近日云南省證監(jiān)局發(fā)布公告稱，云晨期貨因兩項(xiàng)違規(guī)操作，收到云南證監(jiān)局出具的警示函。

　　據(jù)決定書顯示，云晨期貨存在如下違規(guī)行為，一是報(bào)備文件管理不規(guī)范。云晨期貨 2019 年曲靖營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職報(bào)備材料發(fā)文日期存在多處錯(cuò)誤，且在其首席風(fēng)險(xiǎn)官定期工作報(bào)告中，部分報(bào)告存在日期錯(cuò)誤，個(gè)別報(bào)告無首席風(fēng)險(xiǎn)官簽名。二是信息技術(shù)部門人員配備不足。信息技術(shù)部截至檢查日取得期貨從業(yè)資格的員工僅有 10 人，不滿足《期貨公司信息技術(shù)管理指引》第 3.1.1.3 條“總部技術(shù)部門人員不少于 8 人，對(duì)于開展連續(xù)交易的期貨公司應(yīng)達(dá)到 11 人”的人員配備要求。

　　上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三條、第八十九條和第九十九條的規(guī)定。按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，云南證監(jiān)局決定對(duì)云晨期貨采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。云晨期貨應(yīng)當(dāng)在收到本決定之日起，立即開展全面整改工作，按照相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求加強(qiáng)合規(guī)管理，完善內(nèi)部控制體系，并于 15 日內(nèi)向云南證監(jiān)局提交書面報(bào)告。

　　據(jù)云晨期貨官網(wǎng)顯示，云晨期貨有限責(zé)任公司創(chuàng)辦于2002年3月，是中國(guó)鋁業(yè)(601600,股吧)集團(tuán)有限公司金融板塊旗下的期貨公司。公司注冊(cè)資本金為3億元在北京、上海、昆明、蒙自、楚雄、曲靖設(shè)立有分公司和營(yíng)業(yè)部，擁有風(fēng)險(xiǎn)管理子公司——上海滇晟商貿(mào)有限公司。

　　據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三條、第八十九條和第九十九條全文如下。第三條，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）的規(guī)定，審慎經(jīng)營(yíng)，防范利益沖突，履行對(duì)客戶的誠(chéng)信義務(wù)。第八十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)具有符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和自身業(yè)務(wù)發(fā)展需要的信息系統(tǒng)，制定信息技術(shù)管理制度，按照規(guī)定設(shè)置信息技術(shù)部門或崗位，保障信息系統(tǒng)安全運(yùn)行。第九十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定報(bào)送年度報(bào)告、月度報(bào)告等資料。期貨公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告和月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見；監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事應(yīng)對(duì)年度報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見；期貨公司董事應(yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。期貨公司年度報(bào)告、月度報(bào)告簽字人員應(yīng)當(dāng)保證報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；對(duì)報(bào)告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)注明意見和理由。