎng)安全平穩(wěn)運(yùn)行。